《产业国际竞争力的评价方法研究12564.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《产业国际竞争力的评价方法研究12564.docx（24页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、【 文献号 】1-1673【原文出处】经济管理新管理【原刊地名名】京【原刊期号号】20003224【原刊页号号】411【分 类 号】FF8【分 类 名】世世界经济济导刊【复印期号号】20004002【标 题】产产业国际际竞争力力的评价价方法研研究 兼论论波特体体系的内内在矛盾盾【作 者】陈陈立敏/谭立文文【作者简介介】陈立立敏谭谭立文武汉大大学商学学院，武武汉市，44300072【内容提要要】研究究产业国国际竞争争力的评评价方法法，由于于我国加加入WTTO和世世界分工工转移而而具有现现实意义义。本文文将目前前最常用的评价价方法分分为四类类进行分分析和评评述，并并指出波波特的钻钻石模型型和显示示
2、性比较较优势指指标在进进行指标标计算的的实证方法上有偏偏差，在在整个竞竞争理论论体系中中存在的的内在矛矛盾。本本文认为为，各种种不同的的评价方方法实际际上是在在评价竞竞争力定义的四个个不同层层次，对对一国产产业进行行评价最最有效的的指标应应该是产产业利润润率、全全球市场场份额和和劳动生生产率。【摘 要 题】理理论研究究【关 键 词】产产业/竞竞争力/评价/波特【正 文】 一、问问题的提提出与研研究意义义 对对国际竞竞争力的的研究，在在国外可可以上溯溯到世界界经济论论坛（WWorlld EEconnomiic FForuum，简简称WEEF）从从19880年开开始的专题讨论，以以及19986年年
3、形成的的相对完完整体系系和发表表的轰动动性研究究报告。在在国内则则始自119899年原国国家体改改委与世世界经济论坛和和瑞士洛洛桑国际际管理发发展研究究院（TThe Intternnatiionaal IInsttituute forr Maanaggemeent Devveloopmeent，简简称IMD）的的联系，以以及19996年年起出版版的中国国国际竞竞争力发发展报告告。 对对国际竞竞争力评评价方法法的研究究，是经经济与管管理领域域最具深深入价值值和发展展潜力的的内容之之一。短短短200年的时时间，多种评价方方法伴随随着大量量的研究究组织和和研究报报告纷纷纷涌现。其其中最著著名的，除除
4、了世界界经济论论坛的年年度全全球竞争争力报告（GGlobbal Commpettitiivennesss Reeporrt，简简称GCCR）和和瑞土洛洛桑国际际管理学学院每年年6月出出版的世世界竞争争力年鉴（Woorldd Coompeetittiveenesss YYearrboook，简简称WCCY）之之外，还还有哈佛佛商学院院的迈克克尔波特教教授于119900年在国国家竞争优势势一书书中提出出的钻石石模型，以以及他对对美国、日日本、英英国、德德国等110国进进行的产产业国际际竞争力力的实证证分析。此外，世世界经济济论坛自自19998年始始，根据据他关于于竞争力力和环境境方面的的理论，增增
5、加了微微观经济济竞争力力指数（220000年改名为当当前竞争争力指数数）。各各国著名名的国际际竞争力力评价机机构还有有：美国国的商业业风险评评比公司司，韩国国的产业业研究院和大宇经经济研究究所，日日本的经经济新闻闻研究中中心等。其其他有影影响力的的竞争力力评价方方法，是是荷兰格格林根大大学(UUnivversityy off Grroniingeen) “产出和和生产率率国际比比较”（Innterrnattionnal Commparrisoon oof OOutpput andd Prroduuctiivitty，简称ICOOP）研研究组所所提出的的“生产法法”(Appprooachh of
