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1、工厂质量保证能力要求在国家认证认可监督管理委员会发布的强制性产品认证实施规则中,对于认证产品进行合格评定的一个重要部分就是对工厂质量保证能力的评价。强制性产品认证工厂质量保证能力要求是工厂质量保证能力检查的依据，它共包括十个要素（十个要素及理解要点见附件）。一、质量保证能力要求的主要内容：1、对认证产品进行合格评定的一个重要内容是对工厂质量保证能力进行评价，以确定工厂是否具有生产与经认证机构确认合格的样品一致的产品的综合能力。认证规则中明确规定了工厂质量保证能力要求，包括对产品、关键零部件和/或原材料，工厂应进行检测的项目及其频次等。2、工厂应按照工厂质量保证能力要求建立质量管理体系，至少应包
2、括以下文件化程序。（1）认证标志的保管使用控制程序；（2）产品变更控制程序；（3）文件和资料控制程序；（4）质量记录控制程序；（5）供应商选择评定和日常管理程序；（6）关键零部件和材料的检验或验证程序；（7）关键零部件和材料的定期确认检验程序；（8）生产设备维护保养制度；（9）例行检验和确认检验程序；（10）不合格品控制程序；（11）内部质量审核程序。3、还应有与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系、认证产品标准、认证产品质量计划或类似文件、必要的工艺作业指导书、仪器设备操作规程等。4、工厂应具备生产相应产品的生产设备和/或工艺装备、符合规定检验要求的检验试验设备以及与生产过程相适应的环境条
3、件。配备相应的人力资源。5、工厂应建立符合要求的关键零部件和材料的供应体系，以保证认证产品的生产能够得到合格的关键零部件和材料。6、为保证产品持续满足规定的要求，控制认证产品质量的文件和资料都应受控，已经的涉及产品一致性的文件的更改应符合人证规定要求。7、应按程序严格控制不合格的产品，确保贴有认证标志的产品符合标准及相关的要求方可出厂。8、为了确保质量保证能力和产品的一致性能够持续地满足认证机构的要求，工厂应开展内部质量审核，自我考核质量保证能力的符合性、有效性，并使之持续增强。9、通过认证的产品。使用认证标志及标志管理应符合规定要求，确认使用标志的产品，而不符合产品和发生变更，但未经过认证机
4、构批准的产品，不使用标志。10、质量记录使产品符合规定要求的证据，也使进行追溯的基础，工厂应按程序规定对质量记录实施控制。11、认证过程中可能涉及到申请人、制造商、工厂等多个组织，而质量保证能力要求所指的制造场地是生产或组装产品的场所，并由认证机构建立跟踪服务。二、汽车产品的工厂检查对于例行检验和确认检验的具体要求：1、例行检验项目（要求100%）至少包括：外观及装配质量和以下项目：（1）汽车：外观及标记、前照灯照射位置及光强、转向轮侧滑量及转向角、制动力及分配、车速表指示误差、怠速排放或自由加速烟度等。（2）专用汽车：外观及装配质量、制动及下列项目罐车：标志、罐体容量、作业噪声、导静是装置、
5、消防装置、抽油试验起重举升专用车：40次作业循环、100km行驶（自动底盘300km）、起升速度、静载试验、稳定性试验、系统压力调定、作业噪声其它专用车：按出厂检验标准（加装上装后的整车匹配性能试验、专用装置的相应试验等）2、确认检验（按一定比例、频次）至少应包括：规定按批量或期限对所生产的产品按照实施规则的要求进行外廓尺寸、转向装置、制动装置、噪声、无线电干扰、整车排放（I型III型IV型）、发动机排放（排气污染物、可见污染物）、刮水器和洗涤器（MI）、挂车的减压制动。（专用车辆确认检验项目另附）三、产品一致性检查：产品一致性检查是工厂检查的主要内容，通过一致性检查可直接获取工厂是否具备生产
6、与型式试验合格样品的特性一致的产品的能力的证据，从而对工厂是否具备“强制性产品认证工厂质量保证能力要求”中的基本条件作出准确的判定。1、一致性检查的依据：（1）申请书（2）认证证书（监督检查时）（3）产品描述（4）型式试验报告（必要时）（5）产品变更确认文件（监督检查时）（6）认证标准2、一致性检查的内容：（1）产品名称、型号、规格与产品描述、型式试验报告、认证标准是否一致；（2）产品所使用的关键零部件、材料与经认证机构确认的是否一致；（3）产品的特性与型式试验合格样品的特性是否一致，是否符合认证标准的要求；（4）产品描述中的其他项目的检查。3、一致性检查的方法一致性检查是采取抽样检查的方法。
