21年证券从业历年真题6卷.docx

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1、21年证券从业历年真题6卷21年证券从业历年真题6卷 第1卷 以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。A发行人参与的合营企业、联营企业B控股股东及其股东控制或参股的企业C对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人D主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业正确答案：ABCD 发行人应披露会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论。 ( )正确答案：149.B发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（ ）正确答案： 目前资产证券化产品的投资主体主要是（ ）A

2、. 个人投资者 B.机构投资者C. 国有企业 D.外资企业正确答案：B 虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。 （ ）正确答案：21年证券从业历年真题6卷 第2卷 全国银行问债券回购的参与者包括（ ）。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C在中国境内具有法人资格的非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行正确答案：ABCD以上选项内容均包括在全国银行间债券回购参与者的范围内。本题正确答案为ABCD。 非公司型基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。（ ）正确答案： 股

3、票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。A发行人B承销的证券公司C发行人与承销的证券公司协商D中国证监会正确答案：C答案为C。股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构股东大会 的职权可以概括为( )A决定权和审批权B决定权和经营权C经营权和审批权D经营权和执行权正确答案：A49.A根据公司法的规定，股东大会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算

4、方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案；公司章程规定的其他职权。以上职权可以概括为决定权和审批权 上海证券交易所固定收益平台的交易，自2022年7月25日起开始试行。（ ）正确答案：21年证券从业历年真题6卷 第3卷 下列关于市场组合的叙述，错误的是（ ）。A它包括所有风险资产B它在有效边界上C市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D它是资本市场线和

5、无差异曲线的切点正确答案：DD项描述的是对特定投资者的最优资产组合；市场组合是资本市场线与风险资产有交集的切点。 直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（ ）。A有负债总额达到净资产50%B申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚C累计亏损达到注册资本50%D资不抵债或不能清偿到期债务正确答案：ABCD这是中国证监会发布的证券公司管理办法的规定。 根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A基金存续期B法律形式C基金规模D投资理念正确答案：B 公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（ ）。A帮助公司起草公司章程

6、B协助企业完成股份制改组C提供与外资股发行有关的法律咨询D起草与发行有关的重大合同正确答案：BCD法律顾问的主要职责是：向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；调查、收集企业的各方面资料。 在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。A当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值B当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值C当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值D有确

7、凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券

8、从业历年真题6卷 第4卷 证券组合管理的目标是( )。A.降低风险B.实现投资收益的最大化C操作便捷D.市场保持稳定正确答案：B答案为B。组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）正确答案： 上市公司股东大会发行新股决议有效期六个月，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，需重新提请股东大会表决。此题为判断题(对，错)。正确答案： 人们在说到目前某只股票的价格时，说的往往是开盘价。（

9、）正确答案：人们在说到目前某只股票的价格时，说的往往是收盘价。 辅导协议必须规定的内容包括（ ）。A辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况B辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数C辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式D辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件正确答案：ABCD21年证券从业历年真题6卷 第5卷 基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（ ）正确答案： 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。

10、A证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B证券投资顾闯服务的内容和方式C投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D证券投资顾问不得代客户作出投资决策正确答案：ABCD熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112113。 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。（）本题答案：对错点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考

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12、申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元。 （ ）正确答案： 不是场外交易市场A债券柜台市场B证券交易所C银行间债券市场D代办股权转让市场正确答案：B答案为BB选项证券交易所属于场内交易市场 一般来说，当投资者对债券和股票进行组合投资时，如果投资者加大对国债的投资比例，则意味着投资组合的总风险在下降。（ ）正确答案：国债的投资风险低，在组合投资时加大对国债的投资比例，则意味着降低投资组合的总风险，但是由于国债的收益率低，组合投资的收益也会下降。 因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。（ ）正确答案：首先，由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高；其次，由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用；第三，股权融资也不利于企业财务杠杆作用的发挥。因此，股权融资的成本一般高于债务融资的成本。 某投资者买入了一张面额为1000元，票面年利率为8%的债券，在持有2年后以1050元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（ ）。A8%B10%C10.5% =_= (_)D13%正确答案：C