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1、XX集团有有限公司司XX年度全全面风险险管理报报告目 录一、上一年年度全面面风险管管理工作作回顾3（一）全面面风险管管理工作作计划完完成情况况3（二）重大大风险管管理情况况6（三）内部部控制系系统建设设情况14（五）风险险管理信信息系统统有关情情况15（六）建立立健全全全面风险险管理体体系其他他有关情情况15二、XX年年度企业业风险评评估情况况18（一）对未未来风险险总体形形势的研研判18（二）XXX年风险险评估情情况20（三）XXX年度风风险评估估结果23（四）重大大风险关关键成因因量化分分析26（五）风险险坐标图图27三、XX年年度全面面风险管管理工作作有关情情况及重重大风险险管理情情况2
2、8（一）XXX年度风风险管理理工作计计划28（二）XXX年度重重大风险险管理情情况32四、有关意意见和建建议49附件1：风风险评估估标准50XX集团有限公司XX年全面风险管理报告一、上一年年度全面面风险管管理工作作回顾（一）全面面风险管管理工作作计划完完成情况况上一年，XXX集团团有限公公司（以以下简称称“集团公公司”或“公司”）认真真贯彻落落实党中中央、国国务院的的决策部部署，在在国务院院国资委委的领导导下顺利利完成电电力主辅辅分离改改革及设设计、施施工一体体化重组组工作。经经国务院院批准，集集团公司司于XXXXX年年X月X日正式式挂牌成成立。新新组建的的集团公公司包括括中国水水利水电电建设
3、集集团公司司、中国国水电工工程顾问问集团公公司以及及国家电电网公司司和中国国南方电电网有限限责任公公司144个省（区区域）区区电网企企业所属属的勘测测设计企企业、电电力施工工企业和和装备修修造企业业。目前前，集团团公司具具有在水水利水电电、火电电、新能能源、电电网和基基础设施施等领域域提供规规划、勘勘测、设设计、施施工、制制造、运运行一体体化服务务的能力力。集团公司成成立后，立立即贯彻彻落实国国资委对对中央企企业加强强全面风风险管理理工作的的各项要要求，借借鉴国内内外企业业开展全全面风险险管理工工作的成成功经验验，服务务于公司司战略发发展需要要，立足足于公司司风险管管控现状状，通过过不断的的实
4、践与与创新，逐逐步形成成了具有有企业特特色的全全面风险险管理体体系和运运行机制制，各项项工作取取得了较较好的成成效。1全面风风险管理理体系建建设情况况及工作作计划执执行情况况（1）推进进集团公公司体制制机制改改革，管管控体系系初步搭搭建集团公司从从总部到到成员企企业层面面在上一年积积极推进进公司管管控体系系构建工工作。按按照国务务院国资资委总体体要求，制制定了集集团公司司工作规规则和基基本管控控制度，形形成了公公司治理理结构和和权力运运行机制制，建立立了规范范、有序序、受控控的治理理模式。母母子公司司产权关关系依法法界定逐逐步理顺顺，母子子公司功功能定位位进一步步明晰，集集团公司司出资人人的职
5、权权职责逐逐步到位位，对出出资企业业的资产产收益权权、重大大决策和和管理者者选择等等权利逐逐步得到到落实，对对所属企企业重大大经营行行为的管管控能力力基本形形成、逐逐步加强强。集团公司内内部组织织和结构构调整有有序推进进。总部机机关设置置15个个职能部部门、55个事业部部；各成员员企业整整合工作作有序进进行。（2）建立立健全集集团总部部全面风风险管理理与内部部控制组组织体系系集团公司深深化推进进全面风风险管理理与内部部控制体体系的建建设与融融合工作作，除了了集团公公司党政政联席会会议作为为公司全全面风险险管理与与内部控控制工作作的最高高决策领领导机构构，而且且还在公公司设置置内部控控制与风风险
6、管理理领导小小组，具具体组织织领导公公司全面面风险管管理与内内部控制制工作的的开展；在内部部控制与与风险管管理领导导小组下下设办公公室和日日常办事事机构，具具体负责责公司全全面风险险管理与与内部控控制的日日常联络络管理工工作。在职能机构构设置方方面，公公司明确确了审计计与风险险管理部部是公司司全面风风险管理理与内部部控制工工作的牵牵头部门门，并在在审计与与风险管管理部专专门设置置了风险险管理处处，具体体负责全全面风险险管理与与内部控控制相关关管理工工作的开开展。公公司各职职能部门门和成员员企业是是公司全全面风险险管理与与内部控控制工作作的具体体实施和和执行机机构，负负责及时时辨识、分分析和评评
