《银行分行纪检监察保卫工作总结范本.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行分行纪检监察保卫工作总结范本.doc（51页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、银行分行纪检监察保卫工作总结范本银行分行纪检监察保卫工作总结范文在全行员工的共同努力下，做了大量的工作，获得了连续十几年无事故的好成绩，但今后的工作还很艰巨，我们将以求真务实和态度，百尺竿头，更进一步，为事业开展做出更大的奉献。下面是WTT搜集整理的文章，有所帮助，。第一篇：银行分行纪检监察保卫工作总结_年，我行纪检监察内控保卫工作在市行党委指导下，坚持以理论和“”重要思想为指导，坚持与时俱进的科学开展观，认真落实党风廉政建立和案件防范工作任务,深化推进施行纲要的贯彻和廉洁从业各项规定的落实，加强指导干部作风建立;加快内控“三道防线”建立，加强合规文化建立，加大监视检查力度，组织开展“两个专项
2、”治理工作;加大安防设施投入，进步防范才能，杜绝各类案件发生，促进了我行各项业务安康开展。现将主要工作总结如下。一、年工作回忆(一)进一步加强党风廉政建立，落实廉洁自律各项规定1，认真落实党风廉政建立和案件防范工作责任制。深化贯彻省分行年纪检监察保卫工作会议精神。制定并印发了-分行年党风廉政建立和反腐败防案件主要工作任务分解表-分行年纪检监察保卫工作意见，层层签定了-分行党风廉政建立和反腐败防案件目的责任书。将党风廉政建立责任制与经营管理、业务绩效指标同布置、同落实、同检查、同考核，从而增强了各单位各部门责任人的责任感。2、认真落实党风廉政建立和案件防范工作机制。强化党委统一指导，纪检监察部门
3、组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐败指导体制和工作机制。各单位“一把手”对反腐倡廉和案件防范工作实在负担起了全面指导责任，指导班子其他成员根据分工各负其责。市行纪委、监察认真履行协助党委组织协调反腐倡廉和案件防范工作，催促辖内各行部负责人履行对本行、本部门党风廉政建立责任制主要责任单位和协同责任单位工作职责，并责任到人，真正形成齐抓共管的工作格局。3、认真抓好指导干部廉洁自律，完善和标准指导干部廉洁从业制度。全行党员干部和管理人员严格遵守“四大纪律、八项要求”。市分行指导和各级管理人员带头执行廉洁自律各项规定，坚持节俭办行，反对铺张浪费和大手大脚。自觉加强思想道德修养，讲操守、重
4、品行，注重培养安康的生活情趣和高尚的精神追求，正确处理与客户及亲友的关系，自觉保持“三个间隔 ”，净化自已的社交圈。全年未发生收受现金、有价证券和支付凭证等情况，并对照中央纪委关于严格制止利用职务上的便利谋取不当利益的假设干规定进展自查自纠。4、加强党内监视、群众监视、和制度约束一是认真执行述职述廉制度。全年-名分支行指导向上一级行进展述职述廉。二是认真落实纪委、中组部有关要求，上半年在全辖县支行以上的党组织增开了一次以加强指导干部作风为主题的专题民主生活会，认真对照总书记倡导的八个方面的良好风气进展剖析和自查，制定整改措施，明确整改重点，落实整改责任。下半年又召开了一次党委(支部)民主生活会
5、，指导班子以“树立科学开展观，大力开展业务;加强指导班子建立;加强授信管理，防范风险”为主题，从思想观念，政治素质，经营业绩、作风形象、团结协作及自身工作等方面广泛开展批评与自我批评。同时针对思想、作风和工作中存在的问题深化剖析原因，并提出了今后的改良措施和努力方向。三是开展民主评议。四是坚持民主集中制度，重要事项和决策必经集体研究，做到公正、公开、透明。五是坚持诫勉谈话制度。对4名业务后进单位负责人进展了诫勉谈话。六是严格执行指导干部个人重大事项报告制度。分、支行主要指导按要求填报了指导干部个人重大事项报告。七是坚持任期和离任稽核制度，今年对-支行、=支行、=支行、=分理处等负责人变动进展了
6、离任稽核。八是发挥专业委员会作用。对大额采购、基建装修、资产处置及人员提拔使用等进展监视，从头上预防了腐败现象发生。九是推行行务公开。始终坚持每周行务例会制度，议事和决策内容通过会议、内部网络向全行员工发布信息，加强了同全行员工信息沟通和情况理解，全年未发生上访和群众来信来访事件。5、进一步深化推进治理商业贿赂工作一是根据市银监分局转发关于银行业不正当交易行为自查自纠工作检查评估施行方案的通知要求，我行对辖内各单位的自查自纠及自我评估工作进展了检查和重点核查。通过市分行和全辖11个行处自查评估，整体情况良好。进一步增强了全员依法合规经营意识和抵抗不正当交易行为的自觉性，正确区分了正常商业活动与
