《战略管理新竞争形势下打造制胜战略的利器(1)46441.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《战略管理新竞争形势下打造制胜战略的利器(1)46441.docx（30页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、战略管理 新竞争形形势下打造造制胜战略略的利器 改革开开放以来，我我国企业的的战略管理理大约经历历了三个阶阶段。第一阶阶段可以称称为“无战战略”阶段段。改革开开放初期，国国有企业仍仍然处于计计划经济控控制之下，企企业只需按按照上级的的指令进行行生产即可可，不需要要也不可能能制订什么么企业的战战略；非公公有制企业业面对的是是一个极度度饥渴的市市场，卖方方处于绝对对强势的地地位，几乎乎生产任何何产品都能能赢利，当当然也无需需战略。随随着改革开开放的深化化，市场竞竞争逐渐加加剧，企业业做什么、如如何做等战战略问题开开始提上企企业家和管管理者的日日程，企业业产生了对对战略的需需求，这是是战略管理理的第
2、二个个阶段。第第三个阶段段是“战略略规划”产产生和规范范阶段，企企业对制订订战略的工工具有了明明显的需求求，迈克尔尔波特博博士的理论论引起了中中国企业家家的广泛兴兴趣。但是，对对制订战略略的工具的的熟练运用用，并不能能解决竞争争理念的问问题。就像像在战争中中一样，即即使拥有性性能最先进进的武器，仗仗怎样打的的问题，只只靠武器的的先进是不不能解决的的。在中国国加入WTTO之后，我我国企业面面临的竞争争日趋白热热化，在这这种新的竞竞争形式下下，更需要要企业拥有有自己独到到的竞争理理念，才能能打造出自自身的制胜胜利器。联想集集团董事局局主席柳传传志先生说说：对企业业来说，竞竞争力的学学问就是制制定战
3、略的的学问。联联想的“管管理三要素素”里，第第一条就是是“制定战战略”。企业必必须制订出出正确的战战略，才能能保持长久久的生存和和发展。如如果战略正正确，即使使执行中有有一些偏差差，其结果果可能不会会致命；但但如果战略略错误，即即使执行的的完美无缺缺，其结果果对于企业业来说也肯肯定是灾难难性的-危及企业业的生存。在竞争争日趋激烈烈的信息化化社会，要要制定一个个正确的战战略确实不不是一件容容易的事情情。企业的的领导人不不但要应付付来自市场场调查和大大众传媒的的信息洪流流，还要避避免被不断断涌现的形形形色色的的管理时尚尚所迷惑。这这种状况对对企业领导导人提出了了更高的要要求-领领导人要有有足够的定
4、定力，要把把握一定的的战略原则则，这些原原则要经得得住时间的的考验，要要能够使企企业专注于于长期的生生存和繁荣荣发展。美国著著名战略专专家、IBBM公司战战略专家、军军事历史学学家马克麦克内利利的经理理人的六项项战略修炼炼：孙子兵兵法与竞争争的学问一一书，即为为我们提供供了一种经经过二千多多年检验的的、连贯的的、富有内内聚力的制制定战略的的原则或者者说哲学，对对企业领导导人所需要要的这种“定定力”和哲哲学进行了了精彩的阐阐述。马克麦克内利利将我们中中国人熟悉悉的孙子兵兵法整合为为企业可以以实施的六六项战略原原则，并用用六章的篇篇幅对这些些原则进行行说明，这这些原则依依次是-不战而全全胜：占领领
5、但不毁坏坏市场；避避实击虚：攻其不备备；计谋与与先见之明明：最大限限度利用市市场信息；速度与备备战：以速速度战胜对对手；塑造造对手：运运用战略掌掌握竞争；以特质为为基础的领领导能力：动荡时代代的有效领领导。可能与与在IBMM公司担任任战略专家家有关，作作者并不是是从概念到到概念来空空洞地谈论论这些战略略原则，而而是举出了了大量的实实例，其中中有一些实实例可能就就是作者亲亲身经历的的事情。作作者所举实实例涉及微微软公司、IIBM公司司、摩托罗罗拉公司、美美国电话电电报公司(AT&TT)、施乐乐公司、NNovelll公司、通通用汽车公公司(GMM)、本田田公司、宝宝马公司、凯凯玛特(KKmartt
6、)、沃尔尔玛、联邦邦快递、西西南航空公公司、美国国航空公司司、可口可可乐、百事事可乐、惠惠普、通用用电器(GGE)、菲菲利普莫莫里斯公司司等世界闻闻名的大公公司的战略略的成败得得失。不但如如此，作者者还专辟一一章，详细细介绍了如如何将这六六项战略原原则应用于于企业战略略的制定过过程中：如如何确定优优先市场和和主要竞争争对手，如如何向竞争争对手发动动进攻，如如何运用战战斗演习和和计划使对对手措手不不及，如何何塑造对手手，如何准准备好进攻攻并执行，如如何实施领领导等。本书给给企业领导导人的启示示在字里行行间随处可可见。菲利利普莫里里斯公司的的万宝路品品牌的香烟烟为什么衰衰落？沃尔尔玛在与凯凯玛特、
