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1、上证红利交易型型开放式指数数证券投资基基金 基金份额发售公公告 基金管理理人：友邦华华泰基金管理理有限公司基金托管人：招招商银行股份份有限公司发售主协调人：华泰证券有有限责任公司司 国泰君君安证券股份份有限公司发售副主协调人人：中信建投投证券有限责责任公司 国信证券有限责责任公司联合证券有限责责任公司目 录 重要提示1一、本次发售基基本情况4二、发售方式及及相关规定13三、投资人开户户14四、网上现金认认购的程序15五、网下现金认认购的程序16六、网下股票认认购的程序18七、清算与交割割19八、基金的验资资与基金合同同生效20九、本次发售当当事人或中介介机构21十、网下股票认认购清单32重要提
2、示 1、上证红利交交易型开放式式指数证券投投资基金（以以下简称“本基金”）的募集已已获中国证监监会2006年99月26日证证监基金字2006196号文文批准。 2、本基金是交交易型开放式式指数证券投投资基金。 3、本基金的基基金管理人为为友邦华泰基基金管理有限限公司（以下下简称“本公司”），基金托托管人为招商商银行股份有有限公司，登登记结算机构构为中国证券券登记结算有有限责任公司司。 4、本基金募集集对象为中华华人民共和国国境内的自然然人、法人及及其他组织（法法律法规禁止止购买证券投投资基金者除除外），合格格境外机构投投资人，以及及法律法规或或中国证监会会允许购买证证券投资基金金的其他投资资人
3、。 5、本基金自22006年110月30日日至2006年111月10日日进行发售。投投资人可选择择网上现金认认购、网下现现金认购和网网下股票认购购3种方式。其其中，网下现现金发售的日日期为20006年10月月30日至22006年111月10日日，网上现金金发售和网下下股票发售的的日期均为22006年111月8日至至2006年111月10日日。 6、本基金网上上现金发售通通过具有基金金代销业务资资格及上海证证券交易所会会员资格的证证券公司办理理，现有华泰泰证券有限责责任公司、国国泰君安证券券股份有限公公司、中信建建投证券有限限责任公司、国国信证券有限限责任公司、联联合证券有限限责任公司、广广发证
4、券股份份有限公司、招招商证券股份份有限公司、中中国银河证券券有限责任公公司、中信证证券股份有限限公司、海通通证券股份有有限公司、申申银万国证券券股份有限公公司、广东证证券股份有限限公司、西南南证券有限责责任公司、华华龙证券有限限责任公司、大大同证券经纪纪有限责任公公司、民生证证券有限责任任公司、山西西证券有限责责任公司、北北京证券有限限责任公司、长长江证券有限限责任公司、中中信万通证券券有限责任公公司、广州证证券有限责任任公司、兴业业证券股份有有限公司、天天同证券有限限责任公司、渤渤海证券有限限责任公司、大大鹏证券有限限责任公司、金金通证券股份份有限公司、万万联证券有限限责任公司、国国元证券有
5、限限责任公司、湘湘财证券有限限责任公司、东东吴证券有限限责任公司、东东方证券股份份有限公司、光光大证券股份份有限公司、上上海证券有限限责任公司、国国联证券有限限责任公司、金金信证券有限限责任公司、平平安证券有限限责任公司、华华安证券有限限责任公司、东东北证券有限限责任公司、天天和证券经纪纪有限公司、南南京证券有限限责任公司、长长城证券有限限责任公司、国国海证券有限限责任公司、财财富证券有限限责任公司、泰泰阳证券有限限责任公司、东东莞证券有限限责任公司、中中原证券股份份有限公司、第第一证券有限限公司、国都都证券有限责责任公司、恒恒泰证券有限限责任公司、中中银国际证券券有限责任公公司、齐鲁证证券有
6、限公司司、华西证券券有限责任公公司、国盛证证券有限责任任公司、新时时代证券有限限责任公司、西西北证券有限限责任公司、华华林证券有限限责任公司、中中国国际金融融有限公司、宏宏源证券股份份有限公司、广广发华福证券券有限责任公公司、世纪证证券有限责任任公司、德邦邦证券有限责责任公司、金金元证券有限限责任公司、西西部证券股份份有限公司、东东海证券有限限责任公司、信信泰证券有限限责任公司、江江南证券有限限责任公司、第第一创业证券券有限责任公公司、财通证证券经纪有限限责任公司等等68家证券券公司。 7、本基金管理理人可办理网网下现金发售售。 8、网下现金发发售和网下股股票发售代理理机构为华泰泰证券有限责责