7、不正当交易行为的界限，标准经营行为。二是认真落实了银行业治理商业贿赂指导小组办公室关于开展市场诚信体系建立调研活动的通知中国银行业监视管理委员会=监管分局开展了调研活动。三是开展了防止银行资金流入房市、股市的全面检查。6、认真贯彻落实施行纲要一是加强指导。按照市行下发的=分行贯彻落实施行纲要主要任务分解表和责任分解表要求，严密结合本单位实际，以预防指导干部职务犯罪和防范操作层违纪违法问题为重点，紧紧围绕教育、制度和体系建立、监视、惩治、深化改革等五个方面主要内容，抓好任务分解和责任落实。纪检监察部门实在履行好组织协调和监视检查职责，加强与相关部门的协调配合，把贯彻落实施行纲要工作不断推向深化，
8、保障各项业务安康稳步开展。二是按照省分行纪委“关于开展落实施行纲要工作情况自查”(=中=银纪1号)通知的要求，对贯彻落实施行纲要情况进展了自查，总体良好。7、深化开展教育学习。一是加强政治理论学习。市行党委和支行党支部坚持中心组学习制度，认真学习领会总书记的重要讲话精神、充分认识加强指导干部作风建立和大力倡导八个方面的良好风气的重要意义，树立了讲政治、讲正气、讲学习、讲大局的气氛，提升了全员的政治素质和理论程度。二是深化开展了“_大”文件学习，行党委把学习贯彻_大精神作为当前和今后一个时期的重要工作，有方案、有步骤安排，认真组织党员和员工研读党的_大报告和党章原文，坚持集中学习和自学相结合，联
9、络实际开展讨论，领悟要义，掌握本质，以进一步把全行员工的思想统一到党的_大精神上来，更好地把科学开展观的要求贯彻落实到全行业务开展和内控管理中，进一步明确本单位的详细工作目的与任务，扎扎实实地推动本单位的工作，确保学习贯彻_大精神获得实效。三是加强廉政思想教育。组织学习了国有企业指导人员廉洁从业假设干规定(试行)和中国=银行党委关于进一步加强对高级管理人员教育监视的假设干要求和措施，教育引导各级党员干部和管理人员进一步坚决信念，加强党性锻炼和职业修养，自觉抵抗腐朽思想侵蚀，标准操守，廉洁从业。以指导干部作风建立促进党风行风建立。打牢全员廉洁从业的思想道德防线。四是开展了“双十禁”学教活动。全辖
10、管理人员和员工认真学习、宣传，严格遵守、执行。与此同时，在学习“双十禁”中，注意做到三个结合。即：把学习“双十禁”与做好内控、防范风险相结合，与当前防风险教育相结合，与风险自查相结合;全行参学参测人员达300多人。五是组织全辖干部员工观看了“赌之害“党员指导干部参赌警示录纪录片。使大家认识到由赌而贪，几成定律。赌博不仅使干部自身犯罪，还造成了国家财产损失，对党风、社会风气也造成危害。六是落实市委二届六次全会关于在市直机关继续开展“创立学习型、效劳型、创新型机关”活动。制定了活动方案和学习方案，开展了教育学习，并响应金融系统倡导的“=开展我开展，我为=作奉献”活动，增强了为地方经济开展竭诚效劳的
11、意识。(二)认真落实防控工作制度，注重关口前移1、结实树立全员防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教训开展教育，使全行每位员工都充分认识无案件无事故对单位对自己利益有着重要意义。二是认真贯彻中国=银行加强案件防查工作指导意见，明确各级机构、管理人员和所有员工在案件防范上的责任和义务。三是指导重视，全面推动。市分行指导先后屡次主持召开中层以上管理人员会议，带头学习并贯彻落实省银监局关于辖内银行业金融机构案件案件防控工作会议精神。7月12日晚=行长主持召开了全行职工大会，传达学习了银监会主席刘明康在大型银行案件防控工作会议上的讲话和省银监局=副局长讲话。强调在全行开展好合规文化建立及案件防范大
12、讨论活动。8月3日晚市行再次召开了全行员工大会，副行长=作了“加强内控管理，强化执行力度，努力做好内控和案件防控工作”报告。进一步进步了全行员工案件和风险防控意识。2、强化合规文化建立，进一步增强广阔员工依法合规经营意识。一是组织全行员工认真学习了员工守那么员工违规处理方法。二是认真学习、宣传“双十禁”，严格遵守、执行“双十禁”。全行员工会背会用，纯熟掌握“双十禁”。三是认真学习了银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知商业银行操作风险管理指引银行业从业人员职业操守等系列文件和规章制度，8-9月份在全行开展了合规文化建立及案件防范大讨论活动。对学习情况进展测试和写心得体会，收到了良好效果。四是