7、西西尔斯等巨巨头的竞争争中为什么么胜出？拥拥有雄厚资资本实力和和先进技术术的美国电电话电报公公司在试图图进入计算算机市场时时，为什么么屡屡失败败而不得不不放弃？施施乐公司犯犯了怎样的的错误，才才使得佳能能在复印机机市场中取取得了一席席之地，在在这个过程程中，施乐乐公司又丧丧失一个怎怎样巨大的的机会？美美国西南航航空公司是是怎样保持持竞争优势势的？等等等。怪不得得营销大师师、美国西西北大学教教授菲利普普科特勒勒博士说：如果凯玛玛特、美国国电话电报报公司、施施乐公司以以及通用汽汽车公司的的前CEOO读过本书书的话，他他们应该能能够避免公公司数以亿亿计美元的的损失。相信这这本书正是是处于竞争争白热化
8、的的市场环境境中的企业业领导人所所需要的，它它无是打造造制胜战略略的利器。(中国人民民大学经济济学博士甄甄煜炜）中小企业的经营战略选择中小企业的经营战略选择 摘要：我国国中小企业业目前的组组织和产业业结构不合合理、技术术装备落后后、资金薄薄弱、产品品单一，他他们要想生生存并发展展，必须审审慎而大胆胆地采用下下列经营战战略：“小而精、小小而专”战略；“钻空隙”战略；经经营特色战战略；联合合竞争战略略和承包经经营战略。关键词：中小企业经营战略据国家信息息中心、国国务院发展展研究中心心、中国企企业家调查查系统等单单位联合对对我国中小小企业的经经济发展状状况进行的的调查和分分析，截至至20011年底，
9、我我国共有中中小企业22930万万个，从业业员1.774亿人。中中小企业创创造的最终终产品和服服务的价值值占我国GGDP的550.5%，解决就就业占我国国城镇总就就业量的775%以上上，提供的的产品、技技术和服务务出口约占占我国出口口总值的660%，完完成的税收收占我国全全部税收的的43.22%。由此此可见，在在我国，中中小企业对对国民经济济的发展起起着举足轻轻重的作用用。因此对对中小企业业的研究也也显得重要要起来，在在各种因素素里，战略略的地位是是无法掩盖盖的。企业业战略的关关键就是决决定企业和和产品市场场之间采取取一种什么么样的连接接方法。这这是企业对对外部环境境进行管理理时的关键键点。因
10、为为战略决定定了企业在在市场中的的活动的基基本内容。如如果活动内内容自体是是错误的，或或者说是不不适应的话话，那么不不论活动进进行的多么么有效率，也也是没有效效果的，或或者说是没没有成果的的。战略对对企业取得得良好的业业绩有着至至关重要的的作用。770年代早早期以前，那那些制定长长期计划的的管理者们们，通常假假定未来的的时代将比比现在更好好，因此，未未来的计划划不过是将将组织的过过去加以延延伸。但是是，70年年代和800年代的能能源危机，旧旧规则的废废弃，日新新月异的技技术创新，日日益加剧的的全球竞争争，以及其其它方面的的环境冲击击，使这种种传统的经经营方式失失去了作用用。游戏的的规则的改改变
11、迫使管管理者们寻寻求新的方方法，来建建立自己的的竞争优势势，战略研研究日益变变得重要起起来。笔者者今年在一一家企业里里实习了一一段日子，这这家企业在在当地还算算是比较不不错的企业业了，亲身身经历，耳耳闻目睹，从从企业本身身来看，发发现这家企企业存在管管理上的失失误和诸多多问题，尤尤其是员工工到厂长，几几乎没有人人知道什么么是战略，即即使是听过过这个词的的，也不能能说出个名名堂来，也也就是说，企企业就没有有自己的经经营战略，从从企业的诞诞生到现在在，就没有有给自身一一个准确的的定位，一一直都是在在一摸黑的的前进。在在竞争日益益激烈的今今天，这严严重地影响响了企业的的生存和成成长！企业业战略管理理
12、，已成为为中小型企企业发展的的瓶颈。由由于中小企企业在界定定和划分标标准上存在在着不统一一、不全面面的情况，因因此很难用用一个适用用于所有中中小企业的的概念 加加以概括。在在此，只能能把中小企企业作为一一个整体，与与大型企业业相比较。中中小企业具具有产出规规模小，资资本和技术术构成较低低；竞争力力较弱，受受市场和外外部冲击的的影响较大大；数量众众多，分布布 面广和和经营灵活活，形式多多样的特点点。根据这这些特点，对对其战略选选择做些讨讨论。一、集中中一点“小而专专、小而精精”战略这是是根据中小小企业规模模小、资源源有限等特特点而制定定的一种战战略。中小小企业实力力较弱，往往往无 法法经营多种种
