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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.2010年年10月证证券从业资资格考试证券交易易全真试试题和答案案解析一、单选题题(共600题，每题题0.5分分，共300分。以下下备选答案案中只有一一项最符合合题目要求求，不选、错选均不不得分) 1.（）上上海证券交交易所正式式成立。 A19900年12月月 BB19990年111月 C19991年22月wwww.xaamda.CoM D19911年11月月 22.我国证证券登记结结算公司的的证券结算算风险基金金不得（）。 A从证券登登记结算公公司的业务务
2、收入中提提取 B从证证券登记结结算公司的的收益中提提取 C从证证券登记结结算公司的的资本金中中提取 D由由证券公司司按证券交交易业务量量的一定比比例缴纳 3.关于证券券投资者，以以下说法错错误的是（）。 A投资者买买卖证券的的基本途径径之一是直直接进入交交易场所自自行买卖证证券 B投资资者买卖证证券的基本本途径之一一是委托经经纪人代理理买卖证券券 CC投资者者是买卖证证券的主体体 DD投资者者是买卖证证券的客体体 44.证券公公司申请成成为证券交交易所会员员时，最终终要由（）审核核批准。 A交易所总总经理 B交交易所理事事会 C交易易所会员大大会 D交易易所会员管管理部门 5.提高市场场透明度
3、是是加强证券券市场（）的重重要措施。 AA流动性性 BB稳定性性 CC有效性性 DD安全性性 66.关于会会员交易席席位的使用用，下列说说法中正确确的是（）。 A与他人共共用一个席席位 B会员员转让其所所有席位 C将席位出出租 D会员员在保留一一个席位的的前提下，转转让其他席席位 7.证券券公司申请请会员资格格时应报送送证券交易易所的材料料不包括（）。 A经营证券券业务许可可证 B董事事、监事、高级管理理人员的个个人资料 C境内外控控股子公司司及主要参参股公司信信息 D持有有5以下下股权的股股东、实际际控制人的的名称、出出资额、持持股比例、业务范围围、注册资资本、注册册地址、法法定代表人人等信
4、息 8.各种交易易方式中最最基本、最最普通的交交易方式一一般是（）。 A现货交易易 BB信用交交易 C期货货交易 D期期权交易 9.证券经纪纪商提供的的信息服务务不包括（）。 A上市公司司的详细资资料 B公司司和行业的的研究报告告 CC经济前前景的预测测分析和展展望研究 D有关股票票市场变动动态势的内内部报告考考试大论坛坛 110.证券券公司从事事证券经纪纪业务，客客户资金不不足而接受受其买人委委托，或者者客户证券券不足而接接受其卖出出委托的，对对直接负责责的主管人人员和其他他直接责任任人员给予予警告，撤撤销任职资资格或者证证券从业资资格，并处处以（）的罚款款。 A1倍倍以上5倍倍以下 B33
5、万元以上上30万元元以下 C33万元以上上10万元元以下 D11万元以上上10万元元以下11.深圳圳证券交易易所证券投投资基金的的过户费为为（）。 AA成交金金额的0.05 B成交金额额的0.11 C成交交金额的00.15 DD0 12.股票买卖卖印花税最最后由（）统一一向征税机机关缴纳。 AA中国结结算公司 B证券交易易所 C中国国证监会 D证券公司司 113.证券券经纪业务务的特点不不包括（）。 A业务对象象的广泛性性 BB证券经经纪商的中中介性 C客客户指令的的权威性 D业务价格格的变动性性 114.连续续竞价时，某某只股票的的卖出申报报价格为115元，市市场即时的的最低买入入申报价格格