6、f Orrigiin)。 在在国内，中中国人民民大学竞竞争力与与评价研研究中心心、北京京航空航航天大学学任若恩恩教授和和中国社社会科学学院工业业经济研研究所等机构构的专家家、教授授也对国国际竞争争力及其其评价方方法作了了较深入入的研究究。 但但是，一一个明显显的状况况是，国国内外关关于国际际竞争力力研究的的前期观观点并不不统一，在在评价方方法的采采用、指指标体系系的选择上还还有一些些争论和和差异。其其重要原原因是，各各研究者者对于包包括研究究对象在在内的基基本元素素并没有有清晰界界定。比比如，包括上上面提到到的各项项研究，虽虽然都是是针对国国际竞争争力的，但但并不在在同一个个层次上上，有的的是
7、研究究国家层层面的竞竞争力的，有有的是研研究产业业的国际际竞争力力的，还还有的是是研究产产品的国国际竞争争力的。实实际上，对对国际竞竞争力不不同主体体进行评价的的方法也也确实有有共同之之处。另另一方面面，对相相同主体体的评价价方法也也会有不不同的地地方。一一个典型型例证是是，对同一主体即即国家竞竞争力进进行评价价的世界界经济论论坛和瑞瑞士洛桑桑国际管管理发展展研究院院，在数数度联合合工作后后也自119988年起分道扬镳镳。原因因是前者者越来越越倾向于于研究决决定一国国经济增增长的因因素；而而后者更更加重视视国家向向企业提提供有竞竞争力环境的能力力。 本本文将研研究重点点置于产产业国际际竞争力力
8、的评价价方法。这这一点和和波特教教授在国国家竞争争优势中中的出发发点是一一致的（但和他他主持的的WEFF微观经经济竞争争力研究究不一致致，后者者注重企企业运作作的微观观经济运运营环境境，属国国家竞争争力层面面）。 二、国国际竟争争力的常常用评价价方法与与指标分分析 国国际竞争争力的评评价方法法和指标标有多种种，目前前最具影影响力和和代表性性的可以以分为如如下几类类。 11.多因因素（环环境）综综合评价价法 世世界经济济论坛、瑞瑞士洛桑桑国际管管理发展展研究院院、波特特的钻石石模型和和微观经经济竞争争力评价价，以及及中国人人民大学学竞争力与评评价研究究中心的的中国国国际竞争争力评价价报告，应应用
9、的都都是这一一类方法法。这类类方法一一般评价价的并不不是产业业竞争力而是国国家竞争争力（注注：“信息产产业部电电信研究究院政策策研究部部产业竞竞争力项项目组”朱金周周等在通通信信息息报上发表的中中国电信信业国际际竞争力力发展报报告(220022)，是是比较少少见的用用多因素素法评价价产业国国际竞争争力水平平的例子子。该项目组组选取了了电信法法律体系系、行业业监管体体制、管管制政策策透明度度等3个个指标评评价宏观观（制度度框架）国国际竞争争力水平，选取电电信业务务收入、人人均电信信业务收收入、电电信业务务收入年年增长率率、全国国主线普普及率、年年均电信信投资、年年均电信投资GGDP、国国际话务务
10、量MOOU以及及ARPPU等88个指标标评价中中现（市市场表现现）竞争争力水平平，选取取我国进进入财财富5500强电信公司司数、全全员劳动动生产率率、全员员劳动生生产率增增长率等等3个指指标评价价微观（企企业规模模效益）国国际竞争争力水平平。）。由于产产业层次次与国家家层次的的竞争力力评价有有共通之之处，以以及国家家环境对对产业竞竞争力的的深刻影影响，这这里简单单做一介绍。 IIMD在在20001年以以前采用用的是88大要素素体系，220011年改变变了评价价体系，建建立了经经济运行行、政府府效率、企企业效率率、基础设施和和社会系系统4大大国际竞竞争力要要素体系系。中国国人民大大学竞争争力与评
11、评价研究究中心在在做中国国国际竞竞争力评评价时，是选用的IIMD的的标准和和结果，而而且将新新4大要要素体系系和旧88大要素素体系同同时采用用，公布布对照结结果。 WWEF自自19996年至至20000年陆陆续采用用并确定定了4个个新排名名指数：增长竞竞争力指指数、当当前竞争争力指数数、经济济创造力力指数和环境管管制体制制指数，其其中当前前竞争力力指数是是在20000年年由19998年年增加的的微观经经济竞争争力指数数更名而而来，是是依照波特教授对对竞争力力的看法法和定义义设定的的。而波波特教授授的钻石石模型也也是根据据“每个国国家都有有的4项项环境因因素”生产要素、需需求条件件、相关关产业和
