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1、东莞证券有限责责任公司文件件东 证 字22007 第88号 关于修改东东莞证券开放放式基金业务务管理办法的通通知各部（室）、营营业部、服务务部：为了进一步规范范开放式基金金的营销管理理，促进该项项业务的更好好、更快的发发展，不断完完善公司的服服务系列与产产品系列，在在去年公司大大力培育开放放式基金的基基础上，结合合目前开放式式基金市场的的变化，公司司研究决定，对对东莞证券券开放式基金金业务管理办办法进行修修订完善，具具体修订情况况以下： 根据开放式式基金发行情情况的变化，为为进一步扩大大客户群体，促促进基金营销销工作的发展展，在管理理办法中增增加了“营销管理部部分”，对渠道业业务进行细化化并制
2、订了明明确的优惠标标准以及优惠惠条件，落实实“谁拓展谁收收益、全面统统筹全员营销销”的理念，确确保基金营销销稳定持续发发展。同时，基基于公司在开开放式基金营营销的主体性性地位，为体体现这一经营营价值，特对对管理办法法第十四条条中“基金公司返返还给我司的的认（申）购购分配：30%归总部部，70%返还给相相应的营业网网点自行支配配”修改为“基金公司返返还给我司的的认（申）购购分配：与我司是战战略合作关系系基金管理公司返还还的：70%归总部部，30%返还给给相应的营业业网点自行支支配；与我司司不是战略合合作关系基金金管理公司返还还的：80%归总部部，20%返还给给相应的营业业网点自行支支配。”对管理
3、办法以以上内容的修修订，请各部部（室）、营营业部、服务务部认真学习习并悉知。修改后的东东莞证券开放放式基金业务务管理办法决定于2007年4月份起执行。而4月份之前还没下发的认（申）购费按照总公司占50%，网点占50%的标准计算并下发。而对客户认（申）购费打折优惠的实施，要等技术部门准备好相关技术后再发文另行实施。特此通知。 附：新东莞证证券开放式基基金业务管理理办法二00七年六月月十八日 分送：公司领导导，存档东莞证券有限责责任公司 20007年6月18日印发打字：吴宝璎 核核对：陈志锋锋 （共共印12份）附： 东莞证证券有限责任任公司开放式式基金业务管管理办法（修修改）一、 总则第一条 为推
4、动动公司开放式式基金代销业业务发展，鼓鼓励各营业网网点及公司全全体员工利用用各种渠道和和资源拓展开开放式基金销销售业务，特特制定本办法法。第二条 各营业业网点应根据据本办法针对对所属服务部部及员工个人人制定相应的的开放式基金金销售奖励考考核办法，并并报经纪业务务管理部备案案。第三条 开放式式基金业务管管理包括日常常管理、营销销与分配、营营销考核。日日常管理包括括总部职能部部门间的配合合、协调与支支持，总部职职能部门对营营业网点的管管理、协调与与支持。营销销与分配包括括协议签署、任任务下达与落落实、收益分分配。营销考考核包括总部部职能部门对对营业网点的的考核，营业业网点对所属属员工的考核核。二、
5、日常管理第四条 基金业业务由经纪业业务管理部牵牵头统一协调调管理，办公公室、电脑中中心、清算存存管部提供后后台支持，各各营业网点具具体实施，人人力资源部负负责根据经纪纪业务管理部部提供的营销销数据按规定定进行基金营营销考核，计计财部根据公公司领导的批批示负责基金金营销费用的的支付、收益益的收取和发发放。第五条 经纪业业务管理部负负责与代销基基金有关的牵牵头、协调和和管理的事务务，包括：1、负责进行基基金代销谈判判，拟订基金金代销等相关关协议及申请请，经公司领领导批准后协协调相关部门门启动基金代代售工作。2、跟进相关协协议及请示的的流转情况，按按规定向办公公室、计财部部留档，牵涉涉到席位出租租的
6、，及时协协调办公室办办理出租手续续；3、向基金公司司寄送协议、回回收签署好的的协议，并交交办公室和计计财部留存；4、向电脑中心心提交业务需需求，电脑中中心按照需求求描述协调各各技术单位全全方位提供系系统支持；5、制订基金营营销和推广方方案，并下发发给各营业网网点，进行基基金营销总动动员，及时统统计并发布基基金营销信息息，鼓励和督督促营业网点点进行基金营营销工作；6、营销活动结结束后，按营营销方案考核核条款的规定定，向人力资资源部报送各各类考核数据据；7、根据基金代代销协议的有有关规定，对对相关基金的的一次性奖励励、认（申）购购费返还、赎赎回费、托管管费、转换费费、维护费、分分仓交易等收收入项目