6、为14.98元，则则成交价格格为（）。 A115元 B114.988元 C144.99元元www.xammda.CCoM D不不能成交 155.已知某某证券专营营机构的净净资产为220亿元，固固定资产净净值为3亿亿元，无形形资产及递递延资产为为0.2亿亿元，提取取的损失准准备金为00.5亿元元，证监会会认定的其其他长期性性或高风险险资产为00.4亿元元，长期投投资为0.3亿元。该证券专专营机构的的净资本是是（）亿亿元。 A117.911 BB18.41 C118.900 DD20.88 16.甲作为乙乙的代理人人到证券经经纪商柜台台为乙开立立资金账户户，下列关关于其需提提供的证卡卡的说法错错误
7、的是（）。 A乙的身份份证件及其其复印件 B甲的身份份证件及其其复印件 C甲的证券券账户卡及及其复印件件 DD乙的证证券账户卡卡及其复印印件 17.假假设X股股票某时点点的买卖申申报价格和和数量如表表1所示。 假定定投资该股股票的客户户钱大宝此此时向交易易系统发出出限价买人人指令，价价格5.339元，数数量26000股，那那么成交情情况为（）。 A成交3000股，价价格为5.39元 B成交18800股，价价格为5.35元 C成交23300股，价价格分别为为20000股5.338元、3300股55.39元元 DD成交22600股股，价格分分别为18800股55.35元元、8000股5.336元
8、18.某只股票票上日的收收市价为99.05元元，当日集集合竞价中中使所有有有效委托产产生最大成成交量的价价位有5个个，即9.25元、9.266元、9.27元、9.288元、9.30元。其中前55个价格能能使高于选选取价格的的所有买方方有效委托托和低于选选取价格的的所有卖方方有效委托托能够全部部成交，前前4个价格格能使与选选取价格相相同的委托托一方必须须全部成交交。那么，当当日的集合合竞价的成成交价是（）元。 AA9.225 B9.26 C99.27 D9.288 119.以下下各客户委委托中，最最优先的是是（）。 AA9时335分，111.255元买人 B9时400分，111.30元元买入 C
9、99时35分分，11.30元买买入 D9时时40分，111.255元买入 200.（）是营业业部经营管管理的核心心。 A从业业人员管理理 BB经纪业业务管理 C内部监管管控制来源源：考试大大 DD客户开开发维护21.证券券经纪业务务合规风险险的情形不不包括（）。 A侵占、损损害客户的的合法权益益，挪用客客户的资金金或证券 B在法定营营业场所之之外设立交交易场所为为客户提供供现场委托托服务 C将将客户的资资金账户、证券账户户提供给他他人使用 D违反规定定为客户开开立账户 222.自然人人及一般机机构开立证证券账户，由由（）受受理。 A证证券业协会会 BB开户代代理机构 C证券交易易所 D证监监会
10、 23.在在（）情情况下，成成交价格与与债券的应应计利息是是分解的。 AA全价交交易 B市价价交易 C净净价交易 D议价交易易 224.根据据关于首首次公开发发行股票试试行询价制制度若干问问题的通知知的规定定，首次公公开发行股股票的公司司及其保荐荐机构应通通过向（）询价价的方式确确定股票发发行价格。 AA中国证证券业协会会 BB证券交交易所 C个个人投资者者 DD中国证证监会规定定条件的机机构投资者者 225.召开开股东大会会的上市公公司要提前前（）天天刊登公告告。 A100 BB15 C20 D330 26.根根据证券券发行与承承销管理办办法的规规定，（），投投资者在指指定的申购购时间内通通
11、过与证券券交易所联联网的证券券营业部，根根据发行人人发行公告告规定的发发行价格和和申购数量量缴足申购购款，进行行申购委托托。 A申购购日之前(不含该日日) B申购购当日 C申申购日之前前(含该日日) D申购购次日 27.某投资者者于20009年6月月22日(星期一)买入某BB种股票，按按上海、深圳证券券交易所交交易规则，该股票票的交收于于（）办办理。 A66月22日日 BB6月223日来源源：考试大大 CC6月224日 D66月25日日 228.某投投资者当日日申报“债债转股”5500手，当当次转股初初始价格为为每股200元，该投投资者可转转换成发行行公司股票票的数量为为（）股股。 A1000