7、价本部部门、本单位位运行过过程中的的风险事事项，提提出相应应的应对对策略和和解决方方案，并并付诸实实施。集团公司在在稳固发发展总部部的全面面风险管管理与内内部控制制组织体体系基础础上进一一步推进进成员企业业全面风风险管理理与内部部控制组组织架构构的搭建建和深化化工作，要要求成员员企业设设立本单单位的全全面风险险管理与与内部控控制的领领导机构构，明确确风险管管理与内内部控制制管理职职能部门门，其他他各职能能部门也也明确兼兼职风险险管理与与内部控控制工作作人员，由由各业务务系统的的风险管管理与内内部控制制专职、兼兼职工作作人员组组成风险险管理与与内部控控制工作作小组，开开展各成成员企业业的风险险管
8、理工工作。（3）建立立健全全面面风险管管理与内内部控制制制度体体系集团公司在在去年以风风险管理理理念为为核心，加加大对全全面风险险管理与内内部控制制体系管管理制度度的制定定和完善善力度，包包括XXX集团团有限公公司全面面风险管管理与内内部控制制体系建建设工作作指引、XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定、XX集团有限公司风险评估指引、XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引和XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引。（4）积极极推进下下属股份份公司风险险管理与与内部控控制深化化工作去年，XXX股份公司司作为XXX集团重重要的成成员企业业，深入入推进股股份公司司的风险险管理
9、与与内部控控制深化化工作。股股份公司司按照总总部先行行、试点点跟进、全全面推进进的原则则，在股股份公司司总部率率先开展展全面风风险管理理体系建建设的基基础上，选选取四家家子企业业试点跟跟进，及及时将体体系建设设工作经经验、工工作方法法制作成成了PPPT，提提供给各各子企业业进行学学习、培培训，适适时启动动非试点点子企业业的全面面风险管管理体系系建设工工作。股股份公司司积极采采取专栏栏介绍、电电话讲解解、网络络说明、现现场培训训等方式式，对非非试点子子企业进进行帮助助、指导导；将风风险管理理工具和和体系建建设成果果做成参参考样本本，供大大家学习习借鉴；组织各各单位风风险管理理联络人人交流体体系建
10、设设心得和和体会，有有效推进进了体系系建设的的各项工工作。截截止去年底，股股份公司司除个别别子企业业因改制制重组等等原因未未完成全全面风险险管理与与内部控控制体系系建设工工作外，其其余子企企业基本本建立健健全了全全面风险险管理与与内部控控制体系系。2决策层层对公司司年度全面面风险管管理工作作的评价价集团公司决决策层对对于公司司全面风风险管理理与内部部控制体体系建设设工作给给予了充充分的肯肯定和支支持。公公司经营营管理层层非常重重视企业业的全面面风险管管理与内内部控制制工作，作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控，并组织开展专项的全面风险管理与
11、内部控制体系建设工作，制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动，取得了多项体系建设的关键性成果，全面风险管理与内部控制体系建设进展较快，成效明显。（二）重大大风险管管理情况况1.上一年年度公司司重大风风险管理理情况去年，集团团公司识识别出重重大风险险10项项，分别别为投资资风险、项目管理风险、筹融资风险、国际经营风险、人力资源结构风险、生产要素价格波动风险、行业竞争风险、产业结构风险、子企业管控风险和廉洁从业风险。各项风险管理情况如下： （1）投资资风险公司坚持以以科学发发展观为为指导方方针，严严格按照照目标明明确、风风险可
12、控控、突出出主业、定定位清晰晰、计划划合理、有有序推进进的要求求，做到到不符合合国家政政策法规规的不投投，不符符合企业业发展战战略的不不投，行行业面临临淘汰和和衰退期期以及国国家政策策不予支支持的不不投，达达不到公公司投资资管控指指标要求求的不投投。在项项目选择择上严格格实行“有所为为有所不不为”的原则则。坚持持按“三控三三强一确确保”以及“三加强强一严控控”的管控控要求，强强化投资资项目建建设和运运营规范范化管理理以及指指标控制制。公司加强投投资计划划管理，严严格投资资项目审审批程序序。去年，公公司继续续注重控控制固定定资产投投资规模模，适时时对投资资计划进进行了调调整，并并经过了了专项会会