12、和支持产产业的表表现、企企业的战战略结构构和竞争争对手来评评价国家家产生竞竞争优势势的能力的。 可可以看出出，虽然然内部还还存在一一些差别别如上上文提到到的IMMD定义义国家竞竞争力为为支持企企业竞争争力的环环境，而而WEFF定义为获得得经济高高速增长长和当前前高生产产率的能能力；IIMD对对国家竞竞争力的的评价建建基于大大量的统统计和调调查数据据，而WWEF使用更多的的最新理理论和定定性指标标，更像像一个研研究报告告而非评评价报告告但多多因素综综合评价价法存在在着显而而易见的的共同点，即通通过众多多的指标标、复杂杂的统计计，来进进行几乎乎包括国国家所有有经济因因素的全全面评价价。这种种方法的
13、的缺陷也也比较明显，如指指标体系系过分宠宠大，指指标的重重复性较较大，指指标的确确定有些些武断。如如将对不不同竞争争主体（国国家、企企业）和和竞争对象（制制度、产产品）的的影响因因素放在在一起加加权计算算，从而而使最后后的结果果几乎失失去了意意义。 22.多因因素（工工业）综综合评价价法 这这类综合合评价法法虽然也也是将多多种因素素的影响响进行综综合评定定，但针针对的不不是国家家环境，而而是工业业发展能能力。这这类研究国内内做得比比较多。中中国社会会科学院院工业经经济研究究所郭克克莎研究究员，采采用了产产业的增增长潜力力、就业业功能、带带动效应、生生产率上上升率，技技术密集集度、可可持续发发展
14、性以以及国际际比较等等7个指指标，对对我国的的制造业业进行比比较排序序（注：郭克莎：“工业化化新时期期新兴主主导产业业的选择择”，中中国工业业经济，220033年第22期。）。 该该研究所所魏后凯凯研究员员评价的的是区域域工业竞竞争力，采采取的是是这样55个指标标：一是是市场影影响力，用用地区工工业在全全国工业市场场的占有有率来衡衡量。二二是工业业增长力力，用地地区工业业总产值值的增长长率来反反映。三三是资源源配置力力，用工工业销售利润率和和全员劳劳动生产产率加权权平均来来表示。四四是结构构转换力力，用高高增长行行业产值值占地区区工业总总产值的的比重（反反映工业对市市场变化化的适应应性）和和加
15、工工工业产值值占地区区工业总总产值的的比重（反反映工业业层次升升级能力力）这两两个指标标表示。五是工工业创新新力，用用非国有有工业产产值占地地区工业业总产值值的比重重来反映映该地区区的制度度创新能能力，用用企业科科技经费支出占GGDP的的比重（即即R&DD投入比比重）来来反映地地区的技技术创新新能力，以以二者的的加权平平均来反反映该地地区工业业的总体体创新能力。（注注：魏后后凯、吴吴利学：“中国地地区工业业竞争力力评价”，中中国工业业经济，220022年第111期。）虽虽然这一指标体体系评价价的是地地区工业业竞争力力，但可可以看出出，相比比起同类类的其他他多因素素工业综综合评价价法，魏魏后凯的
16、的指标设计合理而而有新意意，完全全可以应应用到产产业国际际竞争力力的评价价之中。然然而这种种方法。或或者说这这一类方方法都存存在的问问题，是指标标的选取取缺少理理论背景景和科学学基础。尽尽管单个个指标不不乏合理理性，但但深入研研究可见见它将竞竞争力的的表现市场份额，竞竞争力的的实质生产产率，与与竞争力力的来源源教育育、设备备和R&D投资资这三个个层次的的内容（下下文将详详述）放在一起起进行评评价。而而如果指指标的选选取和设设计不是是从一个个科学的的体系出出发，再再庞大的的评价系系统和再再复杂的的指标体系也无法法穷尽所所有方面面，从而而是不科科学也不不完备的的。 该该研究所所张金昌昌博士的的标杆
17、测测定方法法，也是是一种典典型的多多因素综综合评价价法。（注注：张金金昌：国国际竞争争力评价的理论和和方法，经经济科学学出版社社，20002年年版。）这这种方法法的优点点是不但但能够评评价和判判断竞争争力的高高低，找找出竞争力高低低的主要要原因，而而且还能能够告诉诉我们为为了提高高竞争力力应该如如何去做做，即可可以将竞竞争力的的评价和和提高引引向操作层面。其其方法是是比较竞竞争力不不同的两两个企业业间的业业务流程程并确定定改进方方案。可可以看出出，这种种多因素素法的应应用范围只能是是评价企企业竞争争力。这这当然不不是该方方法的缺缺陷，但但和我们们评价产产业国际际竞争力力的需要要有差距距。 33