13、产品以分分散风险，但但是可以集集中兵力，通通过选择能能使企业发发挥自身优优势的细分分市 场来来进行专业业化的经营营。采用用这种战略略对于中小小企业有两两方面的好好处：一是是中小企业业可以通过过扩大生产产批量、提提高专 业业化程度和和产品质量量，提高规规模经济效效益，增加加收益，在在市场上站站稳脚跟；二是随着着需求多 样化和专专业程度的的提高，大大企业也普普遍欢迎这这些专业化化程度高、产产品质量好好的中小企企业为其 提供配套套产品，从从而中小企企业能够逐逐渐走上以以小补大、以以小搞活、以以专补缺、以以精取胜、以以 精发展展的良性发发展道路。中小企业采用这种经营战略使其经营目标集中，管理上也比较方
14、便，有利于提高技术，争取 有利地位。但是另一方面，采用这种战略也给中小企业带来不小的经营风险，因为它们往往 过分依赖于某种产品或技术，一旦市场变化、需求下降就会给中小企业的生存带来威胁。因 此，为了尽量减少经营风险，采用这种战略的中小企业必须选准目标市场；提高 企业的产品开发能力，做好产品的更新改造工作；搞好市场营销。二、填空白“钻空隙”战略这是根据中小企业机动灵活、适应性较强的特点而制定的一种经营战略。中小企业应根据“ 人无我有、人有我无”的原则，通过寻找市场上的各种空隙，凭借自己快速灵活的优势，一举进入市场的空隙，努力取得成功。 采用这种战略使中小企业能充分发挥它的灵活性，企业钻进空隙后，
15、进退自如，进可以 扩大空隙，向专业化方向发展，退可以在别的企业随后进入空隙时，迅速撤离，寻求新的空隙。采用这种经营战略的中小企业所选择的产品一般具有下面一些特征：第一，产品寿命周期较 短，只能在一段时间内加以生产；第二，加工工艺简单，生产周期短，所耗资金少；第三， 被主要竞争对手所忽略；第四，中小企业有充足能力向空隙市场提供这种产品。为了确保战略的有效性，采用这种经营战略的中小企业在战略实施过程中要建立一套高效、 灵敏、准确的信息系统，因为这种战略的成功在很大程度上取决于市 场信息的准确性和及时性；要在组织上要保证战略决策在实施过程中的有效性，以便决 策能够以尽可能快的速度转化为企业的生产经营
16、活动；还要做好市场销售工作，尤其是要 搞好企业的广告与推销工作，因为采取这种战略的中小企业所开发的产品往往不为广大消费 者所熟悉。因此，企业必须花大力气利用各种手段将产品的有关信息及时传递给消费者。这种战略一般适合于那些比较弱小，或者刚刚兴办的中小企业。因为这种战略具有较大的过渡性和可塑性，对于它们积累资金逐渐扩大规模具有很大的作用。另外必须充分认识到，采用这种战略具有较大的不稳定性。经常变更产品，在管理上带来很多不便，对经营带来较大 的风险，企业的发展也会受到很大限制。因此，采用这种战略的中小企业当发展到一定的规 模，具有一定的实力之后，就应该考虑实施战略转移，以便能够保持长远优势，摆脱那种
17、“打一枪换一个地方”的被动局面。三、与众不同-经营特色战略这是根据中小企业比较容易接近顾客而制定的一种经营战略。中小企业规模小，一般不能够达到规模经济的要求而保持成本水平的领先地位，但中小企业经营的范围窄，比较容易接近顾客，能够通过使企业的产品或服务具有与众不同的特点来吸引消费者。采用这种经营战略对中小企业的好处是：这种经营特色一旦建立起来就具有很强的竞争力， 因为它能够博得用户的信任，满足用户需要，所以就能比较长远地树立起优势地位而不被其他企业所替代。尤其是这些经营特色往往与企业大小没有直接关系，中小企业可以在市场上同大企业展开竞争。对于采用这种经营战略的中小企业来说，处理好经营特色与成本之
18、间的关系是战略成功的关 键。因为强调经营特色一般要以成本提高为代价，如增加设计和研究开发的费用，用高档的 原材料等。成本提高对中小企业无疑是一个沉重的负担。正确处理经营特色与成本 的关系要注意3点：一是企业要在激烈的市场竞争中长期保持自己的经营特色；二是不要使 成本差距过大；三是时刻关注市场变化。四、联合竞争战略这是根据单个中小企业资金薄弱、生产技术水平较差，难以利用规模效益等特点而制定的一种经营战略。中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展。采用联合竞争战略的中小企业的联合方式大致有两类：第一类是松散型的联合，企业之间仅局限于生产协作