13、议的科科学决策策审批，既确保了投资重点，又控制了投资节奏和投资风险，较好地贯彻了“有保有压”的指导方针。（2）项目目管理风风险集团公司针针对在建建施工项项目，通通过完善善项目管管理相关关制度，并并监督制制度的执执行，提提高项目目管控力力度；通通过优化化项目组组织管理理模式，实实施项目目精益化化管理，加加快推进进项目标标准化建建设，提提高项目目管理能能力；通通过健全全设备物物资及人人才保障障体系，提提高项目目工期、质质量和安安全的保保障能力力；通过过加强项项目实施施阶段相相关资料料的搜集集工作等等措施，及及时进行行结算和和变更、索索赔，有有效解决决结算、变变更、索索赔问题题，控制制未完施施工挂账
14、账风险。在项目安全全质量管管理方面面，公司司及时修修订并下下发了安安全生产产管理制制度，赋赋予施工工现场带带班作业业人员、安安全员、班班组长紧紧急情况况下带队队撤离现现场的权权利。积极推推行建立立“管理、技技术、实实施、监监管”四个体体系，积极开开展“安全生生产心中中有数”活动，大大规模组组织项目目地质自自然灾害害等隐患患排查工工作。在项目生产产管理方方面，公公司以项项目管理理为对象象，制定定了铁路路工程、非非水电基基础设施施、国际际业务项项目管理理标准，并并以推广广应用和和加强技技术管理理为目的的，积极极推动国国家和行行业标准准化工作作，持续续建立企企业工法法和作业业标准体体系，大大力推进进
15、项目作作业标准准化和过过程精细细化管理理。开展展项目分分包的监监督检查查，规范范项目分分包管理理行为。项目未完施施工管理理方面，公公司以建建造合同同为抓手手，以未未完施工工挂账为为研究重重点，对对未完施施工的同同比、环环比进行行分析，进进一步加加强“已完工工未结算算”的考核核，引导导子企业业加大对对未完施施工审核核力度，清清除不合合理挂账账，避免免经营风风险。同同时，公公司还积积极督促促各子企企业将“已完工工未结算算”指标纳纳入业绩绩考核体体系中进进行考核核，以加加大结算算和索赔赔力度，降降低经营营风险。（3）筹融融资风险险公司制定多多项资金金管控、融融资、授授信等管管理办法法，对公公司融资资
16、、资金金预算结结算管理理、资金金集中管管理、银银行账户户管理、统统一授信信管理、资资金风险险管理、外外汇与金金融衍生生品管理理、资金金报告管管理等进进行了明明确规定定，形成成了一套套比较完完善的筹筹融资业业务制度度管理体体系。公司充分发发挥现有有筹融资资方式的的资金筹筹集能力力，利用公公司良好好的资信信等有利利条件，最最大程度度上发挥挥现有筹筹融资方方式的融融资能力力，在此此基础上上拓宽现现有筹融融资渠道道，有效缓缓解公司司现金流流紧张的的状况，以以支撑公公司不断断发展的的需求，提高公司的竞争力及综合实力。（4）国际际经营风风险公司在去年年实施稳稳健的国国际业务务优先发发展战略略，在业业务组合
17、合中突出出国际业业务的重重要地位位，进一一步巩固固和发展展亚洲、非非洲市场场，积极极开拓南南美市场场，在欧欧洲、北北美市场场占据一一定份额额，提升国国际经营营层次和和国际经经营质量量，将国国际业务务发展成成为具有有较强的的竞争力力，较高高创利能能力的业业务。其中，水电电股份在在去年对国际际业务实实行集团团化集约约式集中中管控模模式（战战略管控控、财务务管控与与关键经经营要素素管控相相结合），打打造上下下联动的的“股份公公司+海海外事业业部/国国际公司司/区域域总部+各子公公司+项项目部”的“四位一一体化”的国际际业务运运营模式式，实行行公司、区区域总部部、子企企业、项项目部“四位一一体化”对国
18、际际业务风风险进行行防控，发发挥整体体合力，推推动国际际业务不不断向前前发展。此外，水电电股份积极极开展国国际业务务风险辨辨识，客客观分析析国际业业务风险险分布情情况，重点对对国际业业务所面面临的政政治风险险、项目目风险、资资金与投投资风险险、安全全风险进进行分析析、评价价，并采采取有效效应对策策略和解解决方案案。如针针对政治治风险，公公司通过过加强对对境外人人员和机机构的安安全保卫卫工作，通通过完善善应急处处理机制制，制定定快速反反应、统统一指挥挥、整体体配合、安安全保密密等四项项处置突突发事件件的工作作原则，并并要求各各驻外机机构要认认真贯彻彻落实，提提高驻外外机构应应对突发发事件的的能力