7、如工厂同时有多种产品申请/获得认证，则每种产品至少抽取一个样品。样品由检查员抽取。（1）产品名称、型号、规格与产品描述、型式试验报告、认证标准是否则一致：A、抽样和检查方法： 初始工厂检查时：从成品库总抽取合格产品，或生产线的末端工厂认为可以提交顾客的产品中抽取：依据“型式试验报告”、“产品描述”检查铭牌、标记、外包装印刷、说明书等所描述的产品名称、型号、规格，逐一核对是否与“申请书”、“型式试验报告”、“产品描述”或其它技术文件：认证标准、图样、标样、照片等是否一致； 监督检查时：从成品库或生产线末端抽取带有CCC标志的产品；依据“认证证书”和“产品变更确认文件”。B、处置： 检查中如发现型
8、号规格不一致的产品，检查员应与企业确认是否为认证产品。如属认证产品，则作为不符合事实予以记录； 如企业表示属非认证产品，则要追踪其用途。（2）认证产品所使用的关键零部件、原材料与申请材料、产品描述报告等是否一致。A、抽样和检查方法： 从库房或从零部件生产线抽取关键原材料或关键零件；对照“产品描述”报告、图样或配方等技术文件资料核对原材料、零部件的牌号、规格结构、关键特性或数是否一致。 或在生产线上随机抽取在制的关键部件；对照“产品描述”报告、图样或配件等技术文件资料核对原材料、零部件的牌号、规格结构、关键特性或参数是否一致，当需要解体部件分析零件时，应请工厂人员操作。 或从装配线上抽取工厂认为
9、合格可进入装配的关键零部件、原材料；检查所使用的关键零部件、原材料，逐一核对所使用的关键零件、原材料的生产厂、型号、牌号、规格及技术参数与产品描述是否一致，与“产品描述”报告、图样、标准等资料记录的内容是否一致？零件一致性检查的要点是涉及安全及环保要求的关键件。 或从库房或装配线抽取合格成品；检查认证产品所使用的原材料和零件，逐一核对其生产厂、型号、规格、牌号、及技术参数与产品描述、图样、标准等资料的相关内容是否一致？零件一致性检查的重点是涉及安全及环保的关键件。当须解体检查时，请工厂专业人员操作。B、处置： 发现不一致的情形时，要作好记录； 依据标准判定变更后的结构是否仍满足标准要求。注意标
10、准对于产品结构的众多要求； “产品描述”、“型式试验报告”上未明确描述的情况。检查员要根据自身专业知识和标准要求判定所检查样品是否要进行指定检验，以进一步判定更改的结构是否满足要求。（3）指定检验（一致性检查的现场检验项目）指定检验是认证产品一致性检查的一种手段。产品一致性的控制效果最终应体现在成品上，指定检验的目的就是通过对工厂已检合格的成品进行指定项目的试验，从而判定工厂产品一致性控制的效果。指定检验的样品应按标准规定的试验数量，在工厂成品库或生产线末端抽取，但必须是工厂已检合格的认证产品。监督检查时应是贴有CCC标志的成品。指定检验的项目由检查员根据产品的特点、工厂条件和检查中发现的情况
11、来确定，可以是例行检验和确认检验项目，也可以是认证标准要求的其他项目。指定检验通常是在工厂的现场进行，在检查员观察下由工人操作人员按成品标准规定的条件和方法测试。如果某项目工厂无条件完成，而检查员由充分证据认为确有必要进行检验时，可报告认证机构，经批准后封样送检测机构进行检验。汽车产品认证的指定检验项目一般为在线检测项目如外观及装配质量、速度、制动、排放、前照灯灯光、专用装置等。（4）其他项目的检查：工厂的文件更改是否会导致产品不符合认证标准的要求；申请人、持证人与生产场所不同时，生产场所是否有变更。附件：对于于认证规则则中的工厂厂能力检查查的要求理理解要点第第一节 职责和和资源1.1职责工工
12、厂应规定定与质量活活动有关的的各类人员员职责及相相互关系，且且工厂应在在组织内指指定一名质质量负责人人，无论该该成员在其其他方面的的职责如何何，应具有有以下方面面的职责和和权限：AA、负责建建立满足本本文件要求求的质量体体系，并确确保其实施施和保持；B、确保保加贴强制制性认证标标志的产品品符合认证证标准的要要求；C、建建立文件化化的程序，确确保认证标标志的妥善善保管和使使用；D、建建立文件化化的程序，确确保不合格格品和获证证产品变更更后未经认认证机构确确认，不加加贴强制性性认证标志志。质量负负责人应具具有充分的的能力胜任任本职工作作。理解要要点：A、工工厂（Faactorry），制制造商自己己