12、0 B22500 C100000 D255000 299.A公司司权证的某某日收盘价价是4元，AA公司股票票收盘价是是16元，行行权比例为为1。次日日A公司股股票最多可可以上涨或或下跌100，即11.60元元；而权证证次日可以以上涨或下下跌的幅度度为（）元。 A1 B1.60 C22 DD4 30.关于上海海证券交易易所A股送送股日程安安排，下列列说法错误误的是（）。 A申请材料料送交日为为T一5日日前 B向证证券交易所所提交公告告申请日为为T1日日前 C公告告刊登日为为T日 D最最后交易日日为T+33日31.上海海证券交易易所在进行行配股操作作时根据每每个股东股股票账户中中的持股量量，按照（
13、）自动动增加相应应的股数并并主动为其其开立配股股权证账户户。 A无偿偿送股比例例 BB有偿送送股比例 C有效送股股比例 D约约定送股比比例 32.证证券公司自自营业务的的高风险特特点主要指指（）。 AA合规风风险 B技术术风险 C市市场风险 D经营风险险 333.下列列不属于证证券交易内内幕信息知知情人的是是（）。 AA发行人人的监事 B发行人的的打字员 C持有公司司10股股份的股东东 DD公司的的实际控制制人 34.证证券公司要要建立健全全自营业务务风险监控控系统的功功能，应在在监控系统统中设置相相应的（）。 A风险预警警指标 B风风险监控阀阀值 C敏感感性指标 D风险测量量阀值 35.下列
14、（）不属属于禁止内内幕交易的的主要措施施。 A为上上市公司提提供服务的的人员与自自营业务决决策的人员员分离 B严严禁从业人人员炒买炒炒卖股票 C必须使用用专门的股股票账户和和资金账户户 DD加强监监管 36.证证券公司的的证券自营营账户应当当自开户之之日起（）个交交易日内报报证券交易易所备案。 AA1 B22 CC3 D55 337.下列列关于银行行间市场自自营买卖的的说法中，错错误的是（）。 A银行间市市场的自营营买卖是指指具有银行行问市场交交易资格的的证券公司司在银行间间市场以自自己名义进进行的证券券自营买卖卖 BB目前银银行间市场场的交易品品种主要是是债券 C采采取询价交交易方式进进行，
15、交易易对手之间间自主询价价谈判，逐逐笔成交 D交易手续续简单、清清晰，费时时少 38.证证券公司进进行自营买买卖证券时时，其交易易方式可以以在法规范范围内依（）自主主选择。 A资金数量量 BB交易量量 CC交易品品种 D时间间和条件 399.如果证证券经营机机构将自营营业务与经经纪业务混混合操作，其其可能受到到的最严厉厉的处罚是是（）。 AA警告 B罚款 C没没收非法所所得 D撤销销相关业务务许可 40.证券公司司设立集合合资产管理理计划，办办理集合资资产管理业业务，设立立非限定性性集合资产产管理计划划的，净资资本不低于于人民币（）亿元元。 A2 B3 C5 D1041.单个个集合资产产管理计
16、划划投资于资资产托管机机构所发行行的证券的的资金，不不得超过该该集合资产产管理计划划资产净值值的（）。 A11 B2 CC3 D5 42.证券公司司应当建立立健全档案案管理制度度，妥善保保管定向资资产管理业业务的合同同、客户资资料、交易易记录等文文件资料和和数据，保保存期限不不得少于（）年。 AA5 B110 C155 DD20 433.下列关关于证券公公司开展资资产管理业业务的禁止止行为，不不正确的是是（）。 AA定向资资产管理业业务先于自自营业务进进行交易 B以获取佣佣金或者其其他利益为为目的，用用客户委托托资产进行行不必要的的交易 C将将证券资产产管理业务务与证券公公司其他业业务混合操操