7、任公司（以以下简称“华泰证券”）、国泰君君安证券股份份有限公司（以以下简称“国泰君安”）、中信建建投证券有限限责任公司（以以下简称“中信建投证证券”）、国信证证券有限责任任公司（以下下简称“国信证券”）、联合证证券有限责任任公司（以下下简称“联合证券”）、中国银银河证券有限限责任公司（以以下简称“银河证券”）、中信证证券股份有限限公司（以下下简称“中信证券”）、中国国国际金融有限限公司（以下下简称“中金公司”）、申银万万国证券股份份有限公司（以以下简称“申银万国”）、海通证证券股份有限限公司（以下下简称“海通证券”）、招商证证券股份有限限公司（以下下简称“招商证券”）、长江证证券有限责任任公司
8、（以下下简称“长江证券”）、光大证证券股份有限限公司（以下下简称“光大证券”）、上海证证券有限责任任公司（以下下简称“上海证券”）、中信万万通有限责任任公司（以下下简称“中信万通证证券”）、中原证证券股份有限限公司（以下下简称“中原证券”）、东方证证券股份有限限公司（以下下简称“东方证券”）、东海证证券有限责任任公司（以下下简称“东海证券”）、国海证证券有限责任任公司（以下下简称“国海证券”）、德邦证证券有限责任任公司（以下下简称“德邦证券”）、宏源证证券股份有限限公司（以下下简称“宏源证券”）、广发华华福证券有限限责任公司（以以下简称“广发华福证证券”）、金通证证券股份有限限公司（以下下简称
9、“金通证券”）、天和证证券经纪有限限公司（以下下简称“天和证券”）、财通证证券经纪有限限责任公司（以以下简称“财通证券”）、兴业证证券股份有限限公司（以下下简称“兴业证券”）、国都证证券有限责任任公司（以下下简称“国都证券”）、山西证证券有限责任任公司（以下下简称“山西证券”）、江南证证券有限责任任公司（以下下简称“江南证券”）、中银国际际证券有限责责任公司（以以下简称“中银国际证证券”）、东北证券券股份有限公公司（以下简简称“东北证券”）、国联证证券有限责任任公司（以下下简称“国联证券”）、东吴证证券有限责任任公司（以下下简称“东吴证券”）。9、投资人认购购本基金时需需具有上海证证券交易所A
10、A股账户或基基金账户。 10、本基金认认购费用或认认购佣金不超超过认购份额额的1%。 11、网上现金金认购单一账账户每笔认购购份额需为11,000份或其其整数倍，最最高不得超过过99,9999,0000份。投资人人通过发售代代理机构办理理网下现金认认购的，每笔笔认购份额须须为1,000份或其其整数倍；投投资人通过基基金管理人办办理网下现金金认购的，每每笔认购份额额须在10万万份以上（含含10万份）。网网下股票认购购的单只股票票最低认购申申报股数为11,000股股，超过1,000股股的部分须为为100股的整整数倍。投资资人可以多次次认购，累计计认购不设上上限。 12、网上现金金认购申请提提交后，
11、投资资人可以在当当日交易时间间内撤销指定定的认购申请请。网下现金金认购、网下下股票认购申申请提交后不不得撤销。13、销售网点点（指代销网网点和/或直销网点点）对申请的的受理并不表表示对该申请请的成功确认认，而仅代表表销售网点确确实接受了认认购申请，申申请的成功确确认应以登记记结算机构的的确认登记为为准。投资人人可以在基金金合同生效后后通过原认购购网点查询认认购确认情况况。 14、本公告仅仅对本基金发发售的有关事事项和规定予予以说明。投投资人欲了解解“上证红利交交易型开放式式指数证券投投资基金”的详细情况况，请详细阅阅读10月224日、100月25日、110月30日日刊登在上上海证券报、证证券时
12、报、中中国证券报上上的上证红红利交易型开开放式指数证证券投资基金金招募说明书书。 15、本基金的的招募说明书书及本公告将将同时发布在在本公司网站站（.aig-m）、基金托托管人招商银银行网站（）以及各各销售代理机机构网站。16、各发售代代理机构办理理认购业务的的办理网点、办办理日期和时时间等事项参参照各发售代代理机构的具具体规定。 17、在发售期期间，除本公公告所列的发发售代理机构构外，如增加加其他发售代代理机构，或或已有发售代代理机构增加加新的代销网网点，将及时时公告。 18、本公司可可根据基金销销售情况适当当延长或缩短短基金发售时时间，并及时时公告。 19、投资人如如有任何问题题，可拨打本