18、.生产产率法 以以生产率率法测量量一国产产业国际际竞争力力，原理理是基于于购买力力平价(PPPP)法而而非汇率率法，对对两个国国家的产产业产出出进行比较研究究，以确确定产业业层次的的国际竞竞争力。具具体操作作在理论论界存在在着两种种不同的的方法。一一种是用用荷兰格格林根大大学建立的“产出和和生产率率国际比比较”(ICCOP)项目组组所提出出的“生产法法”。该方方法以KK.Waagneer、RR.Vaan AArk、MM.N.Baily和和M.FFreuudennberrg为代代表，他他们自119833年开始始收集数数据，包包括世界界主要大大国和强强国的制制造业数数据，将将这些数数据按统一的分分
19、类标准准进行重重新整理理后，应应用产业业来源法法计算出出各国产产业产出出的购买买力平价价数据，进进行国际际比较。利利用这些数据据，还可可以计算算出劳动动生产率率、全要要素生产产率、单单位劳动动成本等等指标来来进行比比较。 另另一种方方法以DDalee W.Jorrgennsonn和M.Kurrodaa为代表表，通常常称为“支出法法”（注：D.JJorggensson andd M.Kurrodaa,19922,Prroduuctiivitty aand Intternnatiionaal CComppetiitivveneess in Jappan andd U.S.11960019985,E
20、diitedd byy Beert G.Hickmman,Intternnatiionaal PProdducttiviity andd Coompeetittiveenesss,NNew Yorrk,OOxfoord.）。他他们在119922年提出出了以计计算GDP购买买力平价价时所使使用的1153组组商品组组数据为为基础，计计算产业业产出购购买力平平价数据据的方法法，并用用这种方方法计算算了生产率和成成本方面面的数据据，进行行国际比比较。这这一计算算方法比比较复杂杂，但它它不但能能够计算算出产业业产出的的购买力力平价，而且能计计算出投投入要素素的购买买力平价价，以更更加准确确地说明明和解释
21、释相比较较国家产产业国际际竞争力力的变化化及原因因。 国国内以生生产率法法进行产产业国际际竞争力力研究的的，主要要是采用用“生产法法”的任若若恩教授授。他自自19993年起起和格林林根大学有关人人员合作作进行中中国制造造业各产产业部门门的国际际比较研研究，并并就中国国和美国国制造业业务行业业的生产产率及其其决定因素进行了了对比分分析。 需需要指出出的是，购购买力平平价法除除了可以以进行产产业国际际竞争力力研究外外，还可可用于国国家层次次竞争力力的评价价，主要要指标是计算算各国的的GDPP（国内内生产总总值）和和人均GGDP。事事实上，“支出法”所采用的153组商品组数据，就是计算国家GDP和和
22、人均GGDP的的方法脱脱化而来来。 44.进出出口数据据法 应应用进出出口数据据计算有有关指标标，是产产业国际际竞争力力评价的的另一大大类方法法。关于于这类方方法，指指标和实实证研究究都比较多。事事实上，波波特在国国家竞争争优势中中，理论论部分提提出了钻钻石模型型和产业业集群的的产业竞竞争力确确定方法法，而在实证部分分，使用用的就是是以出口口数据为为基础的的计算方方法。在在国内，绝绝大部分分关于产产业国际际竞争力力的实证证分析都都采用了这种方方法。进进出口数数据法最最常用的的主要指指标有：显示性性比较优优势指标标(RCCA,RReveealeed CCompparaativve AAdvaan
23、taage)、贸易易竞争指指数(TTC,TTradde CComppetiitioon)。其其他进出出口数据据法指标标，还有有国际市市场份额额(MSS)、贸贸易条件件指数(TOT)、产产业内贸贸易指数数(IIIT)、国国内资源源成本系系数(DDRC)、等市市场份额额模型(CMSS)等，但但相对来来说没有有上面两两种常用用、应用简便便和评价价效果良良好。 需需要指出出的是，同同属进出出口数据据法，各各个应用用者、特特别是国国内和国国外研究究者的具具体实证证分析过过程又有有不同。例如，波特特衡量的的是四分分位或五五分位的的产业，非非常细致致，涉及及上千门门类，而而国内的的同类实实证研究究所依据据的