13、加强了岗位合规手册等规章制度和各项业务操作规程的学习培训，年以来，市分行共组织各类业务和管理培训43期，受训人员达1436人次。从而进步了广阔员工业务素质，使大家进一步明确了业务操作、职业标准和岗位职责，增强了责任意识，自觉抵抗违规操作。五是在全体员工中进展合规知识测试，进一步使广阔员工明确和遵守员工根本行为准那么，严格执行各项规章制度，在全行形成按规矩办事，靠制度管人，争做合格员工的良好气氛与机制，促进全行依法合规经营和各项业务稳健开展。3、认真落实防案工作制度，排查异常，化解风险。一是坚持案件形势分析p 会制度。市分行和各支行、处按要求召开，并形成会议纪要报送相关部门，组织人员到局部支行、
14、分理处参加案件形势分析p 会，促进基层行会议获得效果。二是对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。全年全辖交流轮岗72人，完成年方案轮岗人数120。同时加强了基层经营性分支机构负责人的定期轮岗交流制度落实的监视检查。定期对岗位交流、强迫休假等管理工作进展检查、评价和催促。三是加强对基层负责人重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监视，每半年开展一次员工行为排查，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。四是建立全员抵抗违规行为鼓励机制，落实员工堵截、举报和抵抗违法违纪行为奖励方法。4、进一步开展案件专项治理。为了推进案件专项治理工作，防范案件和风险发生。一是认真落实了银监会关于防
15、范操作风险“十三条”和“十个联动”的要求，开展专项治理，防范操作风险。二是制定了中国=银行=分行案件治理整改方案和=分行年案件治理详细措施及落实方案任务分解表，落实责任抓整治。三是落实年度风险金考核奖惩制度，对未发生经济案件的单位和个人给予了奖励，对发生经济案件，不仅扣除年了度风险金，而且同单位、个人绩效考核评价及奖惩进展挂钩，实行了一票否决制。四是制定了=分行重大突发事件紧急预案，预防突发事件发生。五是落实了关于加强银行金库业务风险管理的通知和关于=银行金库平安专项治理工作方案，对检查中存在的隐患及时整改。五是围绕创立“平安=市”的总目的，开展创立“平安单位”活动，促进了社会和单位稳定、和谐
16、。一年来由于高度重视案件专项治理工作，使各级管理者和全行员工增强了案件防范意识，加强了内控管理，杜绝了各类案件的发生。4、实行银行业务全面监视和重点监视相结合，不断进步事后监视工作质量。，我行进一步加强事后监视工作，业务监视已涵盖储蓄、会计、信贷、银行卡、国际结算、财务等银行业务的所有方面。事后监视方式实现了从普遍监视向一般监视和重点监视的转移。在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核形式，每月开展对长期不动户、长期未解挂业务、冲正受权等高风险业务的现场检查;同时在市分行事后监视中心设立了质量控制岗，加大对县支行派驻员工作质量的监视，按月抽查监视过的会计凭证，进步事后监视派驻员的工作责任心。按
17、月在自主开发的“=分行事后监视过失管理系统”中发布事后监视报告，对带有共性的业务过失向相关管理部门提出风险警示。今年发现各类问题179个,其中一般过失43个,较大过失86个,重大过失50个。5、加大检查和整改力度，躲避操作性风险和监管风险。今年以来，一是市分行根据银监局关于对中国=银行=省分行辖内分支机构进展全面现场检查的通知的文件精神，由监察内控保卫部牵头组成结合检查组，1月18日-2月12日在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查，检查面达100。检查内容涉及存款及柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、平安保卫及金库管理等12个方面，发现各类问题30个。4月