17、作来源： DD接受单单一客户委委托资产净净值低于规规定的最低低限额 44.证券公司司未经批准准，用多个个客户的资资产进行集集合投资，或或者将客户户资产专项项投资于特特定目标产产品的，依依照证券券法的规规定，对直直接负责的的主管人员员和其他直直接责任人人员给予警警告，撤销销任职资格格或者证券券从业资格格，并处以以（）的的罚款。 A1万元以以上3万元元以下 B33万元以上上5万元以以下 C3万万元以上110万元以以下 D100万元以上上15万元元以下 45.以下不属属于集合资资产管理业业务特点的的是（）。 A集集合性 B投投资范围有有限定性和和非限定性性之分 C综综合性 D通通过专门账账户经营运运
18、作 46.充充抵保证金金的有价证证券，在计计算保证金金金额时应应当以证券券市值按一一定折算率率进行折算算，其中折折算率最高高的是（）。 A上证1880指数成成分股股票票 BB交易所所交易型开开放式指数数基金 C国国债 D深证证100指指数成分股股股票 47.机构客户户申请开立立信用证券券账户和信信用资金账账户时，应应向证券公公司提交的的材料不包包括（）。 A加加盖公章的的预留印鉴鉴卡 B专用用于信用交交易的银行行卡 C填妥妥并加盖机机构公章的的“信用证证券账户开开户申请表表”、“信信用资金账账户开户申申请表” D银行及机机构盖章的的客户信用用资金存管管协议 48.证券公司司在向客户户融资、融融
19、券前签订订的融资融融券业务合合同中证券券公司信息息不含（）。 A法定代表表人 B联系系方式 C公公司营业执执照个人人身份证件件号码 D住住所 49.融融资专用账账户用于（）。 A记录证券券公司持有有的拟向客客户融出的的证券和客客户归还的的证券 B记记录客户委委托证券公公司持有、担保证券券公司因向向客户融资资融券所生生债权的证证券 C存放放证券公司司拟向客户户融出的资资金及客户户归还的资资金考试大大(。coom) D存存放客户交交存的、担担保证券公公司因向客客户融资融融券所生债债权的资金金 550.全国国银行问债债券质押式式回购期限限最长为（）天。 AA90 B180 C360 D36551.银
20、行行间债券市市场债券买买断式回购购的期限由由交易双方方确定，但但最长不得得超过（）天。 AA30 B61 C991 D1882 52.（）是指指在债券质质押式回购购交易中融融出资金、享有债券券质权的一一方。 A正正回购方 B卖出回购购方 C资金金融入方 D融券方 533.深圳证证券交易所所现有实行行标准券制制度的债券券质押式回回购品种有有（）个个。 A8 B9 C100 DD11 544.下列选选项中，不不具有结算算代理人资资格的金融融机构的是是（）。 AA外资商商业银行 B国有独资资商业银行行 CC股份制制商业银行行 DD烟台住住房储蓄银银行 55.按按照中国结结算上海分分公司的清清算和交收
21、收模式，交交收系统根根据备付金金账户当日日业务终了了时的账户户余额、当当日实收付付和最低备备付限额，计计算该账户户的可用余余额。T1日可用用余额等于于（）。 AA账户余余额(TT0应收收应付资金金净额)冻结金额额最低备备付限额 B账户余额额(T1应收应应付资金净净额)冻冻结金额最低备付付限额 C账账户余额(T00应收应付付资金净额额)冻结结金额最最低备付限限额 D账户户余额(T0应应收应付资资金净额)冻结金金额最低低备付限额额 556.根据据债券登登记、托管管与结算业业务实施细细则的规规定，债券券回购交易易按（）进行申申报。 A证证券公司账账户 B证券券公司席位位 CC投资者者资金账户户 DD
22、投资者者证券账户户 557.标标准券折算算率管理办办法规定定，每（）收市市后，中国国结算公司司根据标准准券折算率率计算公式式，计算沪沪、深证券券交易所挂挂牌交易债债券品种在在下一个有有交易安排排的星期分分别适用的的标准券折折算率。 A星期二 B星期三 C星期四 D星期五 588.按照标准券折折算率管理理办法，标标准券折算算率计算公公式中的波波动率，与与（）有有关。 A上上期最高收收盘价和上上期最低收收盘价 B本本期最高收收盘价和本本期最低收收盘价 C上上期开盘价价和上期收收盘价 D上上期收盘价价和本期开开盘价 59.T+3滚滚动交收适适用于（）。 AA股 B基基金 C债券券 DDB股 600.