19、，通通过要求求各驻外外机构建建立健全全安全保保卫员制制度、安安全教育育制度、值值班制度度、报告告制度、与与我国使使馆和当当地政府府、警方方、业主主的联系系制度、雇雇用当地地人员审审查制度度等，有有效防范范和化解解政治风风险。（5）人力力资源结结构风险险公司通过制制定合理理的人力力资源规规划，为为公司人人力资源源工作提提供指导导；同时时通过不不断建立立和完善善人才引引进机制制、人才才培育机机制和人人才奖励励机制，来来实现公公司所需需要的各各方面人人才不断断涌现，进进而为公公司进一一步的发发展奠定定人才基基础。公司积极开开展面向向不同层层级的人人才培养养工作，加加大人力力资源培培训工作作力度，开开
20、展面向向不同层层级的立立体式培培训，主主要包括括项目经经理培训训班、人人力资源源业务培培训等。培训过程中，公司注重培训质量，针对项目安全管理情况，增设了预防突发事件专项课程，在每期培训班设立了优秀学员和优秀团队奖，激发了学员的学习热情，提高了培训质量。通过大力引进紧缺专业人才和实施转岗培训，每年定期开展职称评审和职业技能鉴定工作，加大对青年优秀人才和应届大学生的引进，改善了公司人才队伍结构，提升了公司人员技能和素质。（6）生产产要素价价格波动动风险公司密切跟跟踪市场场生产要要素市场场价格变变动，开开展生产产要素价价格波动动分析，加加强对生生产要素素供应商商的选择择、控制制，合理理选择战战略合作
21、作供应商商，降低低生产要要素价格格波动造造成的影影响。公司进一步步加大集集团范围围内的设设备物资资集中招招标采购购工作的的深度和和力度，扩扩大集中中招标采采购的范范围，充充分发挥挥集中采采购的优优势，确确保产品品质量，降降低采购购成本。拓拓宽国际际国内劳劳务队伍伍引入渠渠道，筹筹建社会会外部劳劳务队伍伍用工平平台。（7）行业业竞争风风险公司坚持“优质工工程、规规范服务务、合理理价格、公公平条件件、互利利双赢、和和谐发展展”的市场场营销理理念，及及时根据据市场发发展需要要，补充充修正营营销策略略。坚持持实施“前沿营营销与高高端营销销联动、重重视高端端营销，坚坚持项目目前期阶阶段营销销与项目目全生
22、命命周期营营销结合合、着眼眼项目全全生命周周期营销销，坚持持项目协协调与价价格协调调统一，坚坚持市场场份额与与营销效效益并举举、强调调营销效效益”的营销销策略。公司有计划划的组织织开展竞竞争对手手情报收收集和分分析工作作，加强强对竞争争对手的的了解和和掌握，取取长补短短，知己己知彼，及及时、有有针对性性地调整整和创新新市场营营销思路路和方法法，提升升公司市市场竞争争能力。公司针对国国内水电电项目定定额水平平与国内内劳动力力成本、主主要材料料价格急急剧上涨涨的不相相匹配，注注重统筹筹协调过过程中的的价值服服务能力力提升，特特别是注注重价格格的控制制与指导导，有力力提升了了营销质质量，增增强了公公
23、司市场场竞争能能力。公司定期开开展经营营活动分分析工作作，注重重国资委委对中央央企业考考核指标标的分析析，注重重内部纵纵向对标标、外部部横向对对标分析析，注重重分析问问题和解解决问题题，树立立公司良良好形象象。（8）产业业结构风风险进一步巩固固和加大大公司在在国内电电力工程程建设市市场的份份额，加加快基础础设施建建设业务务和国际际工程承承包业务务的发展展，努力力发展房房地产业业务、新新能源开开发、设设备制造造与租赁赁业务和和勘测设设计咨询询业务，实实现公司司多元化化发展的的目标。其中，XXX股份公司司在去年坚持以以科学发发展为主主题，以以转变发发展方式式为主线线，继续续大力实实施国际际业务优优
24、先发展展战略，优优化市场场结构；大力实实施“大集团团、大土土木、大大市场、大大品牌”战略，拓拓展非水水电基础础设施市市场，优优化业务务结构；稳健推推行与主主业相关关的投资资开发战战略，优优化产业业结构。一方面继续巩固水电建筑的核心地位，积极开拓国内水电建筑市场，新获得了白鹤滩、猴子岩等一批重大水电项目。同时，不断加强在建水电建筑项目管理力度，确保了溪洛渡、锦屏一二级、长河坝等水电项目的顺利开展和南水北调穿黄隧道主体工程的如期完工，保障了向家坝电站世界首台80万千瓦机组的成功安装，全年成功完成机组安装75台共438万千瓦。一方面不断推进国际业务优先发展战略，以水电为核心，大力开展非水电国际业务市