18、11日-23日，监察内控保卫部对全辖各经营性分支机构的异地存款及利率执行检查情况进展了专项检查。检查采取通过ondemend系统采集账户信息，人工分析p 判断，并对市分行营业部异地存款的账户资料进展了现场检查。发现各类问题5个问题，目前已全部整改到位。二是在职能管理和业务部门自我检查、评估的根底上，监察内控保卫部坚持按季度检查。5月和9月份，市分行组织两次对辖内单位贯彻落实党风廉政建立和案件防范工作责任制情况、纪检监察内控会议、文件及相关制度落实情况进展了检查。对检查发现的问题，提出了整改建议。并催促和帮助其落实整改，实在改变内控薄弱的状况，强化内控管理工作。三是为了有效防范经营性分支机构业务
19、操作风险，保障我行各项业务的安康开展，7月下旬8月上旬，在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查和自查，检查面达100。发现各类问题56个，目前已整改45个，11个正在整改中。在开展各种检查活动中同时对内外审发现的问题进展跟踪检查，11月对16项未彻底整改事项进展督办。四是配合省分行开展专项检查和稽核检查。年8月，开展了授信业务专项检查，检查内容涉及资产质量真实性、授信前中后期评估、管理、住房、汽车消费贷款。对省分行检查组提出的整改要求，认真催促整改，及时上报现场和非现场要求的各种报告和资料。五是开展了平安消费隐患排查治理和平安评估自评工作。通过检查，降低了操作风险，全面进步了业务和工作
20、质量。6、积极开展代职管理和离任稽核。完成了全年方案代职10个经营机构负责人的代职管理任务，并按时上报代职情况报告。一是将代职管理和柜面常规检查有机地结合起来，加大了代职管理检查的深度和广度，公正、客观地对每位基层管理者的经营业绩和管理程度进展评价。二是积极开展对离任干部的稽核审计工作。今年以来先后完成了=支行、=支行、=分理处主要负责人的离任稽核。通过代职管理及相关检查，共查找出业务开展、标准操作、内部管理、队伍建立、文明优质效劳等方面的各类问题43项，经过催促现已整改。通过代职管理及相关检查进一步强化落实了各项内控管理措施，加强了网点的合规管理制度建立和内控监视机制在日常工作中的有效运作。
21、7、开展集中对账工作，防范高风险银行业务环节。截止11月底，我行客户对账单送达率为99，较年底上升了7个百分点;重点客户对账单回收率86.59,非重点客户对账单回收率72.26，虽较上年度都有所上升。主要做法：一是开展了对账客户通讯地址专项清理。成立了由分管行长任组长的对账客户通讯地址专项清理工作组。制定了全辖的对账客户通讯地址专项清理方案。组织开展规了范采集客户通讯地址的培训，在全辖进展了信息梳理，客户清理，标准采集、维护客户的通讯地址。总计清理重点客户836户，非重点客户1327户，重点客户清理维护率达100 ，非重点客户清理维护率99.92，获得了较为满意的成果。二是加强内部对账。将外围
22、系统、自有账户的对账内包容入其中，每月通过信箱发送对帐单，要求七日内盖齐印鉴送到对帐中心，目前回收率100 。三是采取上门对帐。对市区无法收回对帐单的企业，对其中129户重点客户进展了上门对帐。对县支行重新制作上门对帐单，计上门对帐48户。通过对帐本年度累计发出对帐整改通知书89份，对帐不符通知书46份。并监视各行.各分理处进展了整改，整改率100。8、认真开展平账巡查工作。今年以来，股市、房市异常火爆，大量的储蓄资金流入两市，为了防止对银行的潜在风险，在全省实行平账巡查制度。市分行指导高度重视此项工作，亲自带着监察内控保卫人员参加每天的检查大库，抽查现金尾箱，认真做好检查记录;巡查人员自备交
23、通工具，牺牲节假日休息，坚持巡查工作不连续。平账巡查工作开展以来，我行及时纠正了两笔业务过失，有效降低了现金库存的规模。各行处同样认真做好每日库、箱现金平帐工作，防止了案件苗头。9、实行营业机构业务经理派驻制，监视业务经营以法合规，防范操作风险。市分行计财部门对全辖业务经理的工作情况进展管理和监视，按时召开业务经理工作会议，不定期抽查业务经理工作开展情况，对网点的合规问题实时监控并及时上报。10、根据总、分行要求，1月份和十月份全辖分别完成了“重要控制测试”工作，并对测试结果进展了评价。三季度根据中国=银行=省分行经营性分支机构员工个人合规档案管理方法(试行)，制定了=分行全员合规档案施行方案