24、产业业分类全都非常常粗略。波波特认为为，笼统统的产业业定义、粗粗糙的产产业分类类对商战战实务没没有意义义。 三、波波特的评评价方法法与指标标 在在国际际竞争优优势一一书中，波波特教授授关于竞竞争力的的评价方方法典型型地分为为两种：一种以以解释性性的主观观指标为为核心，属于于上一节节谈到的的多因素素（环境境）综合合评价法法。这种种方法主主要体现现为钻石石模型的的应用，通通过解析析每个国国家都有的4项项环境因因素生产要要素，需需求条件件，相关关产业和和支持产产业的表表现，企企业的战战略、结结构和竞竞争对手手，以及及机会与政府府两个外外生变量量，揭示示出一国国的某一一特定领领域中影影响生产产率和生生
25、产率增增长的各各因素。它它也是波波特在WWEF主主持微观经济济竞争力力评价工工作的理理论基础础。 另另一类以以显示性性的客观观指标为为对象，属属于上节节提到的的进出口口数据法法。波特特对进出出口数据据的使用用，一是是体现为为对10国各各个四分分位或五五分位产产业显示示性比较较优势RRCA的的测定。二二是对某某产业出出口占全全球该产产业总出出口比重重(SWWIE,Share of Worrld lnddusttry Expportt)和占占全国总总出口比比重(SSCE,Shaare of Tottal Couuntrry EExpoort)的计算算，并按按由高到低进行前前50名名排序。比比较起他
26、他首创的的钻石模模型和产产业集群群解释方方法，波波特对这这几个来来源于国国际贸易易指标的的运用是存在一些些问题的的。 首首先，看看RCAA评价法法。这种种方法简简捷有力力，结果果比较符符合事实实，因而而在以往往的产业业评价中中被广泛泛运用。它它主要的问题是没没有考虑虑进口和和国内市市场因素素，因而而在以下下几种情情况下会会和实际际情形偏偏离较远远。 在大大国的产产业、特特别是内内向型产产业中，忽忽略了大大国重要要的国内内市场份份额。对对于瑞士士钟表业业、荷兰兰花卉业业这类小国外外向性产产业，RRCA的的衡量很很准确，因因为它们们的国内内市场相相对于国国际市场场来说很很小，前前者在整整个市场场份
27、额中中微不足道。但但是，对对于中国国和美国国等消费费大国来来说，国国内市场场是很重重要的，不不能忽略略不计。举举个简单单的例子子，美国的两个产产业（假假设都没没有受到到政府的的任何限限制或补补贴政策策），市市场目标标和经营营业绩却却不同，一一个产业业以本国国市场为目标，成成功地垄垄断了本本国市场场，把该该产业的的外国竞竞争者挡挡在门外外；另一一个产业业在本国国市场已已大半被被外国竞竞争者瓜分的艰艰难境地地下，到到中美洲洲某小国国开拓新新市场，也也成功地地占领了了该国市市场。显显然，前前者的竞竞争力远远远大于于后者，但RCCA显示示的结果果却比后后者小。RRCA方方法缺陷陷的典型型证明是是美国，
28、美美国很多多产业的的RCAA很小，但但却极具具国际竞竞争力。 在以以加工贸贸易为主主的产业业中，夸夸大了加加工贸易易对出口口额的虚虚增。这这点在中中国很明明显，那那些以“三来一一补”为主的简简单加工工制造业业，因为为出口额额大，RRCA值值显示很很有国际际竞争力力。实际际上，减减去原产产地不在在中国的的来料进进口金额，这些些商品在在中国的的增加值值即该产产业的真真实产值值是很小小的。 解解决RCCA法缺缺陷的关关键是补补上进口口和国内内市场的的因素。要要么用全全球市场场份额来来取代国国际市场场份额，要要么用综综合进口、出口口两方面面的显示示性竞争争优势指指数(CCA)（注注：显示示性竞争争优势
29、指指数(CCA,CComppetiitivve AAdvaantaage),这是是一个既包含RCCA的功功用，又又以进口口作出修修正的很很好指标标，由TThommas Volllraath andd Dee Huuuvoo.在119888年设计计，也被被称为相对贸易优优势(RRTA,Relletiive Traade Advvanttagee)。它它的算式式是：图。陈陈佳贵和和张金昌昌(20002)通过对对中美两两国7个个产业的实证证分析，清清楚地显显示了CCA指标标较之RRCA和和TC这这两个指指标更接接近于产产业优势势的实际际状况。）来来取代RRCA。 其其次，看看SWIIE和SSCE法法