23、下列关关于融资融融券业务及及账户体系系概述的说说法，错误误的是（）。 A投资者在在融资融券券业务当中中，涉及向向证券公司司借人证券券或款项，需需要向证券券公司提交交相应的担担保物 B客客户向证券券公司融资资买入证券券时，客户户需事先向向证券公司司缴纳一定定的保证金金，该保证证金必须是是现金 C将将所有客户户融资买入入的证券以以及充抵保保证金的证证券记入到到客户信用用交易担保保证券账户户中，并将将该账户内内的证券定定义为信托托财产，由由证券公司司名义所有有 DD在证券券公司自行行维护投资资者信用证证券账户的的基础上，由由中国结算算公司维护护投资者信信用证券账账户记录作作为备查账账，防止证证券公司
24、串串用、挪用用二、多选题题(共600题40分分，其中已已标明分值值的20题题每题1分分，其余440题每题题0.5分分。以下备备选项中有有两项或两两项以上符符合题目要要求，多选选、少选、错选均不不得分) 611.下列（）行为为违反了证证券交易必必须遵守的的公正原则则。 A有关关部门未严严格按要求求核准股票票的发行和和上市申请请 BB交易能能力强的交交易主体法法律地位较较高 C未严严格按要求求审批某证证券经营机机构的设立立申请 D上上市公司的的董事长发发生变动未未向社会披披露 62.下下列关于场场外交易市市场的说法法，正确的的有（）。(11分) A在在场外交易易市场上，交交易方式有有不同的形形式
25、B场外外市场包括括一级市场场 CC场外交交易市场包包括店头市市场 D柜台台市场是证证券交易市市场发展早早期一种重重要形式 633.下列关关于证券投投资者的描描述，正确确的有（）。(1分) A投资者可可以直接进进入交易场场所自行买买卖证券 B法人也可可以买卖证证券 C国家家法律、法法规规定不不准参与证证券交易的的自然人或或法人不得得成为证券券交易的委委托人 D证证券从业人人员可以买买卖经批准准发行的基基金 64.在在订单匹配配原则方面面，根据各各国证券市市场的实践践，优先原原则主要包包括（）。 A价价格优先原原则 B时间间优先原则则 CC按比例例分配原则则 DD数量优优先原则 655.根据席席位
26、使用的的业务种类类不同，交交易席位可可分为（）。 A无形席位位 BB自营席席位考试大大论坛 C代代理席位 D有形席位位 666.我国国证券交易易所的会员员可享受下下列（）权利。(1分) AA参加会会员大会 B按规定退退回席位 C对证券交交易所事务务的提议权权和表决权权 DD对证券券交易所事事务和其他他会员的活活动进行监监督 67.在在我国，普普通席位是是用于（）交易易的席位。 AAA股股股票 BB股股股票 C国国债 D基金金 668.场内内交易和场场外交易的的主要区别别在于（）。(1分) A公开性 B流动性 C组织性 D集中性 699.投资者者作为委托托人，必须须履行的义义务包括（）。 A认真
27、阅读读证券经纪纪商提供的的风险揭揭示书和和证券交交易委托代代理协议，了解从从事证券投投资存在的的风险，按按要求签署署有关协议议和文件，并并严格遵守守协议约定定 BB按要求求如实提供供证件，填填写开户书书，并接受受证券经纪纪商的审核核 CC履行交交割清算义义务，委托托人在受托托人按其委委托要求成成交后，必必须如期履履行交割手手续，否则则即为违约约 DD委托指指令一旦发发出，在有有效期限内内，不管市市场行情如如何变化，只只要受托人人是按委托托内容代理理买卖的，都都必须无条条件接受交交易结果，并并履行交割割清算义务务 770.下列列关于报价价的计价单单位和最小小变动价位位的说法中中，正确的的有（）。
28、(11分) AAA股价格最最小变动单单位为0.01元 B上海证券券交易所BB股价格最最小变动单单位为0.001美美元来源:考试大网网 CC目前债债券现货报报价为每1100元面面值价格 D基金报价价为每份基基金价格71.下列列可能影响响证券交易易价格或者者证券交易易量的异常常交易行为为中，上海海证券交易易所和深圳圳证券交易易所会予以以重点监控控的有（）。 A可能对证证券交易价价格产生重重大影响的的信息披露露前，大量量买入或者者卖出相关关证券 B以以同一身份份证明文件件、营业执执照或其他他有效证明明文件开立立的证券账账户之间，大大量或者频频繁进行互互为对手方方的交易 C委托、授授权给同一一机构或者