24、。此外、还开展了规章制度清理，印章管理全面地清理工作。通过各项内控制度和措施的落实，我行的内控管理程度上了一个新台阶，业务过失率大幅下降，每万笔业务过失由年初的万分之1.1下降到目前的0.8。(四)做好平安保卫工作，进步防范才能1、落实平安责任制。坚持分级管理，“按照谁主管，谁负责，一把手负总那么”的原那么，层层落实平安保卫工作责任制。市行指导与各县支行行长、各部室主任、城区各分理处主任签订了风险防范与平安保卫工作责任书。真正做到了一级抓一级，把平安保卫工作落到实处。2、抓检查监视，抓整改落实。今年以来，抓检查监视工作不放松，一是行指导亲自带队检查。全年对县支行和城区网点检查达6人次，检查次数
25、达7次。即元旦、春节、四月中旬、五一和十一期间;二是监察内控保卫部对县支行、城区分理处进展了6次综合检查，每次检查都做到了制定详细的检查方案，做到有的放矢，有针对性的对县支行实行同业寄库保卫工作重心转移后，出现的新情况、新问题进展了重点检查，并对照平安消费隐患排查表规定的内容进展了认真细致检查，检查面达100。全年共查出各类存在问题7项，有的当场进展了整改，有的限期整改，并对检查情况进展了通报，与此同时在对检查中限期整改的进展跟进检查，认真抓好催促整改的落实。三是做好节假日期间的重点平安检查。如元旦、春节期间，根据上级行和公安、银监局要求，认真抓好“两节”期间的平安保卫工作，市分行指导高度重视
26、，成立平安大检查指导小组，制定了检查施行方案、提出了详细要求。先是认真做好自查，而后对自查情况进展了跟踪检查。由于此次平安大检查工作中，指导重视，工作扎实，在迎接省银监局、公安厅“两节”平安大检查结合检查中获得了好评。3、积极做好营业网点平安达标和图像联网工作。根据省分行统一安排布署，市行加强了技防工作，充分发挥技防、物防在平安保卫工作的积极作用。明确了今年技防工作主要抓好两个联网：即大力推广报警联网和图象联网传输，标准监控值班和预警运行机制。两个达标：即继续做好网点和金库安防新标准达标的工作。一是完成了全辖营业网点报警联网。二是图像联网传输工作正在紧张安装调试。截止11月底，前端27个的图像
27、及声音全部调试完毕效果良好。年底前全部安装调试验收完毕，正式投入运行。三是根据公安部和银监会对金融系统营业网点施行平安达标的工作要求，我行积极对营业网点的平安达标工作进展了整改。截止11月末已对8个营业网点进展了老网点改造，增加安装了共计21路电视监控、20副防尾随联动门锁具以及拾音器、对讲器。已通过公安部门、监管分局对营业网点达标整改审核方案、风险等级的审定，并通过公安部门验收，已完成19个营业网点的平安达标，平安达标合格率达95。提早完成了公安部门、监管分局要求的三年达标任务。4、加强技防设施的保养，充分发挥技防在业务经营中的作用。目前，全辖共有数字柜员式监控30套，“110”报警系统18
28、套，独立红外报警系统6套，为确保上述技防设施的正常运作，我们积极地做好维护保养工作，根本上做到对城区网点有报告的在6小时内就维修到位。今年以来共对城区分理处柜员电视监控、atm机检修了12次。在做好对atm机的工作中加大了对atm机的防范工作力度。在对城区的atm机检查中做到了每月不少于两次，并做好与市其他金融机构的互相沟通。截止11月末，=市有3家金融机构的atm机被先后张贴小广告、安装卡槽卡扣就到达了5次。我们做到积极与其他金融机构及时沟通情况，并及时对我行的atm机进展跟踪检查和巡查，截止目前我行在市区的atm机未发生一起异常情况。5、认真做好录象检查回放工作。由监察内控保卫部牵头，相关
29、部室参与，对录象回放施行结合检查，做到每周由监察内控保卫部到城区各分理处将录象资料拷贝回来，然后再发出通知，做到每周5全天对录象进展集中回放查看，各部门对在查看中存在的问题做到有记录、有签字、有反应，监察内控保卫部每月集中整理并发出月度录象查看回放情况通报。6、加强与保安公司的监视协调和沟通。今年以来，保安公司配合营业部门收款20余次，前往=缴、调款达9次。为保证公司业务部大客户的上门收款，确保收款任务的万无一失，事前与保安公司相关指导进展了沟通，确保了上门收款的平安。在平时工作中，经常与保安公司的管理人员就工作中的事项、保安队伍的管理和如何加强守押工作进展了沟通，由于平时的沟通协调增进了彼此
30、进一步互相理解，确保了经营业务的平安运行，实现了全年平安无事故。7、做好节假日值班和分行办公楼装修期间的平安保卫工作。一是做好节假日全辖值班安排和市分行综合值班室的值班工作，坚持实行行指导代班制度和行政人员值班制度，营业网点坚持做到3人当班2人临柜，并经常检查值班人员的在位情况。二是认真做好装修期间的平安保卫工作。加强办公室搬迁当中做好大楼门卫的值班工作和楼层之间的巡查，严格了大楼平安管理责任制度，执行夜间的大楼巡查制度。三是积极做好大楼装修期间的消防保障工作，把每一楼层装备了消防灭火器材。从而保障了大楼装修改造施工期间的平安。(二)标本兼治，综合治理，不断进步我行案件防范的才能1、进一步落实