13、本公司客服电电话（0211-387884638;400-8888-00001）、基基金托管人招招商银行客服服电话（955555）以以及各销售代代理机构客服服电话。20、基金管理理人可综合各各种情况对发发售安排做适适当调整。 21、基金募集集期结束后，基基金管理人确确定本基金的的一级交易商商名单，报上上海证券交易易所，经有关关部门认可后后，由上海证证券交易所公公告。本基金金上市后，指指定交易未在在一级交易商商的投资人只只能进行本基基金的二级市市场买卖，如如投资人需进进行本基金的的申购赎回交交易，须指定定交易或转指指定交易到一一级交易商。一、本次发售基基本情况 （一）基金名称称 上证红利交易型型开
14、放式指数数证券投资基基金（网上现现金发售代码码：5108883；简称称：红利ETTF）。 （二）基金类型型：交易型开开放式。 （三）存续期限限：不定期。 （四）份额面值值：每份基金金份额面值为为1.00元人人民币。 （五）发售对象象 中华人民共和国国境内的自然然人、法人及及其他组织（法法律法规禁止止购买证券投投资基金者除除外），合格格境外机构投投资人，以及及法律法规或或中国证监会会允许购买证证券投资基金金的其他投资资人。 （六）基金份额额发售机构 1、发售协调人人 1）主协调人：华泰证券有有限责任公司司注册地址：江苏苏省南京市中中山东路900号华泰证券券大厦办公地址：江苏苏省南京市中中山东路9
15、00号华泰证券券大厦法定代表人：吴吴万善电话：（0255）844557777-882、7721传真：（0255）845779879联系人：袁红彬彬、李金龙客服电话：（0025）8445798997公司网址： m.2）主协调人：国泰君安证证券股份有限限公司注册地址： 上上海市浦东新新区商城路6618号办公地址：上海海市延平路1135号法定代表人：祝祝幼一电话：（0211）625880818传真：（0211）625883439联系人：芮敏祺祺 客服电话：8000-8200-68888公司网址： m3）副主协调人人：中信建投投证券有限责责任公司注册地址：北京京市朝阳区安安立路66号号4号楼办公地址：
16、北京京市朝阳门内内大街1888号法定代表人：黎黎晓宏电话：（0100）651883888传真：（0100）651882261联系人：魏明 客服电话：4000-88888-1088公司网址：.csc1108.coom4）副主协调人人：国信证券券有限责任公公司注册地址：深圳圳市罗湖区红红岭中路10012号国信信证券大厦116-26层层办公地址：深圳圳市罗湖区红岭中中路10122号国信证券券大厦21楼楼法定代表人：何何如电话：（07555）8211330666传真：（07555）8211333022联系人：林建闽闽客服电话：8000-8100-88688公司网址： .guoosen.ccom.5）副
17、主协调人人：联合证券券有限责任公公司注册地址：深圳圳市深南东路路5047号号深圳发展银银行大厦100、24、225层办公地址：深圳圳市深南东路路5047号号深圳发展银银行大厦100、24、225层法定代表人：马马国强电话：（07555）824933561 传真：（07555）8244920622联系人：盛宗凌凌客服电话：4000-88888-5555公司网址： m2、网下现金发发售直销机构构：友邦华泰泰基金管理有有限公司 本公司客户服务务中心电话：021-3387846638；4000-8888-000113、网下现金发发售代理机构构和网下股票票发售代理机机构：1）华泰证券在以下17个省省、4
18、个直辖辖市、3个自自治区的488个城市788家营业网点点办理对所有有投资人的开开户和认购业业务：上海、南京、镇镇江、常州、无无锡、江阴、苏苏州、张家港港、扬州、泰泰州、淮安、南南通、盐城、徐徐州、成都、武武汉、恩施、黄黄冈、孝感、荆荆州、宜昌、广广州、深圳、沈沈阳、大连、北北京、天津、重重庆、泉州、绍绍兴、包头、长长春、长沙、岳岳阳、福州、海海口、合肥、南南昌、青岛、梧梧州、西安、郑郑州、哈尔滨滨、宁波、石石家庄、银川川、当阳、营营口。2）国泰君安在以下58 个个城市的1116 家营业业网点为投资资人办理开户户和认购等业业务：北京、天天津、石家庄庄、太原、呼呼和浩特、沈沈阳、鞍山、大大连、长春