30、。前者者实际上上是国际际贸易中中另一个个常用指指标国际市市场占有有率(MMS,MMarkket Shaare)。显然，这两两种方法法比RCCA法简简单，也也更片面面，对产产业竞争争力的反反映和事事实也会会相差更更远。例例如，已已经被波波特用RRCA1作临界界值筛选选过的110国优优势产业业，在这这两个指指标上都都严重不不一致：按SWWIE排排名，日日本占全全球出口口60%以上的的产业有9个，但但这9个个中有33个都没没有进入入按SCCE排名名的日本本前500大产业业；同时时，按SSCE排排名，出出口占日日本全国国2%以以上的产业有7个个，这77个中也也有2个个没进入入SWIIE前550名。出出
31、入更大大的是德德国，按按SWIIE排名名，德国国占全球球出口550%以以上的产产业有6个，这这6个中中只有11个进入入了SCCE排名名的前550；同同时，按按SCEE排名，出出口占德德国1%以上的的产业有有7个，这这7个中中也只有1个进进入了SSWIEE的前550名！（注：根据国国家竞争争优势3344页页表7-7、3372页页表8-1、7741页页表111-5和和7444页表111-6数据据整理得得出结论论。） SSCE反反映的是是产业出出口绝对对量的大大小，SSWIEE相对来来说更多多地反映映了产业业在全球球的出口口优势。和和很多指指标一样样，SWIE和和SCEE所能透透露出来来的信息息已经
32、涵涵盖在RRCA中中，但在在优良性性上却比比RCAA差。 四、波波特竞争争力评价价体系中中存在的的问题 上上节已经经通过对对RCAA、SWWIE和和SCEE等出口口指标的的分析，指指出波特特教授评评价产业业国际竞竞争力的的进出口口数据法法中的一些问题和和失误。实实际上，波波特的整整个竞争争力评价价理论体体系还存存在着更更大的深深层次内内在矛盾盾。 11.整个个竞争理理论体系系的不统统一 波波特教授授在竞竞争优势势一书书中定义义竞争优优势来源源于超额额价值“以以低于对对手的价价格提供供同等的的效益，或或者所提供的的独特的的效益补补偿高价价而有余余”（注：迈克尔尔波特：竞争争优势，华华夏出版版社，
33、119977年版，第第2页。），他的价价值链模模型就是是为了解解释企业业盈利能能力的来来源。国国家竞争争优势一一书指出出：“在国家家层面上上竞争力力的惟一意义就就是国家家生产力力”，钻石石模型也也是通过过6因素素分析解解释竞争争优势的的来源。但但是，令令人不解解的是，他他在进行行国家竞争力力的实证证研究时时，却既既没有选选用自己己精心设设计的钻钻石模型型、产业业链图表表和生产产率指标标，也没没有选用用一以贯之的盈利利能力模模式、从从国家创创造收益益的能力力角度考考虑利润润率指标标，而是是和大多多数学者者一样，使使用出口口指标作作为评价标准。 他他对为什什么不使使用利润润指标的的解释是是，利润润
34、指标的的数据因因为有贸贸易保护护、会计计报告制制度和核核算制度度的差异异等原因而在国国家之间间不可比比。同时时，利润润数据也也难以取取得，当当企业从从事多元元化经营营是难以以分清产产业利润润是多少少。但他对为什么么不使用用生产力力指标没没有做任任何解释释。这也也是波特特国家竞竞争优势势理论中中最为人人诟病的的一个问问题。 22.国家家竞争优优势学说说的理论论和方法法的片面面性 波波特理论论对传统统国际贸贸易理论论的所谓谓“超越”就在于于，放弃弃传统上上对初级级产品和和要素资资源的依依赖思想想，通过过发展高级和和专业性性生产要要素，将将国家的的优势建建立在更更为坚实实的竞争争优势而而非比较较优势
35、基基础上。这这样一种种理论，通通过分析一个个企业或或产业在在4项环环境因素素以及机机会与政政府两个个外生变变量的良良性作用用下，改改变一国国的某一一特定领领域中影影响生产率和和生产率率增长的的各因素素，取得得持久的的国际竞竞争能力力。因此此它偏重重国内竞竞争和后后天创造造型的内内生优势势，适用于大国的的内向型型经济。然然而，在在该书实实证部分分和应用用方法中中，却和和前半部部的理论论模型不不一致，单单纯采用用出口指指标来进行各各国产业业国际竞竞争力的的分析。这这样，完完全没有有排除一一国仅凭凭物质资资源和廉廉价劳动动力等初初级一般般性要素素形成的只有数数量而贸贸易条件件恶化的的出口。也也就是说