31、案件防范工作责任制。认真贯彻落实中国=银行加强案件防查工作指导意见和市分行内控委员会的有关决策，对6个县支行、5个城区支行、7个城区分理处和市行营业部、监察内控保卫部“一把手”实行年度风险金考核奖惩制度。2、进一步加强企业合规文化建立，增强广阔员工依法合规经营意识。组织广阔员工认真学习员工守那么和员工违规处理方法等，严格遵守、认真执行“双十禁”，在注重一线员工的教育管理和排查的同时，做好对各级机构负责人和部室员工的教育管理工作，教育引导员工认真贯彻科学开展观，坚持业务开展和内部管理并重，正确处理好业务开展与风险控制之间的关系，有效防范和控制风险。3、进一步落实案件防范制度。一是抓好案件排查和整
32、改制度落实。坚持案件形势分析p 会制度。组织人员到局部支行、分理处参加案件形势分析p 会，促进基层行会议获得实效。二是加强基层经营性分支机构负责人的定期轮岗交流制度落实的监视检查。定期对岗位交流、强迫休假等管理工作进展检查、评价和催促。三是抓好八小时之外考察管理意见的落实，做好员工行为考察，建立全员合规档案。四是建立全员抵抗违规行为鼓励机制，落实员工堵截、举报和抵抗违法违纪行为奖励方法。4、加强监视检查。对全辖各单位党风廉政建立和案件防范责任制的贯彻落实进展检查。着重检查案件防范制度的落实工作，帮助和指导各行查找薄弱环节，提出整改要求，抓好督办，实在改变内控薄弱的状况，强化内控管理工作。(三)
33、坚持从严治行，强化责任追究1、落实案件查办责任制。一旦发现经济案件，立即执行案件查处预案，及时逐级向主管部门报告，控制涉案人，最大限度降低损失，进步办案效率，严格履行办案程序，进步办案质量。2、加大责任追究力度。对检查发现或暴露的案件，根据违规处理方法，在分清责任的根底上，进展“双线问责”，严格追究责任人和相关指导的责任，同时追究业务管理部门的渎职责任。(四)、做好信访举报核查工作，发挥信访监视作用1、实在加强指导。高度重视群众来信来访受理和核查工作，对重要信访或举报，及时报行指导批办。对群众反映强烈、举报不断、带有倾向性的问题，及时组织核查，研究解决所反映的问题。2、落实信访核查责任制，保证
34、信访办结率到达100。对上级机关和行指导批示明确查处结果的信访，在一个月内组织核查，三个月内上报调查和处理情况，如确有特殊情况不能办结的，按规定汇报进展情况。在信访核查过程中，坚持客观公正、不徇私情，严肃维护信访工作纪律。(五)深化推进案件专项治理和治理商业贿赂专项工作一是全面落实银监会关于防范操作风险“十三条”和“十个联动”的要求。加强对重点单位部门、重点业务、重点环节、等控制和管理。突出对银行票据、重要空白凭证、异地客户存款、大额资金支付、理财、印章、印鉴卡、受权卡、柜员卡、现金尾箱、消费信贷、对公贷款等12个案件多发部位的专项检查，重点防范违规办理票据业务套取银行信贷资金、伪造银行存单骗
35、取质押贷款、挪用盗用客户资金等主要风险点。对各类检查，尤其是稽核和内外审、监管部门检查指出的问题，认真抓好整改落实。二是继续深化开展防治商业贿赂教育，进一步增强全员依法合规经营意识和抵抗不正当交易行为的自觉性。进一步完善内部控制、受权(授信)管理、资本约束管理、财务收支管理、基建工程和大宗物品采购招投标、人力资管理等各项制度，建立防范商业贿赂长效机制，从头上堵塞破绽。(六)加强内控制度建立，实在履行内控职责1、加强内控建立。明确各部门内控任务，强化各部门内控责任，进步一道防线与二道防线的协调配合，做到齐抓共管。2、加强内控制度执行和落实，充分发挥内控合规员队伍作用。加强三道防线建立，落实岗位制
36、约机制，对不相容岗位兼职问题认真排查和整改，严禁业务操作“一手清”。强化事后监视对基层机构日常操作风险的监视和控制。3、加大检查和问责。加强职能部门的检查工作力度，标准检查方式，以资金运营监管为关键，以基层营业机构为重点，通过健全和完善规章制度，对重点部门、重点业务、重点环节进展多层次、多角度、高频率的事后监视和检查，有效遏制案件的发生。加大对违规事件责任人的行政和经济处分。4、大力推进员工合规档案管理工作，对我行现有的“事后监视过失管理系统”进展改造，使之成为“员工合规档案管理系统”，更广泛地记录员工的合规行为。5、积极开展代职管理、离任稽核、集中对账、平账巡查，岗位轮换等工作，严防案件苗头