13、拥有的或或受制造商商雇用委托托其进行生生产、组装装活动的物物质基础，包包括人员、场场地、设施施和设备；B、影响响认证产品品质量的人人员，至少少包括：质质量负责人人、和质量量活动相关关的各级管管理人员、设设计人员（如如果有）、采采购人员、对对供应商进进行评价的的人员、按按制造工艺艺流程进行行操作的人人员、检验验/试验人人员、设备备维修保养养人员、计计量人员（如如果有）、内内部审核人人员（无论论其他职责责如何）、从从事包装、搬搬运和储存存的人员。各各类人员都都应有相应应的职责，且且各职责的的接口应清清晰、明确确；C、指指定的质量量负责人原原则上应是是最高管理理层的人员员，至少是是能直接同同最高管理
14、理层沟通的的人员。工工厂可批派派一名质量量负责人的的代理人，当当质量负责责人不在时时履行相应应职责；DD、质量负负责人（无无论在其它它方面的职职责如何）应应被赋予覆覆盖1.11AB的的职责和权权限。他/她应具有有相应的质质量管理工工作经验或或经历，并并得到相应应的授权，有有能力协调调、处理与与认证产品品质量相关关的事宜，熟熟悉相关认认证实施规规则和认证证机构对强强制性认证证标志的管管理要求。审查要点：A、与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规定的充分性、适宜性、协调性如何；B、工厂是否指定了质量负责任人，其是否被赋予了1.1AB规定的职责和权限；C、通过对相关过程和活动的审核，
15、确定质量负责人是否具有充分的能力胜任本职工作；D、通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情况。1.2资源工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境。理解要点：A、本条款是对工厂资源的总要求，包括生产设备、检验设备、人力资源和工作环境；B、人力资源的配备应满足质量活动对人员能力的要求；C、工厂应有足够的生产及检验设备，其技术性能、精度、运行状态等均能对认证产品满足强制性认证标准提供保障；D、工作环境是指保证认证产品符合要求所需
16、的环境，涉及生产、检验、试验、存储等环节，如温度、湿度、噪声、振动、磁场、照度、洁净度、无菌、防尘等方面。工厂应识别环境要求，并提供和管理资源以满足要求；E、无论是由于外部原因（如认证制度、认证标准等）或是内部原因（人员变动、设备更换、环境发生变化等），资源发生变化，工厂应采取相应的措施，保证认证产品质量满足强制性认证标准的要求。审查要点：A、工厂是否确定了对认证产品质量有影响的各岗位人员的能力要求，通过何种措施使人员满足岗位能力要求，目前各岗位人员的能力是否符合要求；B、通过对相关过程和活动的审核，判定企业提供的资源提否充分和适宜，对资源是否实施了有效的管理和控制；C、当资源发生变化时，工厂
17、是否有畅通的渠道以及时了解相应的信息，是否能及时采取措施保证其资源满足认证产品稳定生产。第二节 文件和记录2.1工厂应建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件，以及为确保产品质量的相关过程有效运行作用和控制需要的文件。质量计划应包括产品设计目标、实现过程、检测及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等的规定。产品设计标准或规范应是质量计划的一个内容，其要求应不低于有关该产品的国家标准要求。理解要点：A、关键件（Critical component），直接影响整机（车）产品认证相关质量的元器件、材料等。通常，这些关键件可以作为独立的元器件供货
18、，并可按相关的独立元器件标准进行检测和认证；B、工厂应针对认证产品建立并保持相关文件，文件的内容应覆盖2.1中的规定。当产品和过程都比较简单时，可用质量计划把所有内容包括进去。若无法实现，或将上述规定写入不同的文件中。如质量计划只规定由谁及何时使用哪些程序和相关资源认证产品变更的管理、认证标志使用的管理在程序文件中规定；产品的设计目标在相应的标准或规范中规定；产品实现过程，监视和测量过程，资源配置和使用等在作业指导书、操作规程等文件中规定；C、本文所规定的产品设计目标应至少包括满足强制性产品认证标准的要求；D、实现过程是指认证产品生产过程。审查要点：1)按上述要求查阅针对认证产品制定的质量计划