19、、吉吉林、哈尔滨滨、齐齐哈尔尔、深圳、广广州、汕头、东东莞、顺德、海海口、福州、厦厦门、南宁、南南昌、九江、鹰鹰潭、宜春、抚抚州、上海、南南京、无锡、常常州、徐州、杭杭州、宁波、余余姚、绍兴、衢衢州、台州、合合肥、济南、临临沂、青岛、郑郑州、武汉、荆荆州、襄樊、宜宜昌、长沙、常常德、衡阳、株株洲、成都、泸泸州、贵阳、昆昆明、重庆、西西安、兰州、乌乌鲁木齐。3）中信建投证证券在以下52 个个城市93 家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：上海、北京京、沈阳、大大连、鞍山、锦锦州、长春、哈哈尔滨、阿城城、济南、淄淄博、烟台、青青岛、天津、石石家庄、南京京、常州、泰泰州、苏州、连连云港、杭州
20、州、宁波、福福州、厦门、南南昌、吉安、上上饶、赣州、武武汉、黄石、荆荆州、宜昌、襄襄樊、十堰、长长沙、株洲、张张家界、郴州州、深圳、广广州、佛山、清清远、揭阳、潮潮州、海口、重重庆、成都、泸泸州、广元、西西安、兰州、金金昌。4）国信证券在以下20 个个城市的266家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：深圳、北京京、广州、上上海、天津、烟烟台、成都、绵绵阳、西安、武武汉、大连、哈哈尔滨、佛山山、杭州、福福州、义乌、珠珠海、长沙、长长春、南京。5）联合证券在以下18 个个城市的344家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：深圳、广州州、上海、南南京、北京、成成都、哈尔滨滨、济南、南南
21、昌、十堰、长长沙、沈阳、牡牡丹江、长春春、海口、合合肥、仪征、杭杭州。6）银河证券在以下59个城城市的1666 家营业网网点为投资人人办理开户和和认购业务：北京、天津津、石家庄、秦秦皇岛、廊坊坊、太原、呼呼和浩特、包包头、沈阳、大大连、长春、哈哈尔滨、上海海、南京、苏苏州、扬州、杭杭州、宁波、嘉嘉兴、绍兴、湖湖州、德清、金金华、兰溪、台台州、温州、丽丽水、合肥、马马鞍山、福州州、南昌、烟烟台、郑州、武武汉、襄樊、宜宜昌、荆门、长长沙、广州、珠珠海、佛山、顺顺德、汕头、湛湛江、中山、南南宁、海口、重重庆、成都、昆昆明、西安、兰兰州、西宁、乌乌鲁木齐、厦厦门、青岛、济济南、深圳、东东莞。7）中信证
22、券在以下21 个个城市41 家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：北京、上海海、天津、大大连、广州、深深圳、东莞、中中山、佛山、南南京、徐州、如如皋、常州、苏苏州、杭州、宁宁波、绍兴、长长沙、武汉、西西安、成都。8）中金公司在以下3 个城城市的家营营业网点为投投资人办理开开户和认购等等业务：上海海、北京、深深圳。9）申银万国在以下44 个个城市1099 家营业网网点为投资人人办理开户和和认购等业务务：上海、宁宁波、杭州、温温州、嘉兴、衢衢州、桐乡、金金华、南京、无无锡、靖江、扬扬州、南通、苏苏州、镇江、成成都、眉山、泸泸州、武汉、襄襄樊、宜昌、黄黄石、深圳、广广州、珠海、重重庆、沈阳、
23、大大连、南昌、九九江、上饶、北北京、福州、厦厦门、哈尔滨滨、天津、长长沙、青岛、海海口、西安、合合肥、南宁、兰兰州、乌鲁木木齐。10）海通证券券在以下52 个个城市92 家营业网点点为投资人办办理开户和认认购业务：深深圳、武汉、沈沈阳、大连、上上海、杭州、萧萧山、北京、长长春、吉林、辽辽源、青岛、广广州、汕头、济济南、烟台、淄淄博、泰安、南南京、蚌埠、淮淮安、南通、绍绍兴、宁波、苏苏州、无锡、常常州、扬州、福福州、海口、昆昆明、贵阳、遵遵义、新余、长长沙、重庆、成成都、威海、天天津、郑州、石石家庄、太原原、西安、营营口、鞍山、哈哈尔滨、大庆庆、乌鲁木齐齐、合肥、芜芜湖、南宁、上上虞。11）招商