7、进行行跟进，与计计财部确认代代销基金各项项收益的到帐帐情况，根据据营销方案和和相关规定制制定相应收入入和奖励的分分配方案，报报经公司领导导批准后交计计财部下发；第六条 办公室室负责协助经经纪业务管理理部办理与基基金代销有关关的工作，包包括：1、跟进相关基基金代销业务务的各种协议议及请示的各各个审批流转转过程，落实实相关的协助助工作；2、协助经纪业业务管理部进进行席位的租租赁等各项管管理工作；第七条 电脑中中心负责与基基金代销业务务有关的技术术支持与协助助工作，包括括：1、根据经纪业业务管理部提提出的基金代代销需求，提提前准备好基基金代销系统统接口的对接接及系统调试试工作，设置置好基金参数数；2
8、、严格按规定定维护代销系系统安全，及及时处理基金金发售过程中中代销系统可可能出现的异异常情况；3、严格按规定定要求及时向向基金公司或或中登公司传传输代销基金金的数据；第八条 各营业业网点根据经经纪业务管理理部下达的基基金营销任务务和推广方案案做好基金营营销的任务下下达、组织、推推广、销售、实实施客户委托托指令和售前前售后服务工工作，并根据据经纪业务管管理部的要求求及时上报各各项营销数据据。第九条 清算存存管部负责与与相关基金公公司进行日常常清算的工作作。第十条 人力资资源部根据经经纪业务管理理部提供的营营销数据对各各营业网点及及其负责人进进行考核，并并交计财部执执行。第十一条 计财财部在基金代
9、代销后，与经经纪业务管理理部对收入情情况进行确认认及入账，根据公司领领导的批示和和公司关于基基金的费用支支付、收入分分配的政策负负责基金营销销费用的支付付、收益的收收取和发放以以及相关审核核工作，并执执行对各营业业部及其总经经理、直管服服务部及其经经理的考核。三、基金营销管管理第十二条 为为了规范基金金代销行为，公公司统一按以以下标准对基基金申购（认认购）费进行行优惠管理：1、认（申）购购费优惠标准认购渠道申（认）购最低低优惠标准备注场外电子通道委委托资金量优惠率考虑到不同基金金的结算方式式的不同以及及系统的支持持情况，本优优惠标准视乎乎实际可操作作情况，将在在每次的基金金营销通知里里予以明确
10、。0万-10000万5折1000万以上上3折场内柜台委托0万-50万足额收取50万-1000万9折100万-3000万8折300万-5000万7折500万-8000万6折800万-10000万5折1000万以上上3折2、执行基金认认（申）购优优惠标准的规定上表所明示的优优惠标准，必必须根据基金金的具体结算算方式以及系系统的支持情情况在下发的的基金营销通通知里将予以以明确，在通通知里明确规规定可以执行行优惠标准的的基金品种，各营业网点可以根据实际情况运用公司制订的优惠政策，但给予客户的优惠不能低于以上认（申）购优惠标准。3、基金认（申申）购的折扣扣管理，原则则上依照实际际折扣率标准准收取客户的的
11、认（申）购购费，但对于于那些对我司基基金认（申）购购实行先征后后返的基金公公司的基金，不能实行打打折优惠。由于现时系统统还没有设置置好折扣优惠，执行行相关折扣优优惠将另行通通知。第十三条 关关于基金营销销的客户及份份额确认所遵循的原则：1、谁拓展谁受受益。由网点点人员或第三三人拓展的客客户认购的基基金份额，其所带来的的网点所得认认（申）购费费收入，奖励励给拓展人。网点交易管理部应造册对该类认（申）购客户及其所购份额情况进行登记与确认。2、全面统筹，全全员营销。对对于非专人拓拓展客户认（申申）购的基金金份额所形成成的网点认（申申）购费收入入，由网点进行全全面的统筹并并针对基金营销销活动进行激励，
12、全面推动基金金业务的发展；3、各营业网点点在基金代销销过程中，应应始终本着谁拓拓展谁收益、全全面统筹全员员营销的原则则，做好基金的的代销工作，禁禁止在客户确确认过程中弄虚作作假。否则，一一经发现，严严肃处理并没没收所得。四、基金代销业业务收入的分分配第十四条 开放放式基金的营营销分为首发发营销、持续续营销和日常常营销。基金金营销可获得得的收入有：一次性奖励励、认（申）购购费返还、赎赎回费、托管管费、转换费费、维护费、分分仓交易收入入、场内交易易佣金等，基基金营销的费费用支出有：广告宣传费费、招待费、基基金租用席位位的相关费用用及税款等。基基金收益在扣扣除相应税、费费后方可进行行分配。第十五条