19、及相关的过程管理文件或程序文件，并在现场审查时，注意核实质量计划的可行性和有效性；2)查阅标准、规范一览表(或类似文件)，确认生产厂使用的标准及规范不低于强制性认证标准的要求。22工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。这些控制应确保：a) 文件发布前和更改应由授权人批准，以确保其适宜性；b) 文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件的非预期使用；c) 确保在使用处可获得相应文件的有效版本。理解要点： 该条款的理解基本和体系认证的理解相同。 1)凡用于控制认证产品质量的文件和资料都应受控； 2)文件和资料的受控主要体现在：文件和资料须经授权人批准才可正式使用；在
20、从事与认证产品质量相关的活动中应使用经批准的文件和资料。审查要点： 1)是否制定了文件和资料的控制程序； 2)查阅程序文件，其内容是否覆盖了22 a)c)中的规定； 3)在现场审查时，注意核实其规定的要求是否得到落实。23工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序，质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。 质量记录应有适当的保存期限。理解要点： 1)质量记录的管理要制度化、规范化，对产品的追溯性起重要作用的质量记录必须保留。也就是说，保留下来的质量记录要能起到证实认证产品是否符合规定要求的作用。 2)质量记录的控制要求： a)对记录的标识，可采用颜色、编号等方式。
21、b)对记录的储存，应安排适宜的环境，防止记录的损坏或丢失。 c)对记录的保管，应包括对记录的防护和管理，使记录易于查阅。 d)对记录的处理，应包括记录最终如何销毁的要求。3)记录的填写要求是：字迹清晰，不随意涂改，按规定更改，内容完整。4)所有质量记录都应规定保存期限。保存期限的规定应考虑认证产品特点、法律法规要求、认证要求、追溯期限等因素。审查要点：1)查阅管理质量记录的程序文件(或类似文件)，程序对质量记录的标识、储存、保管、处理是否进行了规定，规定是否充分和适宜；2)在现场审查中，可随机抽取保存的质量记录(一般以近期的质量记录为宜)和现场使用的质量记录，确认规定和实施的符合性；3)是否所
22、有质量记录都规定了保存期限，规定是否适宜；4)质量记录的填写是否清晰、完整。第三节采购购和进货检检验311供应商的的控制 工厂应制制定对关键键元器件和和材料的供供应商的选选择、评定定和日常管管理的程序序，以确保保供应商具具有保证生生产关键元元器件和材材料满足要要求的能力力。 工工厂应保存存对供应商商的选择评评价和日常常管理记录录。理解要要点： 1)供应应商(Suuppliiers)，对生产产认证产品品的工厂提提供元器件件、材料或或服务的企企业或个人人； 22)关键元元器件和材材料是指对对产品的安安全、环保保、EMCC、主要性性能有较大大影响的元元器件和材材料，如认认证实施规规则中的“关关键零部
23、件件清单”(有时可能能不仅限于于这些)： 3)工厂应制制定相应的的程序对供供应商进行行控制，对对选择、评评定和日常常管理必须须明确规定定其控制方方法： 4)供应应商的选择择包括确定定供应商范范围、制定定选择条件件、明确选选择方法和和程序等。如如所采购的的产品涉及及强制性认认证时，在在选择准则则中应有这这方面的要要求； 5)供应应商的评定定包括制定定评定依据据或准则，明明确合格评评定要求或或指标，对对评定人员员的要求，对对评定结果果审批的权权限和职责责，以及执执行评定的的方法和程程序等。对对各类采购购产品可采采用不同的的评定准则则； 66)供应商商的日常管管理包括规规定管理方方式，确定定控制程度
24、度(一般还还是从严)，明确出出现问题时时的处理方方法等； 7)工工厂应保存存的对供应应商选择评评价记录包包括合格供供应商名录录，供应商商质保能力力调查表等等。工厂应应保存的日日常管理记记录包括供供货业绩，当当供应商产产品出现问问题时，工工厂要求其其采取纠正正措施及验验证其实施施的资料等等； 88)以上记记录应按223条的的要求进行行控制。审审查要点： 1)是否否制定了对对供应商的的选择、评评价和日常常管理的程程序，选择择、评价的的准则和日日常管理的的方法是否否明确、适适宜； 2)是否否按程序的的要求对供供应商进行行了选择、评评定及日常常管理； 3)是是否保存了了相应的记记录。32关键元元器件和