36、说，还是是将天然然继承型型的外生生优势作作为国家家优势的的重要部部分，并并像上文所分析析的，适适用于小小国的外外向型经经济。 实实际上，不不管是内内生优势势还是外外生优势势，只偏偏重其中中一项都都是有失失片面的的。因为为产业的的竞争力力既有可可能来源源于丰富的资资源、廉廉价的劳劳动力或或是充裕裕的资本本等先天天优势，也也有可能能来自于于各国通通过教育育和研发发投入形形成的技技术差异等后天天优势。本本来这正正好可以以将波特特教授在在企业战战略部分分提出的的“超额价价值”概念一一以贯之之，即既既可以来来源于“以低于于对手的的价格提提供同等等的效益益”，又可可以来源源于“所提供供的独特特的效益益补偿
37、高高价而有有余”，但他他本人没没有在将竞争争优势从从企业过过渡到国国家时做做此延伸伸，反而而是在国国家竞争争优势的的理论和和实证部部分相当当于各截截取了其其中一半，即理论论着重说说明国家家如何通通过创造造高级要要素来“提供独独特的效效益补偿偿高价而而有余”，实证证却以出出口数量量衡量如何“以低低于对手手的价格格提供同同等的效效益”。 33.实证证中剔除除FDII部分，体体现出正正确理论论下的方方法错误误 波波特国家家竞争优优势理论论最具创创新之处处，就是是提出了了在全部部要素均均可自由由流动的的经济全全球化时时代中制制度环境境的重要性。但但是，他他在实证证部分的的出口数数据中剔剔除了FFDI（
38、国国外直接接投资）的的严重失失误，大大大降低低了其国国家竞争争优势理论的创新新意义。 波波特教授授本人似似乎没有有意识到到其提出出制度环环境的重重要性与与对外贸贸易之外外的吸引引FDII息息相相关，他他并没有有从国家家制度环境向向对外直直接投资资做合理理的推论论。他虽虽然以大大量篇幅幅论述制制度环境境的重要要性，也也提到企企业的国国籍是次次要的。但是，在在进行确确定一国国有国际际竞争力力的产业业的实证证工作时时，他还还是将出出口（对对外贸易易）作为为在衡量量产业国国际竞争力的惟一一因素，而而将FDDI（对对外直接接投资）部部分扣除除（注：在国国家竞争争优势第第7244页中，波波特特别别将以下下
39、这点作为筛选选的三项项基本原原则之一一：“检查该该项产业业的出口口是否被被其国内内的外商商所主导导控制”，如是是就加以以剔除。）。这进一一步增加加了其体体系中理理论和方方法的内内在矛盾盾，也大大大减低低了制度度环境作作用说的的重要意意义。 需需要说明明的一点点是，本本文对波波特教授授理论中中某些说说法的质质疑，决决无贬低低或怀疑疑其重要要和伟大大之意。笔笔者认为为，波特教授授的国家家竞争优优势学说说是当代代该领域域中最富富有新意意和最全全面深刻刻的理论论之一。是是他引发发了这一一领域的的研究热潮和学学术进步步，他的的观点最最具争议议性本身身就说明明了这一一点。同同时，波波特教授授通过在在世界经
40、经济论坛坛进行微微观经济竞争力评评价等，完完成了大大量具体体和有意意义的实实际工作作。可以以说，是是他使竞竞争力这这一本来来和大多多数人无无关的概概念变得如此深深入人心心。 五、本本文的观观点：产产业竞争争力四层层次论 经经过前面面的讨论论我们看看到，关关于产业业国际竞竞争力的的评价方方法有几几类，采采用的指指标众多多，产生生的结果果也各不不相同。那么，到到底哪一一种更科科学、更更合理？为了正正确地评评价产业业的国际际竞争力力，我们们应该用用何种方方法、选选择哪些些指标？ 首首先需要要明确的的一点是是，方法法或指标标本身是是无所谓谓对错的的。有什什么样的的理论，就就会应用用什么样样的方法法、进
41、行行什么样的证证实或证证伪；同同理，我我们对产产业国际际竞争力力下什么么样的定定义，就就会选择择什么样样的指标标，并且且处理什什么样的数据。 本本文认为为，就像像美国总总统竞争争力委员员会主席席Danniell F.Burrtonn在反驳驳著名国国际贸易易理论家家Pauul KKruggmann对国际际竞争力概念念的批评评时所说说的，国国际竞争争力是由由四个层层次的金金字塔组组成，最最上层是是生活水水平（对对于产业业来说则则是产业利润），最最下层是是投资，中中间两层层是贸易易和生产产率。也也就是说说，国际际竞争力力的最终终目标是是提高生生活水平平，而提提高生活水平平首先要要在国际际贸易中中显示
