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1、 首创集团业务拓展部工作管理流程 （讨讨论稿）第一部分 资本运运作管理理流程第二部分 投资决策策管理流流程 第一一部分 资本运运作管理理流程一、 管理概要（一） 管理项目界界定：1、 非投资性质质的资本本运作项项目（含含国际合作作的同类类项目）：集团层层次的重重组、私私募（境境内外）、融融资、上上市、退退出等工工作。2、 下属业务板板块不涉涉及投资资的资本本运作项项目：重重大重组组、上市市等的支支持与协协调工作作。（二） 管理目标：资本价值的的最大化化，国有有资产的的保值增增值。（三） 负责部门：业务拓展部部（四） 参与部门：1、 集团层次业业务：计划财财务部、战略规划部、证融国际公司2、 板
2、块层次业业务：运营管管理部、战略规规划部、计划财务部、证融国际公司二、 管理工作程程序（一） 立项阶段1、 根据集团董董事会制制定的首首创集团团发展战战略，为为不断提提升集团团的规模模、层次次，寻找找各种可可进行资资本运作作的机会会。2、 拟定最初的的项目建议议报集团团主管领导导批准。3、 进行初步的的行业、政政策等相相关调查查。4、 征求业内专专家意见见（根据据项目需需要）。5、 编写立项建建议书，报报总经理理（总经经理办公公会）审审批。（二） 方案论证、编编写、谈谈判阶段段1、 成立项目领领导小组组和工作作班子，或或工作小小组（视视项目大大小、重重要程度度而定）。2、 进行深入的的调查，组
3、组织研究究、论证证、编写写项目方方案。3、 与合作方进进行商业业谈判，签签署相关关框架协协议、合作意意向书等。4、 撰写项目建建议书。（三） 审批阶段1、 将项目建议议书、项项目方案案等，提提交总经经理在55个工作作日内审审核。2、 上述文件在在总经理理审核后后，提交交集团董董事会批批准。3、 总经理、董董事会可可以否决决该项目目提案，或或者令业业务拓展展部修改改方案、计计划。（四） 实施阶段1、 根据董事会会决议，与与合作方方签署正正式商业业合同书书。2、 执行、实施施合同书书内容，完完成资本本运作过过程。（五） 项目完成项目进入实实施程序序，业务务拓展部部的资本本运作任任务即完完成。后后续
4、工作作交相关关部门或或板块，纳入正正常运营营管理渠渠道。（例如一项私募完成后，企业股东结构发生变化，新股东的入资可能在若干年内完成。后续若干年的入资工作，交与计财部纳入正常工作程序。）三、管理流流程图第二部分 投资决策策管理流流程一、 管理概要（一） 管理项目界界定集团业务：1、 符合集团发发展战略略的新建建投资项项目（包包括合资资新建）。2、 涉及兼并、收收购、合合资以及及对现有有的股权权进行运运作的投投资项目目。板块业务：（过渡渡期为运运营部管管理） 下属属板块限限额以上上重大投投资项目目。投资资限额为为：1、指标管管理型（房房地产）： 亿元元以上；2、扶持型型（基础础设施）： 亿元以以上
5、；3、培育型型 (科科技)： 千千万元以以上；4、效益监监控型（贸贸易、酒酒店） 千万元元以上。 （二） 管理目标1、 增强集团的的产业核核心竞争力力和可持持续发展展能力；2、 规范集团投投资管理理控制程程序，最最大可能能防范风风险。（三） 负责部门：集团业务：业务拓拓展部板块业务：各控股股公司（四） 参与部门 战略规划部部、计划划财务部部、运营营管理部部、各控股股公司二、 管理工作程程序集团业务（一） 立项阶段1、 根据集团董董事会制制定的首首创集团团中、长长期发展展战略，及及投资委委员会制制定的投投资策略略，综合考考虑包括括行业发发展趋势势、竞争争对手动动态、公公司核心心能力等等因素，研究
6、、论证、发现、寻找新的投资领域和项目。2、 拟定最初的的项目构构想建议议，报集集团主管管领导批批准。3、 进行初步的的行业、政政策等相相关调查查，并征求业业内专家家意见。4、 编写立项报报告，报报集团总总经理（总经理办公会）审核批准。（二） 尽职调查、论论证、商商业谈判判阶段1、 成立包括财财务人员员、技术术人员和和市场调调查人员员的项目目小组。2、 必要时，聘聘请外部部专家或或咨询公公司。3、 进行尽职调调查和可可行性研研究。可行性性研究包包括财务务分析、技技术分析析和市场场分析，具具体内容容包括投投资回报报、成本本、技术术创新程程度、目目标市场场和目标标客户等等。4、 与合作方进进行商业业
7、谈判，签签署框架架协议、合作意向向书等。5、 编写项目尽尽职调查查报告、项目可行性研究报告（投资计划书）和项目建议书。注：根据投投资意向向的两种种不同情情况，投投资决策策分析要要求不同同。新建建项目的的投资，可可根据情情况，不不出具尽尽职调查查报告。而股权运作的投资项目，则一定要求尽职调查报告和可研报告同时出具。（三） 项目审批阶阶段1、 将项目投资资建议书书、可研研报告和和尽职报报告，提提交总经经理在55个工作作日内审审批。2、 上述文件在在总经理理审批后后，提交交专家委委员会，在100个工作作日内进进行书面面表决通通过。3、 专家委员会会通过后后，上述述文件提提交集团团董事会会批准。4、
8、总经理、投投资委员员会、董董事会可可以否决决该项目目提案，或或者责令业务务拓展部部修改投投资计划划。（四） 执行投资阶阶段1、 与合作方（如如果有时时）签署署正式的的商业投投资合同同。2、 组织协调集集团各种种资源，实实施投资资计划书书（投资资合同）通通过的投投资项目目。（五） 项目完成一项投资完完成后，即表示投资项目完成。后续管理工作纳入运营管理部的日常管理轨道。三（一一）集团团投资决决策流程程图板块业务（限限额以上上投资）（一） 准备阶段1、 控股公司在在对项目目进行可可行性研研究后，撰撰写项目目建议书书。提交交业务拓拓展部评评估。2、 业务拓展部部征求主主管运营营管理部部门意见见，必要要
9、时，进进行补充充尽职调调查。3、 将项目建议议书和部部门意见见汇总交交集团总总经理审审批。（二） 论证阶段1、 总经理审核核有三种种结果。（11）项目目不符合合集团的的发展目目标或投投资要求求，直接接予以否否决；（22）项目目符合要要求，直直接进入入集团审审批阶段段；（33）项目目基本符符合要求求，但项项目建议议书尚需需进一步步完善，则则需要控控股公司司重新组组织项目目小组进进行调研研。2、 控股公司项项目小组组进行进进一步调调研。3、 项目小组完完善项目目建议书书和投资资计划。4、 拓展部重新新对控股股公司的的项目提提出评估估意见。（三） 集团审批阶阶段1、 将项目投资资建议书书、可研研报告、尽尽职报告告，提交交总经理理在5个个工作日日内审核核。2、 上述文件在在总经理理审核后后，提交交专家委委员会在在10个个工作日日内书面面表决通通过。3、 专家委员会会通过后后，上述述文件提提交集团团董事会会在5个个工作日日内批准准。（四） 执行阶段1、 集团董事会会批准该该项目后后，由集集团派出出董事在在控股公公司董事事会表决决通过。2、 控股公司组组织各种种资源执执行投资资计划。（五） 项目完成投资流程结结束，运运营管理理部跟踪踪监控。三（二二）板块块投资流流程图