25、场，形成“大土木、大建筑”格局。另一方面继续推进非水电建筑业务发展战略，大力推动子企业大力开拓城市轨道交通、基础设施、公路等非水电建筑市场。公司成立铁路事业部，构建了开拓铁路市场的组织体系和经营管理体系，努力扩大铁路市场建筑业务。（9）子企企业管控控风险加强公司总总部建设设，根据据公司整整体发展展战略和和子企业业实际情情况等因因素，适适时调整整管控模模式，引引领子企企业合理理发展。通通过发挥挥业绩考考核在经经营机制制转换中中的导向向作用，引引导子企企业科学学发展。公司坚持科科学地集集团化管管控模式式，从战战略规划划编制上上入手，要要求各子子企业根根据公司司总体战战略要求求，结合合自身情情况，合
26、合理制定定子企业业发展战战略目标标。战略略实施过过程中，逐逐渐强化化对战略略执行的的监督检检查。实实行每年年滚动编编制发展展战略，修修正战略略执行偏偏差，加加强对子子企业的的战略管管控和引引领。坚持实行年年度全面面预算管管理制度度，要求求各子企企业按照照上下结结合、分分级编制制、逐级级汇总的的程序，编编制年度度全面预预算。同同时要求求各子企企业将年年度预算算细分为为季度、月月度预算算，通过过对分期期预算实实施控制制，合理理实现对对子企业业的经营营活动、投投资活动动、财务务活动的的控制。坚持实施子子企业负负责人年年度业绩绩考核制制度。公公司每年年度都对对子企业业负责人人从年度度经营业业绩和管管理
27、评价价两方面面实行分分类考核核、分级级评价，强强化对子子企业的的管控力力度。（10）廉廉洁从业业风险公司在去年年加强反反腐倡廉廉建设，为为公司健健康有序序发展提提供有力力保障，努努力构建建腐败风风险预警警防线、思思想道德德防线、决决策风险险防线、权权力运行行风险防防线、惩惩处腐败败行为的的惩戒防防线；突突出抓好好各领导导人员的的执行力力，进一一步规范范领导人人员廉洁洁从业，加加大对相相关制度度执行情情况的检检查力度度，特别别是要重重点对领领导人员员政治纪纪律、作作风建设设和党风风廉政建建设责任任制执行行情况的的检查。公司以推进进惩防体体系建设设为主线线，以落落实五项项制度、开开展效能能监察和和
28、专项检检查为抓抓手，切切实解决决反腐倡倡廉建设设中职工工群众反反映的突突出问题题，持续续加强纪纪检监察察队伍建建设，不不断提高高反腐倡倡廉建设设工作的的科学化化水平，有有效防范范和化解解了廉洁洁从业风风险。继续全面深深入贯彻彻落实党党风廉政政建设责责任制。按按照国资资委纪委委及股份份公司党党委部署署，及时时修订下下发了党党风廉政政建设责责任制实实施办法法、评评价办法法和评评分标准准。努努力将惩惩防体系系建设、纪纪检监察察组织建建设落实实情况等等重点工工作纳入入责任制制考核内内容，通通过调整整各项工工作所占占的评分分标准，使使年度党党风廉政政建设任任务更加加明确。采采取在测测评得分分中增加加总部
29、主主要业务务部门对对各子公公司责任任制执行行情况的的工作评评价，使使责任制制考核形形成点对对点考核核、公司司党委常常委评分分、主要要业务部部门评价价、被检检单位民民主测评评等全方方位、立立体系考考核体系系。深入开展廉廉洁从业业教育，着着力构建建廉洁从从业教育育的长效效机制，举办多多期纪检检监察工工作人员员业务培培训，从从思想、能能力和作作风建设设方面不不断加强强纪检监监察队伍伍建设。开开展各子子企业纪纪委书记记和监察察部门负负责人的的述职报报告工作作，准确确掌握基基层纪检检监察工工作情况况。2.上一年年度公司司重大风风险事件件分析去年，集团团公司成成员企业业XX股股份公司司发生一一起重大大风险
30、事事件利比亚亚全国性性动乱。（三）内部部控制系系统建设设情况根据集团公公司改革革重组整整体规划划，公司司的内部部控制系系统建设设按照改改革重组组战略部部署规划划分布推推进，其其中去年集团团公司内内部控制制体系总总体情况况概括为为：集团团公司总总部全面面风险管管理与内内部控制制体系建建设与部部分成员员企业全全面风险险管理与与内部控控制体系系运行优优化并进进前行。去年，集团团公司总总部的内内部控制制系统建建设体现现在以下下三方面面：一是是完善组组织架构构设置与与部门职职能设置置，根据据集团公司司生产经经营及其其发展的的实际情情况，结结合集团团管控方方案对总总部范围围以及成成员企业业的组织织结构和和
