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1、证劵从业( 新 )经典例题7章证劵从业( 新 )经典例题7章 第1章保荐人的资格及其管理办法由( )规定。A: 保监会B: 银监会C: 证监会D: 中国人民银行答案：C解析：根据证券法第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会
2、派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格答案：C解析：任职资格方面，证券公司监督管理条例规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机
3、构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。 证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（ ）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先答案：C解析：证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。（ ）=期权价格的变化/无风险利率的变化。A.Delta值B.Ga
4、mma值C.RhO值D.Theta值答案：C解析：金融期权的主要风险指标。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。RhO=期权价格的变化/无风险利率的变化。证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。、采用询价方式定价但未参与初步询价；、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有
5、下列情形之一的询价对象不得配售股票：采用询价方式定价但未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。证劵从业( 新 )经典例题7章 第2章关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理证券公司应当建立健全业务隔离制度证券公司应当建立标的证券的制度管理股票质押率上限不得超过50A.B.C.D.答案：A解析：考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。错误，股票质押率上限不得超过60。经济高质量发展阶段如何增强金
6、融服务实体经济的能力，（ ）。守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板深化金融监管体制改革管控好金融的高杠杆率和流动性风险A.B.C.D.答案：C解析：经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，可从如下几个方面进行：守住不发生非系统性金融风险的底线，管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场跨业态跨区域的影子银行和违法犯罪风险，因此表述不正确；健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板；深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭
7、证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久答案：C解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担无限责任普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部
8、利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.B.C.D.答案：B解析：在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性答案：C解析：本题主要考查直接融资的特点。直接融资的特点包括直接性、分散
9、性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。证劵从业( 新 )经典例题7章 第3章债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：债券种类很多，依据不同的标准有不同分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中
10、期债券和长期债券。按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场答案：B解析：按交割方式分为现货市场和衍生品市场以下属于我国场外市场的是（ ）。2022年9月真题A.中小企业板B.区域性股权交易市场C.私募基金市场D.新三板答案：A,B,C,D解析：我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。#企业债券筹集的资金可用于（ ）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损答案：B解析：根据国家发展
11、改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，企业债券筹集的资金可用于本企业的生产经营，包括固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构答案：B解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
12、。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。证劵从业( 新 )经典例题7章 第4章为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：C解析：本题考查科创板的设立时间，科创板于2022年设立。外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民
13、币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位我国银行间外汇市场完整，形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型A.B.C.D.答案：C解析：银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中询价交易占主导地位，的说法有问题；我国银行间外汇市场初步形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所，完整形成表述不正确。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%答案：B
14、解析：金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于10%。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子答案：B解析：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。证劵从业( 新 )经典例题7章 第5章（ ）是符合条件
15、的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务答案：C解析：股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲B.风险规避C.风险补偿D.压力测试答案：D解析：压力测试，是指将整
16、个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。A:个人B:基金销售公司C:投资者D:基金管理公司答案：C解析：证券投资基金销售人员执业守则第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：（1）勤勉尽职原则。（2）诚实守信原则。（3）投资者利益优先原则。我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（ ）。I促进国际化保持货币币值的稳定促进经济增长促进证券市场发展A.、IIIB. I、C.、IVD.III、IV答案：A解析：1995年3月颁布实施的
17、中国人民银行法对“双重目标”进行了修正，确定货币政策目标是“保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长”。2022年l2月27日生效的重新修订的中国人民银行法再次确认了这一目标。货币政策主要通过（ ）对金融市场发生作用。货币供给量利率信贷政策机制公共支出政策A.B.C.D.答案：A解析：货币政策对金融市场有着直接的、主要的影响。货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用。财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作用。证劵从业( 新 )经典例题7章 第6章当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市
18、D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况答案：C解析：对于选项A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（）。场内不挂牌分销场内挂牌分销场外签订分销合同境外分销A.、B.、C.、D.、答案：D解析：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的形式分销。“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。提供涉及具体证券
19、投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议A.B.C.D.答案：D解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。继承赠与转让法人资格丧失A.B.C.D.答案：B解析：转让应当通过交易过户。以法律形式确
20、定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金答案：B解析：法定存款准备金率是以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，它是中央银行控制货币供应量的最重要手段。超额准备金是商业银行准备金中超过法定的部分。证劵从业( 新 )经典例题7章 第7章股价指数的主要功能包括（ ）。综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析作为指数衍生产品和其他金融创新的基础作为投资者业绩评价的标尺，
21、提供一个股市投资的基准回报A.B.C.D.答案：A解析：股价指数的主要功能。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉答案：C解析：背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者
22、其他委托、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。中小金融机构存款类金融机构非金融机构大型金融机构A.B.C.D.答案：D解析：银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条
23、件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。A.120,65B.120，60C.100，65D.100，60答案：A解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。（2022年）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票答案：A解析：依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为可转换优先股票和不可转换优先股票。