25、材材料的检验验验证 工厂应应建立并保保持对供应应商提供的的关键元器器件和材料料的检验或或验证的程程序及定期期确认检验验的程序，以以确保关键键元器件和和材料满足足认证所规规定的要求求。 关关键元器件件和材料的的检验可由由工厂进行行，也可以以由供应商商完成。当当由供应商商检验时，工工厂应对供供应商提出出明确的检检验要求。 工厂应保存关键件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验数据等。理解要点： 1)工厂制定的检验验证程序中，应明确规定对属于关键元器件的外购件、外协件进行检验验证；应制定关键元器件和材料的检验验证及定期确认检验的程序。工厂应对供应商提供的产品按程序的要求进行检验
26、或验证； 2)定期确认检验是工厂为确保供应商提供的产品持续符合要求而采取的确认活动。工厂应明确其实施的时机、频次及项目等； 3)工厂应根据所采购产品的重要性，自身的检测能力，检验成本及供应商质保能力等因素来确定检验的方式和内容。当检验是由供应商进行时，工厂应对供应商提出明确的检验要求，如检验的频次、项目、方法等；4)应保存关键元器件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验数据等；5)记录的控制应符合23条的要求。审查要点： 1)是否制定了关键元器件和材料的检验验证及定期确认检验的程序，程序规定是否适宜；2)按程序文件(或类似文件)规定的要求，查阅相关记录，确认其符合性和有效
27、性。 3)当由供应商进行检验时，工厂是否对检验提出了明确的要求。 4)通过查阅生产厂对关键元器件合格率或类似内容的统计信息确认生产厂对关键元器件的检验验证控制程序是否可行或有效。5)相关记录是否保存，是否符合要求。第四节生产过程控制和过程检验 41工厂应对关键生产工序进行识别，关键工序操作人员应具备相应的能力，如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控。理解要点： 1)过程控制(Process contr01)，指从关键元器件、材料的采购，直到加工出成品的全过程中对半成品、产品的质量进行监视、修正和控制的活动； 2)过程检验(Process tes
28、ting)，在过程控制中对关键元器件、材料，半成品，成品的规定参数进行的检测和验收； 3)工厂应以明确的表达方式指明，哪些生产过程工序对认证产品的关键特性(安全、环保、EMC)起着重要的作用； 4)工厂应对在关键工序岗位的人员能力提出具体要求，并保证在岗人员的能力符合规定的要求； 5)并非所有的工序都需要工艺作业指导书。工艺作业指导书是否需要及其详略程度与操作人员的能力、作业活动的复杂程度等有关。只有在确认没有文件规定就不能保证认证产品质量时，工艺作业指导书才是必需的； 6)通常，工艺作业指导书应明确工艺的步骤、方法、要求等，必要时，可包括对工艺过程监控的要求。审查要点： 1)通过查阅相关文件
29、和现场观察，确认工厂是否明确了关键生产工序； 2)通过查阅关键工序操作人员的培训记录，并结合现场调查的情况，判断操作人员是否具备相应的能力； 3)在现场审查时，注意在规定有工艺作业指导书的工序上，工艺作业指导书是否为有效版本，是否明确了控制要求。操作人员是否按工艺作业指导书进行操作。42产品生产过程中如对环境条件有要求，工厂应保证工作环境满足规定的要求。理解要点： 1)环境条件包括：温度、湿度、噪声、振动、磁场、照度、洁净度、无菌、防尘等； 2)工厂应识别认证产品生产过程中为达到其符合要求所需的工作环境，应提供和管理相应的资源以确保工作环境满足规定要求。工厂还应对这些条件作出明确的规定，包括具
30、体的参数及控制要求(如果有)； 3)在认证产品生产过程中，必须确认规定的条件已得到满足，否则不能进行生产活动。审查要点： 1)通过询问或查阅相关文件的方式确认工厂是否识别出生产过程中对环境的要求； 2)按照规定的要求，采用查阅记录和现场观察的方法，确认环境条件是否得到满足。43可行时，工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控。理解要点： 1)在以下两种情况时，工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控： a)过程的结果不能通过以后的检验和试验完全验证，或者加工后无法测量或需实施破坏性测量才能得出结果； b)过程对最终产品的安全质量、主要性能有重大影响。 2)当过程参数和产品特性失控会使认证产品的