31、管理模模式进行行设置，为为开展内内部控制制体系建建设奠定定了基础础；二是是开展风险险管理与与内部控控制制度度建设，根据集团团公司生生产经营营及其发发展的实实际情况况，以风风险管理理理念为为核心，从从治理结结构、财财务管控控、人员员管理、市市场管控控等层面面补充了了近300项制度度；三是是开展公公司各项项业务流流程梳理理工作，从从部门业业务入手手，初步梳梳理跨部部门业务务，形成成集团公公司总部部部分业业务部门门的业务务流程和和管理流流程，初初步清晰晰了业务务概念，为公司司层面标标准体系系建设提提供了依依据。（五）风险险管理信信息系统统有关情情况集团公司现现阶段重重点规划划“信息化化3111工程”
32、，打造造办公、业业务、通通信三个个一体化化平台，建建成一个个决策支支持系统统，推行行一套信信息化绩绩效考核核体系。在在各信息息系统规规划建设设过程中中，公司司十分注注重把企企业的管管理模式式、管理理流程和和风险管管理工作作紧密结结合。通通过在信信息系统统中规范范并固化化业务管管理流程程，在业业务流程程的关键键环节设设置风险险监控点点，控制制关键节节点的审审批，切切实提升升了企业业的风险险管控能能力和管管控水平平。（六）建立立健全全全面风险险管理体体系其他他有关情情况1.风险管管理文化化建设情情况（1）企业业风险管管理文化化建设培培育为提升全体体员工的的风险管管理意识识，促进进风险管管理工作作的
33、有效效推进，公公司组织织一系列列风险管管理相关关的培训训，如组组织对安安全管理理责任人人的培训训，加强强公司安安全生产产、质量量管理方方面责任任人履行行工作职职责的理理念传播播；组织织对全面面风险管管理与内内部控制制管理人人员的全全面风险险管理与与内部控控制基础础知识、实实务操作作的培训训，提高高集团公公司范围围内对全全面风险险管理与与内部控控制的管管理意识识。此外外，公司司在网站站上开辟辟了全面面风险管管理与内内部控制制专栏，在在报纸上上刊登专专题知识识讲座，广广泛宣传传开展风风险内控控工作的的作用意意义、政政策文件件、工作作信息，为为体系建建设创造造良好的的舆论氛氛围。（2）专项项风险管管
34、理评估估机制建建设情况况集团公司加加强专项项风险管管理评估估工作方方面的制制度约束束，确保保各部门门、各事事业部在在提交决决策机构构审议的的重要事事项议案案必须经经过转型型的风险险评估。尤其针对对三重一一大决策策风险，公公司在重重点经营营业务中中深入探探索并进进行系统统性流程程设计；系系统设计计涵盖决决策前、决决策中、决决策后各各环节的的全周期期管理流流程，包包括议题题提出、前前期论证证与风险险评估、论论证初步步审核、提提请决策策、会议议决策、决决策执行行与督办办、决策策完成情情况反馈馈和决策策后自评评估等管管理环节节，使各各部门、各各企业业业务程序序更加清清晰，大幅降降低了风风险发生生可能性
35、性。其中，审计计与风险险管理风风险管理理处负责责定期或或不定期期组织对对公司的的重大风风险管理理策略和和风险管管理解决决方案执执行情况况进行检检查，及及时发现现公司重重大风险险管理过过程中存存在的问问题，并并提出相相应的改改进措施施；审计计处坚持持“从分析析风险入入手确定定审计目目标、范范围和程程序，以以财务会会计和业业务运行行、管理理流程为为审计路路径，以以检查和和改善内内部控制制有效性性为审计计核心，以以监督和和评价财财务表现现、业务务成果和和内控能能力为审审计成果果，以管管理信息息化和计计算机技技术为审审计支撑撑”的内部部审计模模式，通通过逐步步推进效效益审计计，着力力加强工工程项目目审
36、计，深深化经济济责任审审计，稳稳步推进进内部控控制审计计等审计计工作的的开展，实实现对重重大风险险管理策策略和解解决方案案的执行行和落实实情况进进行监督督，出具具相应的的评价报报告，并并提出对对重大风风险控制制和管理理的改进进建议。法律事务部部负责对对公司重重大决策策、规章章制度、经经济合同同的法律律审核；持续健健全法律律风险防防范体系系；对生生产经营营管理过过程中的的法律风风险进行行管控；定期收收集、识识别、评评估、检检测和报报告公司司的合规规风险，并并提出有有效的风风险处置置方案；按照国国家统一一部署并并结合公公司经营营实际需需求开展展法制宣宣传教育育培训。监察部则从从开展重重大风险险专项
37、检检查和效效能监察察方面对对公司的的重大风风险管理理策略和和解决方方案的执执行效果果进行监监督。如如开展清清理对外外投资、借借款、担担保和高高息存款款的效能能监察，投投资建设设工程项项目的执执法检查查，工程程项目经经济效益益效能监监察，外外部劳务务使用管管理效能能监察，施施工安全全与质量量监督专专项检查查，亏损损项目专专项整治治效能监监察等。2.风险管管理组织织体系建建设情况况去年,集团团公司在在改革重重组进程程中搭建建总部层层面的全全面风险险管理与与内部控控制体系系，组建建内部控控制与风风险管理理领导小小组，由由集团公公司分管管副总担担任组长长，总会会计师担担任副组组长，并并成立内内部控制制