24、证券券在以下19 个个城市的311 家营业网网点为投资人人办理开户和和认购业务：北京、上海海、南京、杭杭州、无锡、武武汉、广州、哈哈尔滨、成都都、扬州、东东莞、珠海、昆昆明、南宁、佛佛山、长沙、合合肥、福州、深深圳。12）长江证券券在以下27个城城市51家营业网网点为投资人人办理开户和和认购等业务务：北京、天天津、哈尔滨滨、齐齐哈尔尔、沈阳、大大连、青岛、上上海、深圳、广广州、福州、厦厦门、佛山、武武汉、郑州、乌乌鲁木齐、荆荆州、十堰、黄黄石、宜昌、荆荆门、仙桃、重重庆、成都、西西安、南京、杭杭州。13）光大证券券在以下31个城城市47家营业网网点为投资人人办理开户和和认购业务：北京、天津津、
25、哈尔滨、黑黑河、大庆、齐齐齐哈尔、长长春、沈阳、上上海、深圳、福福州、佛山、江江门、武汉、长长沙、东莞、惠惠州、海口、顺顺德、广州、南南宁、湛江、重重庆、成都、遵遵义、内江、乌乌鲁木齐、昆昆明、西安、南南京、丹阳。14）上海证券券在以下8个城市市的33 家营业业网点为投资资人办理开户户和认购等业业务：上海、北北京、重庆、南南京、南昌、深深圳、苏州、杭杭州。15）中信万通通证券在以下9 个城城市20 家营业业网点为投资资人办理开户户和认购等业业务：济南、青青岛、烟台、淄淄博、胶州、滨滨州、临沂、平平度、即墨。16）中原证券券在以下18 个个城市的244 家营业网网点为投资人人办理开户和和认购等业
26、务务：郑州、南南阳、平顶山山、漯河、濮濮阳、安阳、新新乡、许昌、焦焦作、三门峡峡、商丘、青青岛、北京、上上海、深圳、杭杭州、驻马店店、洛阳。17）东方证券券在以下8个城市市的34 家营业业网点为投资资人办理开户户和认购等业业务：上海、成成都、抚顺、深深圳、广州、长长沙、杭州、北北京。18）东海证券券在以下5 个城城市的9 家营业网网点为投资人人办理开户和和认购等业务务：常州、溧溧阳、上海、深深圳、北京。19）国海证券券在以下11 个个城市24 家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：北京、上海海、深圳、南南宁、柳州、梧梧州、北海、玉玉林、贵港、桂桂林、成都。20）德邦证券券在以下6 个城
27、城市的11 家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：上海、沈阳阳、丹东、东东港、抚顺、长长春。21）宏源证券券在以下18 个个城市的300 家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：乌鲁木齐、昌吉、石河子、哈密、克拉玛依、上海、深圳、海口、沈阳、大连、盐城、桂林、柳州、北京、武汉、南宁、杭州、昆明。22）广发华福福证券在以下13个城城市的34 家营业网点点为投资人办办理开户和认认购等业务：福州、福清清、莆田、泉泉州、永安、龙龙岩、漳州、厦厦门、宁德、福福鼎、南平、石石狮、上海。23）金通证券券在以下13个城城市的21家家营业网点为为投资人办理理开户和认购购等业务：杭杭州、临安、金金华
28、、诸暨、义义乌、温岭、余余姚、嘉兴、海海宁、湖州、北北京、上海、深深圳。24）天和证券券在以下9个城市市的17家营营业网点为投投资人办理开开户和认购等等业务：杭州州、上海、绍绍兴、钱清、柯柯桥、新昌、温温岭、湖州、安安吉。25）财通证券券在以下11个城城市的14家家营业网点为为投资人办理理开户和认购购等业务：杭杭州、富阳、余余杭、淳安、嘉嘉兴、海宁、兰兰溪、江山、台台州、玉环、温温州。26）兴业证券券在以下18个城城市的24家家营业网点为为投资人办理理开户和认购购等业务：北北京、上海、哈哈尔滨、深圳圳、福州、南南京、杭州、济济南、武汉、成成都、广州、厦厦门、泉州、漳漳州、南平、龙龙岩、三明、西
29、西安。27）国都证券券在以下9个城市市的15家营营业网点为投投资人办理开开户和认购等等业务：北京京、上海、深深圳、天津、郑郑州、开封、武武汉、杭州、南南京。28）山西证券券在以下16个城城市的营业网网点为投资人人办理开户和和认购等业务务：北京、长长治、大同、汾汾阳、介休、晋晋中、离石、朔朔州、临汾、忻忻州、阳泉、运运城、上海、深深圳、太原、西西安。29）江南证券券在以下16个城城市的17家家营业网点为为投资人办理理开户和认购购等业务：北北京、上海、深深圳、天津、重重庆、武汉、郑郑州、杭州、昆昆明、南昌、丰丰城、上饶、景景德镇、赣州州、吉安、宜宜春。30）中银国际际证券在以下17个城城市的19家