42、出出比别的的国家有有竞争力力；提高高贸易竞竞争力的的基础是是提高国国内公共共部门和和私营部门的生产产效率，提提高生产产率则需需要在技技术创新新、先进进设备制制造、教教育等方方面进行行投资。目目前，除除了对竞竞争力的的最上一层生活活水平的的研究基基本没有有，其他他三层正正好分别别对应上上文所介介绍的进进出口数数据法、生生产率法法和多因因素综合评价法法（见图图1）。 附附图图图 图图1产产业国际际竞争力力的定义义、评价价指标和和研究方方法 四四个层次次的竞争争力指标标有这样样的规律律，即越越靠近底底层，对对竞争力力产生的的解释力力越强，对对竞争力力变化的的预见性性越高，但同同时不确确定性也也越大。
43、具具体说来来，最下下层“投资”深入讨讨论了竞竞争力的的来源，即即一国或或产业的的竞争力力最终来源于国国家或私私人对教教育、科科技、先先进设备备、基础础设施等等各方面面的投资资。要想想获得竞竞争力，必必须从这这个最底底层入手，创造造良好的的物质环环境和制制度环境境，培养养专业型型高级要要素，以以利企业业产生和和加强竞竞争力。对对这一层层次竞争争力的评价方法法很多，如如IMDD、WEEF、钻钻石模型型和标杆杆测定等等多因素素综合法法。但是是，以投投资来评评价国家家或产业业的竞争争力是难以做到到全面的的，因为为影响竞竞争力的的各种因因素不可可能穷尽尽。同时时也无法法做到准准确，因因为从竞竞争力的的潜
44、力到到实力的转化过程程中存在在着种种种不确定定的因素素。所以以，以一一国或产产业的投投资环节节良好来来判断它它具有国国际竞争争力的多多因素法是不尽合合理的，只只能说它它具有获获得国际际竞争力力的较大大可能性性或潜在在能力。 生生产率是是竞争力力的实质质，这是是有关竞竞争力研研究的各各方（包包括著名名的相互互论战的的大家波波特、克克鲁格曼曼等）都都一致认同的共共同观点点。以产产业生产产率来衡衡量产业业的国际际竞争力力、以人人均GDDP来衡衡量国家家竞争力力，是准准确而同同步的竞竞争力评价方法法。这一一方法存存在着一一些应用用困难，最最突出的的就是指指标的可可比性问问题。在在不同国国家，一一个产业
45、业产出的的种类、计量单单位不尽尽相同，产产出品的的质量也也是有差差别的，产产业投入入的种类类、数量量、价值值和质量量亦不相相同。如如何将不不同国家一种种产业的的投入和和产出转转化成可可比数据据，是一一件非常常复杂的的事情。目目前的解解决办法法是用购购买力平平价计算算GDP和产业产产出数据据。相比比起汇率率法，用用购买力力平价计计算的价价格能够够剔除通通货膨胀胀等影响响，比较较真实地地反映价价格的国国际竞争力水水平，但但使用起起来比较较复杂。 贸贸易指标标是比生生产率法法更直接接的衡量量方法，因因为贸易易是竞争争力的表表现。进进出口情情况是成成本竞争争、价格格竞争、市场需求规规模、生生产率等等竞
46、争情情况的综综合反映映，它能能够比较较全面地地揭示某某一国家家、产业业或产品品的国际际竞争力力。和利润指标相相比，国国际贸易易中虽然然也有应应用倾销销等扩大大份额实实际损害害竞争力力的行为为存在，不不过总的的来说，国国际贸易易相对最市场场化、最最接近完完全竞争争。而且且，许多多学者已已经用经经验数据据证明了了，在GGDP或或人均GGDP增增长与出出口份额额增长之间，存在在着很强强的正相相关关系系（注：Johhn FF.Heelliiwelll aand A.CChunng,AAggrregaate Prooducctivvityy annd GGrowwth in andd Innterrna
47、ttionnal Commparratiive Setttinng,EEditted by Berrt GG.Hiickmman,Intternnatiionaal PProdducttiviity andd Coompetiitivveneess,Neww Yoork,Oxffordd,19992,pp449779中，通通过对11960019985年年期间OOECDD7个工工业大国国和122个小国国的贸易份额和经经济增长长进行了了相关性性分析，发发现贸易易份额增增长很快快的国家家生产率率增长也也很快。）。所所以，贸贸易指标标法是简捷有效效的产业业国际竞竞争力评评价法。但但是，应应该对目目前这种种方法的的具体操操作过程程作出更更正的是