31、质量失去保障时，应对此种可能做出相应的补救规定； 3)当过程参数和产品特性是以特定的软件进行监控时，生产厂应有相应的措施或规定，保持软件的正确使用，防止非正常使用。审查要点： 1)通过查阅相关规定和调查询问的方式，确定有无需要进行监控的过程参数和产品特性； 2)通过查阅相关记录和现场观察的方式，了解对过程参数和产品特性进行监控的情况，确认其实施的符合性和有效性。44工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。理解要点： 1)凡是和生产认证产品相关的生产设备都须进行维护和保养： 2)维护和保养制度中的规定应确保生产设备正常运转，处于完好 的技术状态，并能生产出符合要求的认证产品。审查要点： 1
32、)查阅与生产设备维护保养相关的文件，了解维护保养的要求； 2)按文件规定的要求，抽查维护保养计划和记录，确认其计划实施的符合性和有效性； 3)在现场通过观察和询问的方式了解生产设备的运行状态。45工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验，以确保产品及零部件与认证样品一致。理解要点： 1)工厂应针对认证产品的特点，在其形成的适当阶段设立检验/试验点，并明确其要求； 2)在检验/试验点上，须用明确的表示方法(如图纸、图片、模型、描述说明等)标明认证样品的特点(如名称、规格、型号、尺寸等)； 3)检验的目的是为了确保认证产品的一致性。 审查要点： 1)通过查阅相关文件和询问的方式，明确检验试验的工位(或
33、类似检验试验点)； 2)通过在现场查阅记录和观察的方式，确认其实施结果可否达到检验的目的；3)当无法实现检验目的时，请生产厂给出合理的解释，并确认其为实现检验目的所采用的保证方式。第五节例行行检验和确确认检验 工厂应应制定并保保持文件化化的例行检检验和确认认检验程序序，以验证证产品满足足规定的要要求。检验验程序中应应包括检验验项目、内内容、方法法、判定等等，并应保保存检验记记录。具体体的例行检检验和确认认检验要求求应满足相相应产品的的认证实施施规则的要要求。 例行检验验是在生产产的最终阶阶段对生产产线上的产产品进行的的100检验，通通常检验后后，除包装装和加贴标标签外，不不再进一步步加工。 确
34、认检检验是为验验证产品持持续符合标标准要求进进行的抽样样检验。理理解要点： 1)例行检验验(Rouutinee tesst)，在在生产的最最终阶段对对产品的关关键项目进进行的1000检验验，例行检检验后除进进行包装和和加贴标签签外，一般般不再进一一步加工。在在有些认证证机构的文文件中称为为生产线试试验(Prroducctionn Linne Teest)是是产品认证证工厂审查查时普遍要要求的项目目，也是与与其他认证证制度的工工厂审查不不同的项目目。其目的的是剔除产产品在加工工过程中可可能对产品品产生的偶偶然性损伤伤，以确保保成品的质质量满足规规定的要求求； 22)确认检检验(Veerifiic
35、atiion ttest)，作为质质量保证措措施的一部部分，为验验证产品是是否持续符符合标准要要求而由工工厂计划和和实施的一一种定期抽抽样检验。其其目的是考考核认证产产品质量的的稳定性，从从而验证工工厂质量保保证能力的的有效性； 3)认证实施施规则中对对例行检验验、确认检检验的要求求有明确规规定。工厂厂应按认证证实施规则则的要求制制定文件化化的例行检检验和确认认检验程序序并执行； 4)工厂制定定的例行检检验的项目目应不少于于认证实施施规则的要要求，确认认检验的频频次应不低低于认证实实施规则的的要求。确确认检验可可由工厂进进行，也可可由工厂委委托具备能能力的组织织来完成； 5)例行检验验和确认检