29、者同一个人人代为从事事交易的证证券账户之之间，大量量或者频繁繁进行互为为对手方的的交易 D一一个或一个个以上固定定的或涉嫌嫌关联的证证券账户之之间，大量量或者频繁繁进行互为为对手方的的交易 72.上市公司司出现以下下（）情情形之一的的，证券交交易所对其其股票交易易实行其他他特别处理理。(1分分) A最近近一个会计计年度的审审计结果显显示其股东东权益为负负 BB最近一一个会计年年度的财务务会计报告告被注册会会计师出具具无法表示示意见或否否定意见的的审计报告告 CC公司主主要银行账账号被冻结结 DD公司董董事会无法法正常召开开会议并形形成董事会会决议 73.证券经纪纪商有义务务为客户保保密的资料料
30、包括（）。 A客户开户户的基本情情况 B客户户委托的有有关事项 C客户股东东账户中的的库存证券券种类和数数量 D客户户个人的基基本情况 744.根据我我国现行相相关制度规规定，投资资者进行柜柜台委托时时，必须提提供（）。 A投投资者资金金账户卡 B委托人身身份证 C其其他能证明明投资者身身份的材料料 DD投资者者证券账户户卡 75.股股票、封闭闭式基金竞竞价交易出出现下列（）情形形之一的，证证券交易所所分别公告告该股票、封闭式基基金交易异异常波动期期间累计买买人、卖出出金额最大大5家会员员营业部的的名称及其其累计买入入、卖出金金额。(11分) A连连续3个交交易日内日日收盘价格格涨跌幅偏偏离值
31、累计计达到115的 BST股票票和*STT股票连续续3个交易易日内日收收盘价格涨涨跌幅偏离离值累计达达到155的 C连连续3个交交易日内日日均换手率率与前5个个交易日的的日均换手手率的比值值达到300倍，并且且该股票、封闭式基基金连续33个交易日日内的累计计换手率达达到20的 D证券券交易所或或中国证监监会认定属属于异常波波动的其他他情形 76.证券公司司违反证证券公司监监督管理条条例的规规定，有下下列（）情形之之一的，责责令改正，给给予警告，没没收违法所所得，并处处以违法所所得1倍以以上5倍以以下的罚款款；没有违违法所得或或者违法所所得不足110万元的的，处以110万元以以上30万万元以下的
32、的罚款；情情节严重的的，暂停或或者撤销其其相关证券券业务许可可。 A违反反规定委托托其他单位位或者个人人进行客户户招揽、客客户服务或或者产品销销售活动 B向客户提提供投资建建议，对证证券价格的的涨跌或者者市场走势势做出确定定性的判断断 CC未按照照规定与客客户签订业业务合同，或或者未在与与客户签订订的业务合合同中载入入规定的必必备条款 D推荐的产产品或者服服务与所了了解的客户户情况不相相适应来源源： 77.在在证券交交易委托代代理协议中，乙方方(证券公公司营业部部)要向甲甲方(客户户)做出的的声明和承承诺包括（）。 A乙方是依依法设立的的证券经营营机构，具具有相应的的证券经纪纪业务资格格，实施
33、银银证转账存存取方式 B乙方具有有开展证券券经纪业务务的必要条条件，能够够为甲方的的证券交易易提供相应应的服务 C乙方承诺诺遵守有关关法律、法法规、规章章、证券登登记结算机机构业务规规则以及证证券交易所所交易规则则 DD乙方的的经营范围围以证券监监督管理机机关批准的的经营内容容为限，不不接受客户户的全权交交易委托，不不对客户的的投资收益益或亏损进进行任何形形式的保证证，不编造造或传播虚虚假信息误误导客户，不不诱使客户户进行不必必要的证券券买卖 78.托管人再再次受托为为其他合格格投资者申申请开立证证券账户时时，须提交交的材料包包括（）。 A证证券账户注注册申请表表 BB托管人人出具的授授权委托
34、书书 CC经办人人有效身份份证明文件件及复印件件 DD合格投投资者的委委托书原件件及复印件件 779.根据据净价交易易的基本原原理，应计计利息额计计算公式的的要素有（）。(1分) A债券面值值 BB票面利利率 C债券券期限 D已已计息天数数 880.下列列关于申报报时间的说说法，正确确的有（）。(1分) A上海证券券交易所接接受会员竞竞价交易申申报的时间间为每个交交易日9：1599：25、9：30011：30、113：00015：00 B每每个交易日日9：2009：225为开盘盘集合竞价价阶段，上上海证券交交易所交易易主机不接接受撤单申申报 C深圳圳证券交易易所接受会会员竞价交交易申报的的时间
