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1、22年证劵从业( 新 )预测试题6卷22年证劵从业( 新 )预测试题6卷 第1卷银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.3；7B.2；8C.2：5D.2：10答案：D解析：集合票据。银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共
2、同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户证券登记结算机构不得挪用客户的证券证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A.B.C.D.答案：D解析：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
3、。因此说法错误，说法正确。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。证券动产不动产股权A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当
4、逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他证券、不动产、股权等资产。#证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答案：B解析：按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重
5、大信息。 根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是().业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制.分支机构内部控制属于证券公司内部控制.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.、B.、C.、D.、 答案：D解析：根据中国证监会于2022年发布的证券公司内部控制指引第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理
6、业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。资金的性质不同投资者的地位不同基金运营的依据不同对投资额的限制不同A.、B.、C.、D.、答案：A解析：契约型基金与公司型基金的区别有：资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的营运依据不同。22年证劵从业( 新 )预测试题6卷 第2卷为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私
7、募基金市场答案：A解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。公司营业执照必须载明的内容有( )。公司名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名A: . . . B: . . . C: . D: . . 答案：A解析：根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构
8、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。A.4B.3C.2D.1答案：C解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案：C解析：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。交易型开放式指数基金的特征包括（ ）
9、。 .被动投资的指数型基金 .独特的实物申购、赎回机制 .独特的现金申购、赎回机制 .实行一级市场与二级市场并存的交易制度 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：交易型开放式指数基金（ETF）是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。国家机关期货交易所的作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A: . B: . C: . . D: . .
10、. 答案：D解析：根据期货交易管理条例第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。以下关于审计委员会的说法中错误的是（ ）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可
11、以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为答案：B解析：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。22年证劵从业( 新 )预测试题6卷 第3卷下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动可供选择的工具包括三大工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A.B.C.D.答案：D解析：一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。一般性货币政策工具侧重于货
12、币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。因此，说法相反，予以排除。一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高答案：D解析：一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计产生的责任由管理人承担因
13、金融产品设计产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。期限；维持担保比例；违约责任； 追加保证金的通知方式。A.、B.、C.D.答案：B解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；保证金比例、维持担保比例、可充抵保证全的证券的种类及
14、折算率、担保债权范围；追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；违约责任；纠纷解决途径；其他有关事项。证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。证券公司不得代客户下达交易指令；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；不得代客户接收、保管或者修改交易密码；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收
15、、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%答案：B解析：证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例保护原有普通股票股东的利益和持股价值确保公司股份能足额认购增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、答案：B解析：赋予股东优先认股权
16、有两个主要目的：（1）能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例。（2）能保护原普通股票股东的利益和持股价值。22年证劵从业( 新 )预测试题6卷 第4卷影响净资产收益率的因素有()。销售利润率资产周转率杠杆比率债务担保比率A.、B.、C.、D.、答案：D解析：因为净资产收益率(ROE)=销售利润率资产周转率杠杆比率。基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格商业银行总行、专业基金销售
17、机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证A.B.C.D.答案：D解析：本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.营利性答案：C解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。风险管理的政策和机制说法错误的是（ ）A.风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。B.证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。C.经理层应当向高
18、级管理层定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。D.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。答案：C解析：选项C，错误，经理层应当向董事会定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。证券公司总部从事基金销售业务管理的人员商业银行总行从事基金销售业务管理的人员商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.B.C.D.答案：B解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业
19、网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字禁止对基金的证券投资业绩进行预测禁止违规承诺收益或承担损失禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的禁止性规定:1.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏2.禁止对基金的证券投资业绩进行预测3.禁止违
20、规承诺收益或者承担损失4.禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量.有效报价和发行价格的确定过程.发行价格对应的市盈率.网上网下的发行方式和发行数量A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券发行与承销信息披露的有关规定。22年证劵从业( 新 )预测试题6卷 第5卷下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露
21、资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任答案：C解析：上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，
22、选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元B.所筹资金用途符合国家产业政策C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息D.最近3年没有重大违法违规行为
23、答案：A解析：根据证券法第十六条和2022年1月4日发布的国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金20227号）规定，公开发行企业债券必须符合下列条件：1、股份有限公司的净资产额不低于3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6000万元。2、累计债券余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的40。3、最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息。4、筹集的资金投向符合国家产业政策，所需相关手续齐全：用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60；用于收购产权（股权）
24、的，比照该比例执行；用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的20。5、债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平。6、已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态。7、最近3年没有重大违法违规行为。公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。所以A错表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：B解析：金融期
25、权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利答案：B解析： 普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于
26、： ?1合伙人对企业债务的责任方面 普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。 ?2合伙人数量方面 普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。 ?3合伙人权利方面 普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。当然，根据合伙协议约定或经全体合伙人决定，可委托1个或数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务；而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务。 ?4利润分配方面 普通合伙企业的出资
27、人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。 ?5竞业禁止方面 普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务；有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外。 ?6关联交易方面 普通合伙人不得同本企业进行交易，但合伙协议另有约定或经全体合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外。 ?7出资份额出质方面 普通合伙企业的合伙人以其出资份额出质，须经全体合伙人一致同意
28、，否则其出质行为无效；有限合伙人可将出资份额出质，但合伙协议约定有限合伙人不能以其出资份额出质的除外。下列选项符合中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定的是（ ）。A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务B.承诺投资收益C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户答案：A解析：2022年2月，中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨
29、询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；承诺投资收益；与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；代理投资咨询客户从事证券投资。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的答案：C解析：本题考查最高人民检察院公安部关
30、于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形。22年证劵从业( 新 )预测试题6卷 第6卷证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。A: 5000元B: 5万元C: 50万元D: 500万元答案：B解析：根据证券法第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的责令改正，
31、处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（ ）。?A：李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人B：常某，一年前因打架被行政拘留3天C：刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任D：陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年答案：B解析：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力。（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
32、。（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。（5）个人企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期.近3年无重大违法违规记录.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨
33、备充足 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：项应为：财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。A: 16周岁高中以上B: 16周岁大专以上C: 18周岁高中以上D: 18周岁大专以上答案：C解析：根据证券业从业人员资格管理办法第7条的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。下列关于股票价值的说法错误的有（）。股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益股票的价格决定着股票的内在价值股票净值等于总资产
34、减去总负债股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量A.；B.；C.；D.；答案：B解析：股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入但这种股息收入是未来的收益而非当前的收益。因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入即现值。这样。股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。股票的内在价值决定着股票的价格。股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产。股票净值是指公司的资产净值。等于总资产减去总负债。用股票的净值除以股票的发行量就为每股净值。下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（
35、）。证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；不得在证券节目中播出客户招揽内容； 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。股东权利滥用的内容包括（ ）。滥用的方式滥用的损害对象滥用的后果滥用的责任A.、B.、C.、D.、答案：C解析：股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。