38、与风险险管理办办公室和和日常办办事机构构。设置董事会会的成员员企业，董董事会负负责全面面风险管管理与内内部控制制体系的的建立健健全和有有效实施施，监事事会对董董事会建建立与实实施全面面风险管管理与内内部控制制进行监监督，经经理层负负责组织织领导企企业全面面风险管管理与内内部控制制的日常常运行。公公司在董董事会下下设审计计与风险险管理委委员会，全全面负责责公司风风险管理理与内部部控制工工作；在在经理层层设置了了全面风风险管理理与内部部控制领领导小组组，具体体组织领领导公司司全面风风险管理理与内部部控制工工作的开开展；在在职能部部门明确确了企业业发展部部是公司司全面风风险管理理与内部部控制工工作的
39、牵牵头部门门，并专专设了风风险内控控处，具具体负责责风险管管理与内内部控制制相关管管理工作作。风险管理与与内部控控制领导导小组在在成立之之处就明明确集团团公司全全面风险险管理与与内部控控制体系系初步建建设、运运行维护护和监督督评价过过程中的的重大事事项，审审定各部部门提交交的风险险管理策策略和重重大风险险管理解解决方案案。在公司风险险管理与与内部控控制领导导小组的的领导下下，公司司风险管管理与内内部控制制办公室室负责统统一组织织和协调调全面风风险管理理和内部部控制工工作，系系统制定定了相关关风险管管理工作作办法，并并组织开开展了多多次风险险管理先先进经验验交流或或专题培培训。公司各职能能部门、
40、事事业部严严格执行行全面风风险管理理与内部部控制的的基本流流程，定定期开展展风险辨辨识工作作，编写写评估报报告，不不断完善善各种风风险的内内部控制制机制，对对评估出出的重大大风险制制定解决决方案并并做到基基本贯彻彻落实。各各成员企企业风险险管理与与内部控控制办公公室均为为本企业业制定风风险管理理实施细细则，定定期向总总部反馈馈工作进进展情况况并接受受总部相相关部门门的监督督与评估估。二、XX年年度企业业风险评评估情况况（一）对未未来风险险总体形形势的研研判1.收集整整理分析析风险事事件和风风险案例例，搭建建集团公公司风险险数据库库集团公司在在开展风风险管理理与内部部控制体体系建设设中着力力收集
41、本本公司、国国内同行行业及国国外企业业发生的的风险事事件和风风险案例例，搭建建集团公公司范围围的公司司层面风风险数据据库。集集团公司司的公司司层面风风险数据据库由风风险类别别、风险险名称、风风险详细细描述、风风险涉及及流程与与涉及部部门/企企业组成成。其中中风险数数据库主主体覆盖盖集团公公司总部部及成员员企业；风险数数据库内内容涵盖盖战略、财财务、市市场、运运营和法法律方面面的管理理行为所所产生的的风险事事件，以以及与本本公司业业务发展展相关的的外部事事件。XX年3月月份， 集团团公司审审计与风风险管理理部在风风险数据据库初步步搭建完完成的基基础上对对风险事事件库进进行调整整和完善善，包括括对
42、风险险进行级级别划分分，并且且建立风风险事件件的收集集整理分分析工作作流程等等。截止止到目前前，集团团公司范范围的公公司层面面风险数数据库共共识别55项一级级风险、331项二二级风险险和1005项三级级风险，并并针对每每项三级级风险收收集对应应的风险险事件，完完善集团团公司范范围的风风险信息息收集工工作。2.描述内内外部环环境因素素变化，分分析未来来风险总总体形势势XX年，在在风险初初始信息息收集过过程中，集团公司根据企业特有的特点和自身业务开展的情况，结合公司年度经营目标，适时加强了对未来中长期面临风险的全局性、趋势性研判，定位XX年度公司风险管理工作的方向和重点。经研究分析，XX年度公司面
43、临的国际国内经济形势更加复杂严峻，不稳定性、不确定性还会加剧，主要体现在以下方面：（1）国际际宏观经经济政治治形势复复杂多变变当前国际金金融危机机仍在继继续深化化，影响响不断扩扩大。全全球经济济进入一一个较长长时期的的低速增增长期，国国际政治治形势十十分复杂杂，贸易易保护主主义抬头头，对全全球经济济的影响响具有风风大的不不确定性性。其中中，由于于美国、德德国、法法国、俄俄罗斯等等多个主主要经济济体将面面临政府府选举，为为了迎合合选民需需要，部部分政治治家可能能不顾客客观经济济现实，发发表偏激激言论和和难以兑兑现的承承诺，上上台之后后也可能能对现行行经济政政策做出出不合时时宜的调调整，将将使脆弱