30、家营业网点为为投资人办理理开户和认购购等业务：上上海、武汉、海海南、三亚、南南京、重庆、杭杭州、深圳、牡牡丹江、沈阳阳、大连、哈哈尔滨、成都都、北京、天天津、郑州、广广州。31）东北证券券在以下19个城城市的营业网网点为投资人人办理开户和和认购等业务务：长春、北北京、武汉、太太原、上海、杭杭州、南京、深深圳、重庆、吉吉林、延吉、辽辽源、松原、白白山、通化、四四平、白城等等。32）国联证券券在以下9个城市市的17家营营业网点为投投资人办理开开户和认购等等业务：无锡锡、宜兴、江江阴、上海、杭杭州、南京、广广州、北京、镇镇江。33）东吴证券券在以下6个城市市的17家营营业网点为投投资人办理开开户和认
31、购等等业务：苏州州、北京、上上海、杭州、福福州、东莞。4、网上现金发发售代理机构构包括具有基金代代销业务资格格及上海证券券交易所会员员资格的68 家证券公司司：华泰证券券有限责任公公司、国泰君君安证券股份份有限公司、中中信建投证券券有限责任公公司、国信证证券有限责任任公司、联合合证券有限责责任公司、广广发证券股份份有限公司、招招商证券股份份有限公司、中中国银河证券券有限责任公公司、中信证证券股份有限限公司、海通通证券股份有有限公司、申申银万国证券券股份有限公公司、广东证证券股份有限限公司、西南南证券有限责责任公司、华华龙证券有限限责任公司、大大同证券经纪纪有限责任公公司、民生证证券有限责任任公
32、司、山西西证券有限责责任公司、北北京证券有限限责任公司、长长江证券有限限责任公司、中中信万通证券券有限责任公公司、广州证证券有限责任任公司、兴业业证券股份有有限公司、天天同证券有限限责任公司、渤渤海证券有限限责任公司、大大鹏证券有限限责任公司、金金通证券股份份有限公司、万万联证券有限限责任公司、国国元证券有限限责任公司、湘湘财证券有限限责任公司、东东吴证券有限限责任公司、东东方证券股份份有限公司、光光大证券股份份有限公司、上上海证券有限限责任公司、国国联证券有限限责任公司、金金信证券有限限责任公司、平平安证券有限限责任公司、华华安证券有限限责任公司、东东北证券有限限责任公司、天天和证券经纪纪有
33、限公司、南南京证券有限限责任公司、长长城证券有限限责任公司、国国海证券有限限责任公司、财财富证券有限限责任公司、泰泰阳证券有限限责任公司、东东莞证券有限限责任公司、中中原证券股份份有限公司、第第一证券有限限公司、国都都证券有限责责任公司、恒恒泰证券有限限责任公司、中中银国际证券券有限责任公公司、齐鲁证证券有限公司司、华西证券券有限责任公公司、国盛证证券有限责任任公司、新时时代证券有限限责任公司、西西北证券有限限责任公司、华华林证券有限限责任公司、中中国国际金融融有限公司、宏宏源证券股份份有限公司、广广发华福证券券有限责任公公司、世纪证证券有限责任任公司、德邦邦证券有限责责任公司、金金元证券有限
34、限责任公司、西西部证券股份份有限公司、东东海证券有限限责任公司、信信泰证券有限限责任公司、江江南证券有限限责任公司、第第一创业证券券有限责任公公司、财通证证券经纪有限限责任公司等等。5、基金管理人人可根据有关关法律法规，选选择其他符合合要求的机构构代理发售本本基金，并及及时公告。（七）发售时间间安排与基金金合同生效 本基金的募集期期限不超过33个月，自基基金份额开始始发售之日起起计算。本基基金自20006年10月月30日至22006年111月10日日进行发售。其其中，网下现现金发售的日日期为20006年10月月30日至22006年111月10日日，网上现金金发售和网下下股票发售的的日期均为22
35、006年111月8日至至2006年111月10日日。发售期期期满后若达到到基金备案条条件（即基金金募集份额总总额不少于22亿份、基金金募集金额（含含募集股票市市值）不少于于2亿元人民币币且基金份额额持有人的人人数不少于2200人，下下同），自中中国证监会书书面确认之日日起，基金备备案手续办理理完毕，基金金合同生效；若未达到基基金备案条件件，则本基金金将在3个月的募集集期内继续发发售。 若3个月的募集集期满，本基基金仍未达到到基金备案条条件，基金管管理人应承担担全部募集费费用，将已募募集资金加计计同期银行活活期存款利息息在募集期结结束后30日内退还还给认购人，登登记结算机构构将已冻结的的股票解冻
