《22年证券从业考试历年真题精选6篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《22年证券从业考试历年真题精选6篇.docx（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、22年证券从业考试历年真题精选6篇22年证券从业考试历年真题精选6篇 第1篇 非银行金融机构也是金融债券的发行主体之一。正确答案： 封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（ ）。 A50万份 B100万份 C150万份 D200万份正确答案：AB了解封闭式基金上市交易条件、交易规则。见教材第三章第二节，P65。 下列关于净额清算的说法，不正确的有（ ）。A可以简化操作手续，提高清算效率B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C清算证券时；同一清算期内同种证券可以合并计算D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算正确答案：D 交易所上市委员会的职责是（ ）。A审批证券
2、的上市B审定总经理提出的财务预算决算方案C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D选举和罢免理事正确答案：AC 无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（对吗点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人
3、员管理部021-66575956021-66575957 证券投资基金一般在（ ）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。 A季末，逐日 B季末，逐月 C月末，逐日 D月末，逐月正确答案：C了解基金会计核算的主要内容。见教材第七章第三节，P174。 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（ ）正确答案：掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337。 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于
4、该只债券流通量的( )。A5%B10%C15%D20%正确答案：D11.D在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的。自营债券总额的200%。22年证券从业考试历年真题精选6篇 第2篇 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 5 家境内证券公司进行证券交易。( )正确答案：每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申
5、请开立证券账户。托管人应当按照中国结算公司的业务规则直接向其上海、深圳分公司提出申请。（ ）正确答案： 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A经营往来中的关联交易B资产重组中的关联交易C产品开发中的关联交易D利润分配中的关联交易正确答案：AB 销售毛利率是企业销售净利率的基础，销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。（ ）正确答案：销售毛利率是公司销售净利率的基础，没有足够大的毛利率便不能盈利销售毛利率高，净利率并不一定高，因为净利等于营业收入减去营业成本及其他相关费用 信息披露文件应当采用中文文本，同时也可采用外文文本。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。（ ）正确答案： T+1规
6、则最早见于（ ）。A2022年1月B2022年6月C2022年1月D2022年6月正确答案：D 证券交易所规定的交易原则是（ ）。A价格优先B投资者优先C效率优先D时间优先正确答案：AD答案为AD。证券交易通常都必须遵循价格优先原则扣时间优先原则。所以答案是选项A、D。 自营业务的风险主要包括（ ）。 A合规风险 B经营风险 C市场风险 D政策风险正确答案：ABC掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。22年证券从业考试历年真题精选6篇 第3篇 假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在
7、上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元C该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元正确答案：ACD 指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与
8、交易所市场证券交易的制度。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性正确答案：D59.D适时性原则要求以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 在中国境内（ ）的发行和交易，适用证券法。A股票B公司债券C政府债券D国务院依法认定的其他证券正确答案：ABD此为证券法第一章“总则”的条文。 辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之
9、一的，应重新进行辅导。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更D辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的正确答案：ABD 在证券回购交易中，融人资金方做处理（ ）。A买入B卖出C平仓D报单正确答案：A对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S），对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。 衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。（ ）正确答案：对
10、微观个体分散风险有利的衍生工具，并没有从根本上消除金融风险的源头，反而可能引起风险总量的净增长。 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。A1B3C5D7正确答案：A答案为A。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。22年证券从业考试历年真题精选6篇 第4篇 目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是通过（ ）来进行。A证券公司B商业银行C邮政储蓄系统D保险公司正确答案：BC我国凭证式国债发向公众投资者的渠道是各类商业银行、邮政储蓄系统 关于企业发行短期融资券，错误的是(
11、)。A.偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;B.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。C.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。D.短期融资券不对社会公众发行买教材，多看书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考
12、试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 基本收益稳定性原则的内容不包括（ ）。A投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性B投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性C投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性正确答案：ACE 在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）。A可行域内部任意可行组合B可行域的左边界上的任意可行组合
13、C可行域右边界上的任意可行组合D按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合正确答案：D 按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。 （ ）正确答案：在题干的情形下，上海证券交易所取其中间价为成交价，深圳证券交易所选取离上日收市价最近的价位为成交价。如有两个以上申报价格符合题中条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。 关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有( )。A本
14、金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合B收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期C能真实地反映企业本金化的价格D收益现值法在运用中，收益额的确定是关键正确答案：ABCD110. ABCD收益现值法在运用中，收益额的确定是关键。本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合。收益期显示资产收益的期间，通常指收益年期。采用收益现值法评估资产的优点：能真实和较准确地反映企业本金化的价格；与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受。 下面关于单根K线的应用，说法错误的是( )。A.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B.
15、一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡正确答案：A 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，董事会做出决议，必须经全体董事的2/3通过。（ ）正确答案：董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，董事会做出决议，必须经全体董事的过半数通过。22年证券从业考试历年真题精选6篇 第5篇 （ ）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派正确答案：C 证券承销业务的合规性、正常性和公开性是
16、非现场的重要内容。（ ）正确答案： 在上升趋势中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A两个低点B两个高点C一个高点一个低点D任意两点正确答案：A21.A上升趋势有两个低点，对股价的上升趋势起支撑作用，将此两个低点相连，就得到上升趋势线。 律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2022年5月1日起施行的律师事务所从事证券法律业务管理办法开展证券法律业务。（ ）正确答案： 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 （ ）正确答案：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务韵主要内容和管理要求。见教材第四章第二节
17、，P105。 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。 （ ）正确答案：本题考查存托凭证的分类。 证券从业资格考试基础科目中，教材哪几章是重点？2022证券从业资格考试讲义（重点红字标）出,下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义（重点红字标）出试题考试辅导和练习答案都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，（带有语音MP3课程讲解的整套网校一般价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传,2022证券从业资格考试计划考试大纲报名时间考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考
18、试历年考题，证券从业资格考试的练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载 我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。A停止清算B停止交易C强制销户D限制交易D限制交易在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU8
19、2513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），M
20、P3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 22年证券从业考试历年真题精选6篇 第6篇 进行企业股票投资时，应考虑的风险有（ ）。 A利率风险 B信用风险 C财务风险 D购买力风险正确答案：ABCD 所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A5
21、%B10%C15%D20%正确答案：D 1992年，_在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票正确答案：D 客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）正确答案：客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。 证券业协会的职责有（ ）。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C负责制定代办股份转让系统运行规则 D监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项正确答案：ABCD熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P
22、17。 投资基金是一种投资组织制度。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A投资基金是一种投资组织制度。 某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为l.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( )。A.1.60次B.2.5次C.3.03次D.1.74次正确答案：D 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 B“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制 C“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 D“董事会一投资决策部门”的二级体制正确答案：C掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。