36、检验的记录录应予以保保存，其控控制应符合合23条条的要求。审查要点： 1)是否制定文件化的例行检验和确认检验程序，其规定是否适宜： 2)是否按程序要求进行例行检验和确认检验；3)是否保存相关记录。第六节检验试验仪器设备 用于检验和试验的设备应定期校准和检查，并满足检验试验能力。 检验和试验的仪器设备应有操作规程，检验人员应能按操作规程要求，准确地使用仪器设备。理解要点： 1)生产厂应根据规定的检验试验要求来配备检验和试验设备，并确保这些设备的能力应能满足检验试验的要求(如量程、精度、数量等)； 2)生产厂应针对检验和试验设备制定并执行相关规定； 3)生产厂配备的检验和试验设备及检验人员应能适应
37、检验试验的需要。审查要点： 1)查阅有关检验和试验设备的相关规定，并确认其能否保证检验和试验设备满足检验试验能力要求； 2)在现场审查时，注意观察检验人员是否按操作规程使用仪器设备； 3)通过现场观察和抽查检验人员培训记录等方式确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备。61校准和检定 用于确定所生产的产品符合规定要求的检验试验设备应按规定的周期进行校准或检定。校准或检定应溯源至国家或国际基准。对自行校准的，则应规定校准方法、验收准则和校准周期等。设备的校准状态应能被使用及管理人员方便识别。 应保存设备的校准记录。理解要点： 1)校准(Calibration)，在规定的条件下，为确定测量仪器所指示
38、的量值或实物量具的赋值与对应的由测量标准所复现值之间关系的一组操作。校准一般不进行结果合格与否的判定； 2)检定(Verification)，通过测量和提供客观证据，表明规定的要求已经得到满足的一组确认。检定与测量仪器的管理有关，检定提供了一种方法，用来证明测量仪器的指示值与被测量已知值之间的偏差，并使其始终小于有关测量仪器管理标准、规程所规定的最大允差。根据测量结果做出合格、降级使用、停用、恢复使用等决定； 3)溯源(Traceability)，通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链，使测量结果或测量标准的值能够与规定的参考标准(国家标准或国际标准)联系起来的可能性或过程； 4)生产厂应针
39、对检验和试验设备的具体情况或特定要求，规定其校准或检定周期； 5)生产厂应选择具有相应资格的校准和或检定机构(无论是本机构内部或外部的)对检验和试验设备进行校准和或检定； 6)在检验和试验设备上使用表明校准状态的标识。对于不能投入使用的检验和试验设备，一定要有醒目的标识，以防非预期使用。 审查要点：1) 查阅检验和试验设备一览表，确认其中的信息(包括校准或检定周期、校准或检定状态等)是否满足要求；2) 通过计量溯源图，计量机构的声明或类似文件了解溯源情况；3) 如有自行校准的情况，应查阅其规定，并确认是否合理、有效；4) 抽查现场使用的检验和试验设备是否有校准或检定记录，是否有易于识别的校准状
40、态标识；5) 抽查保存的校准或检定记录，确认记录是否保存完好。62运行检查 对用于例行检验和确认检验的设备除应进行日常操作检查外，还应进行运行检查。当发现运行检查结果不能满足规定要求时，应能追溯至已检测过的产品。必要时，应对这些产品重新进行检测。应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施。 运行检查结果及采取的调整等措施应记录。理解要点： 1)运行检查(Functional check)，定期对检测仪器设备进行的功能性检查，以判断该仪器能否用于进行产品检测和质量判断； 2)当检验试验仪器设备的好坏直接影响产品质量时，则不仅要求该仪器设备要按有关规定定期校准，确保仪器设备准确。此外，还要求对
41、仪器设备在两次校准期间以简单有效的方法确定设备功能是否正常； 3)需进行运行检查的设备限于进行例行检验和确认检验的设备； 4)工厂应明确需进行运行检查的设备，同时规定其检查的要求、内容、频次和方法，使能做到一旦发现设备功能失效时，可将上次检测过的认证产品追回重新检测； 5)当检测设备在使用或运行检查中发现失准或失效时，工厂应对以往检测结果的有效性进行评价，并采取必要的措施； 6)有关的运行检查、评价结果及采取的措施须有记录。审查要点： 1)对用于例行检验和确认检验的设备是否规定了运行检查程序，其中的检查要求是否明确； 2)用于运行检查的样件是否进行了有效控制； 3)通过查阅运行检查记录和询问的
