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1、证券从业考试真题及详解5卷证券从业考试真题及详解5卷 第1卷 投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该（ ）。A要求投资者签订网上委托的风险揭示书B要求投资者签订网上委托协议书C向投资者解释有关网上委托的风险D向投资者解释双方的法律责任正确答案：ABCD 更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。 （ ）正确答案：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五 章第一节，P148。 （ ）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时
2、，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价正确答案：D熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。 是填写委托单的第一要点A证券账户号码B买卖方向C买卖证券的名称D买卖数量正确答案：C答案为C买卖证券的名称是填写委托单的第一要点 询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款臼，下列说法错误的是( )。AT-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时BT+l日，主承销商联系会计师事务所CT+2日，主承销商刊登发行价格及配
3、售情况结果公告DT+3日，主承销商刊登发行价格及配售情况结果公告正确答案：AC答案为AC。询价增发、比例配售操作流程是：(1)T-3日，招股意向书、网下发行公告和网土发行公告见报并见于交易所网站，上午上市公司股票停牌1小时。刊登询价区间公告前一日15：45前，将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所；(2)T-l日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时；(3)T+1日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处；(4)T+2日，11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部；15：00前，主承销商向上市公司部
4、送达验资报告。主承销商拟定价格、申购数量及回拔情况等发行结果公告准备见报；(5)T+3日，主承销商刊登发行价格及配售情况结果公告；(6)T+4日，股票复牌。 根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。A实值期权B虚值期权C平价期权D看涨期权正确答案：ABC证券从业考试真题及详解5卷 第2卷 可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。 （ ）正确答案：可转换债券具有双重选择权的特征：一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机套成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎
5、回条款的转债更高的利率 清算与交割、交收的根本区别，在于是否发生财产转移。（ ）正确答案：清算与交收的根本区别在于是否发生财产实际转移：前者不发生财产实际转移，后者发生财产实际转移。 复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。A.越大，越低B.越大，越高C.越小，越低D.越小，越高正确答案：B 股票的市场价格等于股票的内在价值。 （ ）正确答案：股票的市场价格围绕股票内在价值波动 证券（ ）后，行情信息中无该证券的信息。A停牌B复牌C摘牌D挂牌正确答案：C注意是摘牌。 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )A申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国
6、结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个串购单位新股C下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票正确答案：ABD84. ABDC项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。 （ ）通过对基金买卖股票频率的衡量
7、，可以反映基金的操作策略。 A净值增长率 B持股集中度 C基金股票周转率 D标准差正确答案：C考点：掌握股票基金的分析方法。见教材第二章第二节，P34。证券从业考试真题及详解5卷 第3卷 认股权证实质上是一种股票的长期看跌期权。 （ ）正确答案： 购买力风险一般可通过（ ）来分析。 A名义收益率 B通货膨胀率 C利率 D实际收益率正确答案：D 外国投资者对上市公司进行战略投资可以分期进行。（ ）正确答案： （ ）包括基金在银行问市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。A交易所交易资金清算B场内资金清算C场外资金清算D全国银行间债券市场交易资金清算正确答案：D全国银行间债券市场交易资金清算
8、包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 我国规定，基金托管人的实收资本不少于10亿元人民币。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。 去年某公司支付每股股息为080元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年6的速率增长。假定必要收益率是11，那么该公司股票当前的价值介于1680元至1700元之间。（ ）正确答案： 以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在( )内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据A信用交易证券交收账户B融券专用证券账户
9、C证券公司客户信用交易担保资金账户D证券公司客户信用交易担保证券账户正确答案：D45D，证券形式分配的两种形式的区别为：以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据；以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。证券从业考试真题及详解5卷 第4卷 证券组合分析法的理论基础包括（ ）。A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B证券收益率服从正态分布C证券或证券组合的风险由期望收益率的方差来衡量D理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特
10、征正确答案：ABCD本题考查证券组合分析法的理论基础。ABCD选项都正确。 （ ）年中央政府恢复发行国债。 A1981 B1982 C1983 D1984正确答案：A考点：熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。 以下证券投资风险中属于非系统风险的是（ ）。A财务风险B利率风险C周期波动风险D经营风险正确答案：ADB和C选项中的利率风险和周期波动风险属于系统风险。 按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。 （ ）正确答案：
11、按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权没有发生变更。 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。 A为投资者提供代理证券买卖的中介服务 B是证券市场上的机构投资者 c实施公开、公正和及时的信息披露 D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务正确答案：AB掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。 总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，两者不存在谁更重要的问题。正确答案： 金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。
12、 （ ）正确答案：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。证券从业考试真题及详解5卷 第5卷 如果市场是（ ），那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。A半弱式有效市场B弱式有效市场C强式有效市场D半强式有效市场正确答案：D 无论哪类公司，在公开发行股票后，进行交易，根据我国公司法第一百五十二条
13、，不必须符合（ ）。A股票价格表现呆滞，投资者获利机会少B公司股本总额不少于人民币5000万元C开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者在1994年7月1日公司法颁布执行以后重组成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算D面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人(所谓千人千股)；向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为15%以上正确答案：A 为有效评价基金绩效，必须考虑的因素有（ ）。A基金的投资目标B基金的风险水平C比较基准D基金组合的稳定性正确答案：ABCD目前，尽管在对基金绩
14、效的评价上各种技术和方法层出不穷，但至今仍没有一个人们广泛认可的方法。为了对基金绩效作出有效的评价，下列因素必须加以考虑：基金的投资目标；基金的风险水平；比较基准；时期选择；基金组合的稳定性。 我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。 （ ）正确答案：2022年5月8日，中国证监会发布上市公司证券发行管理办法明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。 对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是（ ）。A市场供求状况B信用等级C风险程度D发行数量E债券发行的期限正确答案：D 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务正确答案：B自营业务需要开立专门的帐户。 下列不属于非柜台委托的是（ ）。A书面委托B电话委托C传真委托D自助委托正确答案：A