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1、22年证券从业考试真题精选及答案7卷22年证券从业考试真题精选及答案7卷 第1卷 下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为( )A蓝筹股B网络股C国债回购D期货正确答案：A56.A稳健成长型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。从投资策略来看，一般可选择：投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等。 QDII的含义是合格境外机构投资者。 （ ）正确答案：QFII含义是合格境外机构投资者。QDII的含义是合格境内机构投资考。 证券公司是指（）。A依照公司法设立的经营证券业务的有限责任公司B依照公司法
2、和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司C依照证券法)设立的经营证券业务的股份有限公司D依照(公司法和证券法)设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司B依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识
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4、业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束（ ）个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A1B2C5D7正确答案：B 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。（ ）正确答案： 公司法规定股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表。 （ ）正确答案：A考点：掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会的职权，董事长的职权，董事会的决议程序
5、。见教材第二章第三节，P55。 可交换公司债券的（ ）可以约定赎回条款和回售条款。 A上市说明书 B募集说明书 C招股意向书 D募股意向书正确答案：B可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。22年证券从业考试真题精选及答案7卷 第2卷 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。A设权证券B证权证券C要式证券D资本证券正确答案：B 股东大会上的表决
6、权是一人一票。 （ ）正确答案：股东表决权的大小由其所持有的股票份数所决定。 证券公司的禁止行为有（ ）。 A代客户下达交易指令 B利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C代客户接收、保管或者修改交易密码 D直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：ABCD掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。 证券交易的过户费是上市公司的收入。（ ）正确答案： 标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（ ）正确答案： 产业组织创新的间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济
7、增长等多项功效。 （ ）正确答案： 如果某投资者以525元的价格购买某公司的股票，该公司在上年末支付每股股息5元，预计未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（ ）。A14%B15%C16%D12%正确答案：B22年证券从业考试真题精选及答案7卷 第3卷 客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对
8、市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失正确答案：ABA、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。 内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率。（ ）A正确B错误正确答案：内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率。 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。（1分）A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披
9、露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度正确答案：ABC108. ABCD项属于中小企业板块公司监管制度的内容。 基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（ ）正确答案： 发行人（ ）的，由中国人民银行按照中华人民共和国中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。A未经中国人民银行核准擅自发行金融债券B不足规模发行金融债券C以不正当手段操纵市场价格，误导投资者D未按照规定报送文件或披露信息正确答案：ACD 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于
10、同时存在H股或B股的A股上市公司，由（ ）协商解决股权分置问题。AA股市场相关股东BH股市场相关股东CB股市场相关股东D股东大会正确答案：A 我国证券回购的核心内容为()。A、股票回购B、债券回购C、基金回购D、以上都是正确答案：B22年证券从业考试真题精选及答案7卷 第4卷 大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。 （ ）正确答案： 证券自营是证券经纪商的主要业务。（ ）正确答案：委托买卖是证券经纪商的主要业务。 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。（ ）
11、正确答案：投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海开放式基金账户基金份额，同时相应记增其上海证券账户基金份额。 依据（ ）的不同，可以将基金分为股票、债券、货币市场基金等形式。A运作方式B法律形式C投资目标D投资对象正确答案：D依据投资对象的不同，可以对基金做出题述分类。 H股上市的有关文本包括（ ）。A招股书B认购申请书C董事及监事声明D物业评估报告正确答案：ABCD 证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（ ）正确答案： 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等
12、附加服务。（ ）正确答案：A考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。22年证券从业考试真题精选及答案7卷 第5卷 BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标，为投资者明确指明了何种程度为正确的买入点和卖出点。（ ）正确答案：BIAS达到何种程度为正确的买入点或者卖出点，并无统一的标准，投资者可凭经验和对行情强弱的判断得出综合的结论。 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )（1分）A收益B成本C风险D流动性正确答案：AB98. AB直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成
13、本，原因是回购交易中双方关心的只是回购的收益率本身，而收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。 在地方政府债券的债权托管中规定，在招标工作结束后，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记有限公司，中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。 （ ）正确答案：A了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。见教材第九章第二节，P286。 进行宏观经济分析的意义是（ ）。A把握证券市场的总体变动趋势B掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向C判
14、断整个证券市场的投资价值D了解转型背景下宏观经济对股市的影响正确答案：ABCD 中国证监会只能接受重组委委员提出的书面申请，决定其是否回避。（ ）正确答案：中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第十六条规定，中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。 （ ）正确答案：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配
15、售选择权 而发行的新股不作为本次发行的一部分。（ ）正确答案：发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售 选择权而发行的新股属于本次发行的一部分。22年证券从业考试真题精选及答案7卷 第6卷 根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（ ）正确答案：B。两者可以同时进行。 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（ ）。AA字头账号BB字头账号CC字头账号DD字头账号正确答案：D 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。 A存券银行 B托管银行 C中央存托公司 D评级公司正确答
16、案：ABC了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P187。 在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。A股票和债券的发行人B证券交易对象C证券经纪商和委托人D证券交易所正确答案：BCD 基金资产账户主要包括（ ）。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C证券账户 D全国银行间市场债券托管账户正确答案：ABC熟悉基金资产账户的种类。见教材第五章第三节，P116。 1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（ ）正确答案：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。 契约型证券投
17、资基金反映的是( )。A所有权关系B债权债务关系C物权关系D信托关系正确答案：DD契约型证券投资基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。22年证券从业考试真题精选及答案7卷 第7卷 深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。A集中竞价交易系统B大宗交易系统C固定收益证券综合电子平台D综合协议交易平台正确答案：AD 收购的支付方式包括用现金购买资产、用股票交换股票、用现金购买股票、用股票购买资产。（ ）正确答案： 基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是（ ）。A基金份额上市交易的条件B基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金管理人的职责及禁止行为D基金
18、运作方式转换的要求正确答案：B 可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值( )。A.之下B.之上C.相等的水平D.都不是正确答案：B 一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效劣于市场绩效，此时组合位于证券市场线下方。（ ）正确答案： 公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（ ）A虚假记载误导性陈述或者重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构正确答案：ABCD 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括（ ）。A比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内市场总值的年增长率B确定该行业是否属于周期行业C计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D该行业内的市场结构和分布正确答案：D