36、。 （八）认购费用用 1、认购费用由由投资人承担担，不超过认认购份额的11%，认购费率率如下表所示示：认购份额 认购费率 50万份以下 1% 50万份以上（含含）1000万份以下0.5% 100万份以上上（含） 每笔1,0000元 基金管理人办理理网下现金认认购时按照上上表所示费率率收取认购费费用。发售代代理机构办理理网上现金认认购、网下现现金认购、网网下股票认购购时可参照上上述费率结构构收取一定的的佣金。 2、认购费用计计算公式和收收取方式 1）通过基金管管理人进行网网下现金认购购的投资人，认认购以基金份份额申请，认认购费用和认认购金额的计计算公式为： 认购费用认购购份额认购费率 认购金额认
37、购购份额（1认购费率率） 认购费用由基金金管理人在投投资人认购确确认时收取，投投资人需以现现金方式交纳纳认购费用。 例一：某投资人人到本公司直直销网点认购购100,0000份基金金份额，则需需准备的资金金金额计算如如下： 认购费用1000,00001%1,0000元 认购金额1000,0000（1+1%）101,000元 即投资人需准备备101,000元资金，方方可认购到1100,0000份本基金金基金份额。 2）通过发售代代理机构进行行网上现金认认购、网下现现金认购的投投资人，认购购以基金份额额申请，认购购佣金和认购购金额的计算算公式为： 认购佣金认购购份额佣金比率 认购金额认购购份额（1佣
38、金比率率） 认购佣金由发售售代理机构在在投资人认购购确认时收取取，投资人需需以现金方式式交纳认购佣佣金。 例二：某投资人人到某发售代代理机构网点点认购1,0000份本基基金，假设该该发售代理机机构确认的佣佣金比率为11%，则需准准备的资金金金额计算如下下： 认购佣金1,0001%10元 认购金额1,000（1+1%）1,010元元 即投资人需准备备1,010元元资金，方可可认购到1,000份本本基金基金份份额。 3）通过发售代代理机构进行行网下股票认认购的投资人人，认购以单单只股票股数数申请，认购购份额和认购购佣金的计算算公式为： 认购份额(第第i只股票在网网下股票认购购期最后一日日的均价有效
39、认购数数量)/1.00 认购佣金认购购份额佣金比率 （“认购期最后后一日的均价价、有效认购购数量”由基金管理理人确认，具具体规定见本本基金招募说说明书。） 认购佣金由发售售代理机构在在投资人认购购确认时收取取，在发售代代理机构允许许的条件下，投投资人可选择择以现金或基基金份额的方方式支付认购购佣金。如投投资人选择以以基金份额支支付佣金，则则： 净认购份额认认购份额认认购佣金 例三：某投资人人持有上证红红利指数成份份股中股票AA和股票B各10,0000股和20,0000股，至至某发售代理理机构网点认认购本基金，选选择以现金支支付认购佣金金。假设认购购期最后一日日股票A和股票B的均价分别别15.5
40、00元和4.500元，基金管管理人确认的的有效认购数数量为10,000股股股票A和20,0000股股票B，发售代理理机构确认的的佣金比例为为1.0%，则则其可得到的的基金份额和和需支付的认认购佣金如下下： 认购份额（110,000015.500）/1.000+（20,00004.50）/1.000245,0000份 认购佣金2445,00001%2,450元 即投资人可认购购到245,000份本本基金基金份份额，并需另另行支付2,450元的的认购佣金。 例四：续例三，假假设该投资人人选择以基金金份额的方式式交纳认购佣佣金，则投资资人最终可得得的净认购份份额为： 净认购份额2245,00002,
41、450=2442,550份。 二、发售方式及及相关规定 （一）本基金在在发售期内面面向个人和机机构投资人同同时发售，先先到先得。 （二）本公司直直销网点接受受单笔认购份份额在10万万份以上（含含10万份）的的投资人的网网下现金认购购申请。 （三）发售代理理机构的代销销网点接受投投资人（不分分机构和个人人）单笔认购购份额为1,000份或其其整数倍的网网上现金认购购、网下现金金认购申请；以及单只股股票股数为11,000股股以上、超过过部分为1000股的整数数倍的网下股股票认购申请请。 （四）发售期内内投资人可以以重复认购本本基金，累计计认购不设上上限。 三、投资人开户户 投资人认购本基基金时需具有