35、为每每个交易日日9：15511：30、113：00015：00 D每每个交易日日9：2009：225、144：5715：000，深圳圳证券交易易所交易主主机只接受受申报，但但不对买卖卖申报或撤撤销申报作作处理81.自然然人申请变变更证券账账户注册资资料的，需需要提供的的资料有（）。 A客户证券券账户卡及及复印件 B新的有效效身份证明明文件及复复印件 C户户口所在地地公安机关关出具的有有关变更证证明及复印印件 D注册册登记证书书及加盖公公章的复印印件 82.证证券经纪业业务合规风风险的防范范措施包括括（）。(1分) AA最根本本的就是增增强法制观观念，提高高遵纪守法法、合规经经营意识，充充分认识
36、到到违法违规规经营可能能造成的损损失 B要建建立健全各各项规章制制度，特别别是业务操操作规程，完完善内控制制度，做到到各项业务务都有章可可循 C严格格内部管理理，提高差差错或纠纷纷的处理效效率考试大大论坛 D要要加强业务务管理和各各业务环节节的控制，强强化岗位制制约和监督督，做到遵遵章守纪、规范操作作 883.股份份发行登记记包括（）。 A首次公开开发行登记记 BB增发新新股登记 C送股登记记 DD配股登登记 84.关关于深圳证证券交易所所交易证券券的托管制制度，描述述不正确的的有（）。(11分)wwww.xxamdaa.CoMM AA深圳证证券市场的的投资者持持有的证券券需在自己己选定的证证
37、券营业部部托管，由由证券营业业部管理其其名下明细细证券资料料，投资者者的证券托托管是自动动实现的 B投资者不不可以利用用同一证券券账户在国国内任一证证券营业部部买入证券券 CC投资者者在任一证证券营业部部买人证券券，这些证证券就自动动托管在该该证券营业业部 D投资资者不可以以将其托管管证券从一一个证券营营业部转移移到另一个个证券营业业部托管 855.关于申申购资金冻冻结、验资资及配号，以以下说法正正确的有（）。 A申购日后后的第一个个交易日(T+1日日)，由中中国结算公公司的分公公司进行申申购资金冻冻结处理 B当有效申申购总量大大于该次股股票发行量量时，则通通过摇号抽抽签，确定定有效申购购中签
38、号码码，每一中中签号码认认购一个申申购单位新新股 C下午午3点前，申申购资金需需全部到位位；下午33点后，发发行人及其其主承销商商会同中国国结算公司司分公司和和会计师事事务所对申申购金额的的到位情况况进行核查查，并由会会计师事务务所出具验验资报告 D当有效申申购总量小小于或等于于该次股票票上网发行行量时，投投资者按其其有效申购购量认购股股票 86.主主办券商的的主办业务务发布的关关于所推荐荐股份转让让公司的分分析报告，包包括（）。 A在在挂牌前发发布推荐报报告 B向协协会提交的的推荐报告告 CC在董事事会就公司司股本结构构变动、资资产重组等等重大事项项做出决议议后的5个个工作日内内发布分析析报
39、告 D经经会计师事事务所所审审计的年度度报告 87.同时满足足（）条条件的股份份转让公司司，股份实实行每周55次(周一一至周五)的转让方方式。(11分) A规规范履行信信息披露义义务 B股东东权益为正正值或净利利润为正值值 CC最近年年度财务报报告未被注注册会计师师出具否定定意见或拒拒绝发表意意见 D具备备符合代办办股份转让让系统技术术规范和标标准的技术术系统 88.股票网上上定价发行行具有（）优点点。 A经济济性 B高效效性 C市场场性 D连续续性 89.分分红派息公公告内容有有（）。 AA红利派派送规则 B股权登记记日 C除权权除息日 D红利发放放日 90.深深圳证券交交易所上市市开放式基基金的主要要特点有（）。(1分) A基金发售售可在深圳圳证券交易易所和基金金管理人及及其代销机机构同时进进行 B基金金在上市后后，投资者者可在交易易所买卖基基金份额，也也可在交易易所交易系系统、基金金管理人及及代销机构构申购、赎赎回基金份份额 C通过过交易所交交易系统认认购、申购购、买入的的基金份额额登记在中中国结算公公司深圳证证券登记结结算系统 D通过证券券营业部向向交易所交交易系统申申报卖出或或者赎回，卖卖出按股票票交易方式式以电子撮撮合价成交交，赎回则则按当日收收市的基金金份额净值值成交91.深圳圳证券交易易所规定的的E