37、。6、实行营业机构业务经理派驻制，监视业务经营以法合规，防范操作风险。7、认真做好“重要控制测试”工作，并对测试结果进展评价。8、落实中国=银行=省分行内部控制第二道防线管理方法，明确第二道防线人员责任，做好第二道防线各项工作。加强全辖内控合规员培训，进步内控工作才能。(七)认真做好保卫工作。1、加强指导，明确任务，强化责任。进一步坚持分级管理，按照“谁主管，谁负责，一把手负总那么”的原那么，层层落实平安保卫工作责任制。实在进步对安保工作重要性的认识，认真履行职责，扎扎实实做好平安保卫工作，确保全辖无得逞四类案件和重大责任事故发生。2、完善图像联网传输的后续工作。加强报警联网和图象联网传输管理
38、，确保报警联网和图象联网传输有效畅通运行，标准监控值班和预警运行机制。金库监控图象和报警信号上传率到达100;在市分行逐步建立以本部为中心对本部金库、办公大楼及支行、网点的防抢、防盗进展综合监控值班。建立网点、atm机、办公楼的安防预警运行机制。3、稳固平安保卫根底工作，确保无抢劫、盗窃案件及火灾事故发生。一是加强平安检查工作。充分利用联网图象监控对各县、城区(支)行、分理处检查工作。重点检查各单位综合值班情况，营业网点防抢、办公楼防火、防盗及守库押运监视协调情况。二是坚持对网点检查面达100，做到检查前有方案、有重点，检查中(被检查单位)有记录，检查后有检查反应意见书，每季有平安检查情况通报
39、。将对各行处平安工作任务落实情况列入市分行年度考核内容。4、认真落实营业网点监控录象检查工作。定期召开分析p 会和防诈骗协调会。及时搜集、归纳有关案件通报和媒体披露的相关案件，对营业网点监控录象资料，做到认真检查，分析p ，综合利用，发现情况及时通报并提出整改建议，情节严重的严肃追究责任，从而消除一切隐患。5、做好技防设施的使用，管理，保养和维护。6、进一步做好与保安公司工作协调，做好守押保障工作，完善操作程序，确保我行业务需求，确保我行资金和人员的平安。第二篇：银行分行纪检监察保卫工作总结银行分行纪检监察内控保卫工作总结年，我行纪检监察内控保卫工作在市行党委指导下，坚持以理论和“”重要思想为
40、指导，坚持与时俱进的科学开展观，认真落实党风廉政建立和案件防范工作任务,深化推进施行纲要的贯彻和廉洁从业各项规定的落实，加强指导干部作风建立;加快内控“三道防线”建立，加强合规文化建立，加大监视检查力度，组织开展“两个专项”治理工作;加大安防设施投入，进步防范才能，杜绝各类案件发生，促进了我行各项业务安康开展。现将主要工作总结如下。一、年工作回忆(一)进一步加强党风廉政建立，落实廉洁自律各项规定1，认真落实党风廉政建立和案件防范工作责任制。深化贯彻省分行年纪检监察保卫工作会议精神。制定并印发了-分行年党风廉政建立和反腐败防案件主要工作任务分解表-分行年纪检监察保卫工作意见，层层签定了-分行党风
41、廉政建立和反腐败防案件目的责任书。将党风廉政建立责任制与经营管理、业务绩效指标同布置、同落实、同检查、同考核，从而增强了各单位各部门责任人的责任感。2、认真落实党风廉政建立和案件防范工作机制。强化党委统一指导，纪检监察部门组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐败指导体制和工作机制。各单位“一把手”对反腐倡廉和案件防范工作实在负担起了全面指导责任，指导班子其他成员根据分工各负其责。市行纪委、监察认真履行协助党委组织协调反腐倡廉和案件防范工作，催促辖内各行部负责人履行对本行、本部门党风廉政建立责任制主要责任单位和协同责任单位工作职责，并责任到人，真正形成齐抓共管的工作格局。3、认真抓好指
42、导干部廉洁自律，完善和标准指导干部廉洁从业制度。全行党员干部和管理人员严格遵守“四大纪律、八项要求”。市分行指导和各级管理人员带头执行廉洁自律各项规定，坚持节俭办行，反对铺张浪费和大手大脚。自觉加强思想道德修养，讲操守、重品行，注重培养安康的生活情趣和高尚的精神追求，正确处理与客户及亲友的关系，自觉保持“三个间隔 ”，净化自已的社交圈。全年未发生收受现金、有价证券和支付凭证等情况，并对照中央纪委关于严格制止利用职务上的便利谋取不当利益的假设干规定进展自查自纠。4、加强党内监视、群众监视、和制度约束一是认真执行述职述廉制度。全年-名分支行指导向上一级行进展述职述廉。二是认真落实纪委、中组部有关要