42、有上海证券交交易所A股账户或基基金账户。 1、如投资人需需新开立证券券账户，则应应注意： 1）基金账户只只能进行基金金的二级市场场交易，如投投资人需要参参与网下股票票认购或基金金的申购、赎赎回，则应开开立A股账户。 2）开户当日无无法办理指定定交易，建议议投资人在进进行认购前至至少2个工作日办办理开户手续续。 2、如投资人已已开立证券账账户，则应注注意： 1）如投资人未未办理指定交交易或指定交交易在不办理理本基金发售售业务的证券券公司，需要要指定交易或或转指定交易易在可办理本本基金发售业业务的证券公公司。 2）当日办理指指定交易或转转指定交易的的投资人当日日无法进行认认购，建议投投资人在进行行
43、认购前至少少1个工作日办办理指定交易易或转指定交交易手续。 四、网上现金认认购的程序 1、业务办理时时间：20006年11月月8日至20006年111月10日上上午9:30011:330和下午1:0003:000 2、认购手续： 1）开立上海证证券交易所AA股账户或基基金账户，办办理指定交易易在发售代理理机构。 2）在认购前向向资金账户中中存入足够的的认购资金。 3）投资人可通通过填写认购购委托单、电电话委托、磁磁卡委托、网网上委托等方方式申报认购购委托，可多多次申报，申申报一经确认认，认购资金金即被冻结。 五、网下现金认认购的程序 （一）直销机构构 1、本公司接受受认购份额在在10万份（含含
44、10万份）以以上的个人、机机构投资人的的认购。 2、业务办理时时间：20006年10月月30日至22006年111月10日日的9:30017：00（周六、周周日不营业）。 3、到直销网点点提供下列资资料办理基金金的认购手续续： 1）个人投资人人提供身份证证件原件及复复印件；机构构投资人提供供机构营业执执照复印件、业业务经办人有有效身份证件件原件及复印印件、基金业业务授权委托托书； 2）上海证券交交易所A股账户卡或或基金账户卡卡； 3）盖银行受理理章的汇款凭凭证回单复印印件。 4、在认购期内内，将足额认认购资金汇入入本公司指定定的任一直销销资金专户： 1）招商银行账账户：户名：友邦华泰泰基金管理
45、有有限公司账号：0968819-6008928118001开户银行名称：招商银行上上海市分行营营业部2）中国银行账账户：户名：友邦华泰泰基金管理有有限公司账号：0446654-81180-12294172280250001开户银行名称：中行上海市市中银大厦支支行3）中国建设银银行账户： 户名：友邦华泰泰基金管理有有限公司账号：310001520331305000056668开户银行名称：建行上海浦浦东分行4）中国工商银银行账户：户名：友邦华泰泰基金管理有有限公司账号：10011164822901333526788开户银行名称：工行上海分分行金茂大厦厦支行5）中国农业银银行账户：户名：友邦华泰泰
46、基金管理有有限公司账号：03-334030000400114026开户银行名称：农行上海市市浦东分行营营业部5、注意事项：1）若投资人的的认购资金在在认购申请当当日16：330之前未到到本公司指定定的直销资金金专户，则当当日提交的申申请顺延受理理。申请受理理日期（即有有效申请日）以以资金到账日日为准；2)投资人汇款款时，可提示银行行柜台人员务务必准确完整整地传递汇款款信息，包括汇款人人和用途栏内内容；3)为了确保客客户资金及时时准确的入账账，建议投资人将加盖盖银行业务受受理章的汇款款单据传真至至本公司直销中中心。传真号号码：0211-504779918。（二）发售代理理机构 1、业务办理时时间
47、：20006年10月月30日至22006年111月10日日上午9:33011:30和下午午1:003:00（周周六、周日不不营业），具具体时间以各各发售代理机机构的规定为为准。 2、认购手续： 1）开立上海证证券交易所AA股账户或基基金账户，办办理指定交易易或转指定交交易。 2）在认购前向向资金账户中中存入足够的的认购资金。 3）投资人填写写认购委托单单，同时填写写委托该发售售代理机构代代为办理网上上现金认购的的委托申请书书。申报一经经确认，认购购资金即被冻冻结。 六、网下股票认认购的程序 1、业务办理时时间：20006年11月月8日至20006年111月10日上上午9:30011:330和下午1:0003:000。具