44、弱复苏进进程雪上上加霜。另另外部分分国家内内部政治治不稳定定，个别别地区局局部冲突突和区域域性对抗抗增强，尤尤其是公公司传统统国际市市场北非非、中东东地区，经经营环境境恶化。对集团公司司的影响响是，国国际工程程承包市市场萎缩缩、需求求不足，竞竞争更为为激烈；国际投投资并购购将更为为复杂、多多变，不不确定性性更大；受西方方国家对对中国国国有企业业“竞争中中立性”偏见的的影响，一一些传统统的国别别市场受受限，开开拓新市市场的难难度增大大；在对对一些传传统业务务国家的的显性或或隐性经经营风险险、安全全风险增增加，对对集团公公司整体体“走出去去”带来不不利的影影响。（2）国内内经济形形势较为为严峻国内
45、经济增增速呈下下行趋势势，建筑筑市场总总需求相相对减少少，水电电及水利利工程市市场预期期有限，煤煤电价格格问题导导致火电电工程投投资紧缩缩，国内内基础设设施新开开工项目目减少，房房地产工工程施工工项目受受调控影影响阶段段性总体体需求不不旺。可可以预见见，国内内建筑市市场产能能过剩加加剧，竞竞争将更更加激烈烈，保市市场、保保订单、保保增长压压力巨大大。企业业要素成成本持续续上升，对对企业盈盈利能力力影响明明显。建建筑产业业链风险险纵向传传递，对对集团公公司形成成挤压态态势，企企业面临临更大的的产能闲闲置风险险、资金金风险和和坏账风风险。（二）XXX年风险险评估情情况公司XX年年度的风风险评估估工
46、作，在在公司内内部控制制与风险险管理领领导小组组的统一一领导和和部署下下，由公公司各部部门负责责人、各各成员企企业领导导共同参参与实施施。1.风险评评估范围围本次风险评评估涵盖盖集团公公司总部部15个个职能部部门、55个事业业部和1105家成员员企业，重点评估事项涉及以下几方面： 关系到企业业战略制制定、改改制重组组、重大大投资、大大额资金金使用等等的重大大事项； 关系到企业业声誉和和企业持持续经营营能力的的营销、质质量、安安全、合合同、诉诉讼、项项目运营营等基本本和核心心事项； 关系到职工工切实利利益的人人事任免免、薪酬酬、保险险、福利利、健康康、文化化生活等等的资源源配置和和方式调调整等重
47、重大事项项； 涉及到集团团公司战战略布局局、投资资管控政政策、公公司主营营业务管管理等在在内的重重大决策策； 其他集团公公司认为为应当有有必要纳纳入风险险评估的的其他事事项。2.风险评评估方式式此次风险评评估采取取“自下而而上、纵纵横整合合、内外外结合”的评估估方式。风风险梳理理采取“自下而而上”的方式式，即岗岗位风险险成员企企业层面面风险、总总部部门门层面风风险公司层层面风险险，体现现了风险险的层次次性和统统一性；风险辨辨识采取取“纵横整整合”的方法法，即横横向覆盖盖所有总总部部门门、成员员企业、重点业务务事项，纵纵向从政政策、制制度及执执行、组组织职责责、人力力资源、技技术等各各方面对对每
48、个风风险进行行深入的的分析，体体现了风风险识别别的全面面性和准准确性；风险分分析采取取“内外结结合”的方式式，不仅仅分析集集团公司司内部的的风险因因素，同同样分析析行业层层面、国国内经济济形势以以及国外外政治经经济形势势，内外外结合，形形成集团团公司范范围的风风险数据据库。具具体对应应到集团团公司实实际风险险管理工工作分析析如下：第一步：风风险辨识识根据前期收收集的初初始信息息，公司司启动了了中层领领导的访访谈工作作，主要受受访对象象是集团团公司的的各部门门负责人人共200名，访访谈的主主要内容容为中层层领导对对本部门门及公司司总体风风险的关关注点，以以及他们们对于风风险的看看法、态态度，对对目前存存在风险险的管理理思路等等内容。通过对部门负责人的访谈，理解身处不同部门、不同职位的领导对待风险的不同态度、存在不同认知的真实原因，理解各重大风险在现有管理体系上可能引发的问题。风险访谈作为风险调查问卷结果的基础和补充，为确定最后的风险评估重点提供重要的信息。集团公司审审计与风风险管理理部在对对各部门门负责人人访谈进进行分析析的基础础上，结结合内外外部收集集信息，经过汇总、分类、风险辨识分析、调整等环节后，进一步调整和完善了公司XX年度风险数据库，并书面征求了公司各部门的意见。第二步：风风险分析析在完成信