43、求，上半年在全辖县支行以上的党组织增开了一次以加强指导干部作风为主题的专题民主生活会，认真对照总书记倡导的八个方面的良好风气进展剖析和自查，制定整改措施，明确整改重点，落实整改责任。下半年又召开了一次党委(支部)民主生活会，指导班子以“树立科学开展观，大力开展业务;加强指导班子建立;加强授信管理，防范风险”为主题，从思想观念，政治素质，经营业绩、作风形象、团结协作及自身工作等方面广泛开展批评与自我批评。同时针对思想、作风和工作中存在的问题深化剖析原因，并提出了今后的改良措施和努力方向。三是开展民主评议。四是坚持民主集中制度，重要事项和决策必经集体研究，做到公正、公开、透明。五是坚持诫勉谈话制度
44、。对4名业务后进单位负责人进展了诫勉谈话。六是严格执行指导干部个人重大事项报告制度。分、支行主要指导按要求填报了指导干部个人重大事项报告。七是坚持任期和离任稽核制度，今年对-支行、=支行、=支行、=分理处等负责人变动进展了离任稽核。八是发挥专业委员会作用。对大额采购、基建装修、资产处置及人员提拔使用等进展监视，从头上预防了腐败现象发生。九是推行行务公开。始终坚持每周行务例会制度，议事和决策内容通过会议、内部网络向全行员工发布信息，加强了同全行员工信息沟通和情况理解，全年未发生上访和群众来信来访事件。5、进一步深化推进治理商业贿赂工作一是根据市银监分局转发关于银行业不正当交易行为自查自纠工作检查
45、评估施行方案的通知要求，我行对辖内各单位的自查自纠及自我评估工作进展了检查和重点核查。通过市分行和全辖11个行处自查评估，整体情况良好。进一步增强了全员依法合规经营意识和抵抗不正当交易行为的自觉性，正确区分了正常商业活动与不正当交易行为的界限，标准经营行为。二是认真落实了银行业治理商业贿赂指导小组办公室关于开展市场诚信体系建立调研活动的通知中国银行业监视管理委员会=监管分局开展了调研活动。三是开展了防止银行资金流入房市、股市的全面检查。6、认真贯彻落实施行纲要一是加强指导。按照市行下发的=分行贯彻落实施行纲要主要任务分解表和责任分解表要求，严密结合本单位实际，以预防指导干部职务犯罪和防范操作层
46、违纪违法问题为重点，紧紧围绕教育、制度和体系建立、监视、惩治、深化改革等五个方面主要内容，抓好任务分解和责任落实。纪检监察部门实在履行好组织协调和监视检查职责，加强与相关部门的协调配合，把贯彻落实施行纲要工作不断推向深化，保障各项业务安康稳步开展。二是按照省分行纪委“关于开展落实施行纲要工作情况自查”(=中=银纪1号)通知的要求，对贯彻落实施行纲要情况进展了自查，总体良好。7、深化开展教育学习。一是加强政治理论学习。市行党委和支行党支部坚持中心组学习制度，认真学习领会总书记的重要讲话精神、充分认识加强指导干部作风建立和大力倡导八个方面的良好风气的重要意义，树立了讲政治、讲正气、讲学习、讲大局的
47、气氛，提升了全员的政治素质和理论程度。二是深化开展了“十七大”文件学习，行党委把学习贯彻十七大精神作为当前和今后一个时期的重要工作，有方案、有步骤安排，认真组织党员和员工研读党的十七大报告和党章原文，坚持集中学习和自学相结合，联络实际开展讨论，领悟要义，掌握本质，以进一步把全行员工的思想统一到党的十七大精神上来，更好地把科学开展观的要求贯彻落实到全行业务开展和内控管理中，进一步明确本单位的详细工作目的与任务，扎扎实实地推动本单位的工作，确保学习贯彻十七大精神获得实效。三是加强廉政思想教育。组织学习了国有企业指导人员廉洁从业假设干规定(试行)和中国=银行党委关于进一步加强对高级管理人员教育监视的
48、假设干要求和措施，教育引导各级党员干部和管理人员进一步坚决信念，加强党性锻炼和职业修养，自觉抵抗腐朽思想侵蚀，标准操守，廉洁从业。以指导干部作风建立促进党风行风建立。打牢全员廉洁从业的思想道德防线。四是开展了“双十禁”学教活动。全辖管理人员和员工认真学习、宣传，严格遵守、执行。与此同时，在学习“双十禁”中，注意做到三个结合。即：把学习“双十禁”与做好内控、防范风险相结合，与当前防风险教育相结合，与风险自查相结合;全行参学参测人员达300多人。五是组织全辖干部员工观看了“赌之害“党员指导干部参赌警示录纪录片。使大家认识到由赌而贪，几成定律。赌博不仅使干部自身犯罪，还造成了国家财产损失，对党风、社会风气也造成危害。六是落实市委二届六次全会关于在市直机关继续开展“创立学习型、效劳型、创新型机关”活动。制定了