42、方式，了解运行检查是否按要求得到实施，并保存了相应的记录； 4)通过查阅相关规定和询问设备操作人员的方式，了解操作人员在发现设备功能失效时，是否并如何采取措施； 5)工厂对发现设备失效时所采取的评价方法及相应措施是否适当； 6)抽查运行检查记录，并与现场调查的情况相比较；7)设备失效时的结果评价及处理措施是否进行了记录。第七节不合合格品的控控制 工工厂应建立立不合格品品控制程序序，内容应应包括不合合格品的标标识方法、隔隔离和处置置及采取纠纠正、预防防措施。经经返修、返返工后的产产品应重新新检测。对对重要部件件或组件的的返修应作作相应的记记录，应保保存对不合合格品的处处置记录。理解要点： 1)不
43、合格品的概念应涉及产品形成的各个阶段或步骤； 2)不合格品应有标识，与合格品分区存放； 3)当不合格由内部产生时，需及时纠正，并防止类似不合格再次发生； 4)关键元器件的返工、返修，应按规定作好记录； 5)应针对不合格的性质(如个别、批量、偶然性)及严重程度进行原因分析，必要时应采取相应的纠正、预防措施。审查要点： 1)查阅不合格品的控制程序，确认其内容是否满足要求； 2)在现场审查的全过程，都应注意对不合格品的控制是否按规定的要求在执行； 3)对发现的不合格品是否按规定进行了标识、隔离和处置； 4)重点查阅进货检验、过程检验和最终检验的不合格品记录并注意其处置情况； 5)随机抽查返工、返修品
44、的记录，确认其操作是否按规定执行： 6)注意调查关键元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范围；7)对需要采取纠正和或预防措施的不合格是否按规定采取了相应的有效措施，效果如何。第八节内部质量审核 工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保质量体系的有效性和认证产品的一致性，并记录内部审核结果。 对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质量审核的信息输入。 对审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。理解要点： 1)预防措施(Preventive action)，为了防止潜在的不合格情况的发生消除其发生的原因所采取的行动； 2)纠正措施(Corrective
45、 action)，对于己出现的不合格消除其后果以及产生的原因所采取的活动； 3)生产厂在进行内审时，除了审核体系的有效性外，应将保持认证产品的一致性作为内审的重要内容之一： 4)工厂应根据质量体系运行的实际情况(如过程的复杂性、重要性、运行情况及以往审核的结果)策划审核方案。应收集顾客的投诉，特别是对认证产品质量的投诉，并作为每次内审的输入信息。审核的频次应确保一年内的审核覆盖工厂质量保证能力要求的全部内容； 5)对审核中发现的问题，有关部门应及时采取纠正和预防措施，审核人员对纠正和预防措施的实施结果进行验证和评价； 6)内部审核时，特别注意对产品一致性控制的有效性进行审核； 7)每次内审应有
46、审核报告，对质量体系运行的有效性及产品一致性做出评价。审查要点： 1)抽查最近一、两年的内审记录，重点查阅对认证产品一致性和体系有效性的审核结果； 2)在查阅内审记录时，注意其中的内审输入信息中是否包括投诉信息，特别是对认证产品不符合标准要求的投诉，要予以重点关注； 3)通过抽查记录、询问调查和现场调查的方式，确认内审中发现的问题是否得到有效纠正，认为有可能影响产品质量的隐患是否采取了相应的预防措施。 第九节认证产品的一致性 工厂应对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。 工厂应建立产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序，认证产品的变更(可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性)在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行。理解要点： 1)认证产品的一致性(C0pliance 0f product)，使用认证标志的产品在设计、结构和所使用的关键元器件、材料方面与型式试验样品一致的程度； 2)生产