13、基金金营销的一次次性奖励由经经纪业务管理理部根据相应应营销方案的的规定，统筹筹分配给相应应的营业网点点及其员工个个人。一次性奖励=实实销金额基金管理公公司承诺的奖奖励比率第十六条 基金金公司返还的的认（申）购购费分配：与与我司是战略略合作关系基基金管理公司返还还的： 70%归总部部，30%返还给给相应的营业业网点自行支支配；与我司司不是战略合合作关系基金金管理公司返还还的：80%归总部部，20%返还给给相应的营业业网点自行支支配。项 目 计算办法认购（申）费认（申）购费金金额=承揽客客户的有效认认（申）购金金额基金公司承承诺返还费率率30% （或20%）注： 认购，指指投资者在开开放式基金募募
14、集期内，基基金尚未成立立时，购买基基金单位的过过程；申购，指指开放式基金金成立后，投投资者购买基基金单位的过过程。 第十七条 基金金场内交易佣佣金全部纳入入相应营业网网点的利润收收入。第十八条 在营营销过程所产产生的赎回费费、托管费、转转换费、维护护费、分仓交交易收入等基基金收入在扣扣减基金营销销费用后，按按各网点的销销售量和保有有各基金公司司的量全部纳纳入各营业网网点的利润收收入。第十九条 公司司与银行签有有基金分销协协议的，基金金收入扣减各各项应交税、费费后按与银行行签署的协议议规定的条款款执行。该等等分销营业网网点不能享受受手续费返还还。但该等分分销经过营业业网点通道的的，可作为相相应营
15、业网点点的任务考核核和保有量并并享受相应席席位分仓交易易收入。 第二十十条 经纪业业务管理部负负责向各营业业网点发布代代销开放式基基金的首发、持持续营销和日日常销售的品品种、市场推推广策略、信信息及办理认认（申）购的的具体办法。第二十一条 经经纪业务管理理部根据基金金营销方案的的规定及各营营业网点的销销售情况，制制作分配方案案，报公司批批准，由计财财部核发。第二十二条 基基金首发和持持续营销活动动的奖励及认认（申）购费费的发放，须须在相应基金金发售结束后后和相关收入入、费用划到到我司账户后后再发放到各各网点，日常常申购费根据据基金公司结结算安排按月月发放。各营营业网点可依依实际情况自自行决定对
16、员员工销售开放放式基金的奖奖励方案（总总部员工跟网网点负责人帮帮网点拓展的的也享受同等等待遇），也也可在不违反反公司规定的的情况下自行行决定对客户户认（申）购购基金实行优优惠。五、营销考核第二十三条 经经纪业务管理理部根据各营营业网点的地地区经济状况况、客户资产产保有额和上上一年度基金金营销情况等等因素，确定定各营业网点点的开放式基基金销售任务务和全年开放放式基金保有有量，同时会会同人力资源源部把营业网网点开放式基基金的销售量量和保有量情情况作为考核核各营业网点点负责人工作作的重要指标标。第二十四条 营营业网点的开开放式基金销销售任务分为为临时销售量量完成率和按按月、按年计计算的基金日日均保有
17、量增增长率。在市市场行情发生生重大转变的的特殊情况下下，经向公司司领导请示批批准后，经纪纪业务管理部部可根据实际际情况对考核核指标做相应应调整。对保保有量跟分仓仓的计算如下下：1、基金保有量量只计算租用用我司席位的的基金公司旗旗下的基金；2、基金公司租租用我司席位位所产生的分分仓量是按各各网点保有该该基金公司旗旗下的基金保保有量来按比比例计算。第二十五条 营营业网点代销销开放式基金金实行月度考考核、年度考考核，考核评评分结果直接接与营业部及及其总经理、直直管服务部及及其经理的每每月和年终薪薪酬挂钩。第二十六条 对对各营业网点点负责人每月月开放式基金金考核分临时时任务考核、日日均开放式基基金保有量排排名考核跟营营销指标累计计考核。临时时任务考核时时根据经纪业业务部下发的的文件执行，日日均开放式基基金保有量排排名考核跟营营销指标累计计考核是根据据网点薪酬管管理办法执行行。其中日均均开放式基金金保有量是按按全年累计进进度来考核。第二十七条 对对各营业网点点负责人全年年开放式基金金考核是按营营业网点薪酬酬福利管理办办法相关条款款执行。五、附则第二十八条 本本办法自下发发之日起生效效。第二十九条 本本办法未尽事事宜依实际情情况做相应补补充。第三十条 本办办法解释权归归经纪业务管管理部。 20007年6月118日