19、或专业化分工，在资金、技术、人员等方面基本没有往来。采用这种联合方式的中小企业之间彼此约束力不强；第二类是紧密型的联合，企业之间除了生 产协作或分工上的联系之外，还进行资金和销售方面的联合，如互相持股、按股分息、互相调剂余缺、建立统一的销售队伍等。中小企业究竟选择哪种联合方式，应该视具体情况而定 ，不能一概而论。五、承包经经营战略这是是根据中小小企业力量量单薄、产产品单一的的特点而制制定的一种种经营战略略。中小企企业在决定定自己的生生产方向时时，不是着着力于开发发新产品，而而是依附于于大企业的的生产系统统，接受一一个或数个个大 企业业的长期固固定的订货货，成为它它们的一个个加工承包包单位，这这
20、就是承包包经营战略略。采用这这种战 略略的中小企企业通常称称为“承包企业业或委委托企业”。中小小企业采用用这种战略略对于其自自身的发展展是很有好好处的，因因为这可以以为它们长长期的生存存和发 展展提供一个个可靠的基基础，尤其其是对于实实力较弱、创创办的时间间不长、有有一定的生生产能力但但尚未形成成自己的销销售网络的的中小企业业来说，采采用这种战战略可以大大大减少经经营风险。一般来说，采用这种战略的中小企业所获得的利润水平较低、对大企业依赖性较强、比较被动，这给企业长远发展带来了一些不利影响。因此，中小企业在实施这种战略的同时，还必须注意解决好以下两方面的问题：（1）与大企业的承包条件：承包企业
21、在决定承包条件的过程中要尽量争取保持自己的地位，以一种对等的关系来确定承包条件；（2）企业的长远 发展问题：承包企业在进行日常生产的同时，必须注意积累和增强自己的开发能力，争取提 高产品质量，开发新产品，树立信誉，逐渐摆脱大企业的控制而独立地面对市场，使企业经营获得成功。国有企业民民营化的均均衡模型作作者：刘小小玄 论文提提要：本文文是来自于于中国近年年来实行民民营化改制制实践的一一个理论结结晶。该研研究在民营营化产生的的基本背景景基础上，讨讨论了民营营化发生的的原因和阻阻力，以及及国有企业业的利益相相关者在改改制过程中中的利益权权衡和选择择行为，并并根据它们们的相互关关系和目标标行为建立立了
22、民营化化的均衡模模型。模型型的核心是是企业家的的最优目标标函数，这这是关系到到企业能否否实现成功功改制的关关键。模型型的约束条条件反映了了利益相关关者的基本本利益保障障，不会由由于改制而而受到损害害。因此，均均衡条件的的满足表明明了最优化化改制的实实现。通过过对模型的的分析发现现，能够满满足民营化化最优均衡衡的退出条条件，就是是国有企业业退出的最最佳时机选选择。企业业净资本价价值、企业业家对股权权的收购值值与职工补补偿值之间间的合理比比例的区间间，是形成成民营化均均衡模型的的最优解的的取值范围围。模型的的政策含义义在于纠偏偏作用，尤尤其是政府府实际的退退出时机与与改制均衡衡的最佳退退出时机的的
23、不一致，对对于职工利利益的损害害或缺乏企企业家最优优目标行为为的改制，都都是脱离了了最优轨道道的结果，需需要进行纠纠正。中国200多年的市市场化改革革形成了较较大规模的的竞争性市市场，也造造就了一大大批竞争性性企业。在在这个竞争争市场上，所所有企业的的经营效果果都必然受受到市场的的检验和裁裁决，它们们的经营运运行也必然然由市场规规则来支配配。在一个个统一市场场上，竞争争这个裁判判，越来越越多的把所所有的企业业，不管是是公有还是是私有，都都纳入到一一个框架之之中。在其其中，大量量的企业都都不得不受受到竞争的的驱使，不不同程度的的、逐步的的收敛于某某种最适合合于市场竞竞争的所有有权模式。因因为市场
24、竞竞争通常只只是把更好好的回报给给予那些更更加努力的的企业，而而能够激励励企业付出出更多努力力的剩余控控制权的机机制就这样样应运而生生的发展起起来了。然而，名名义上的法法权法规通通常总是跟跟不上实际际生产力的的迅速发展展，因而必必然落后于于实际上所所有权关系系的潜在变变化。在大大批的国有有企业中发发生的潜移移默化的所所有权关系系，实际上上正是适应应市场竞争争的结果。这这种变化的的实质就是是，国有企企业的经营营者掌握了了企业的实实际剩余权权，因而国国家只是企企业的名义义所有者，而而企业才是是自身的实实际所有者者, 而这这也正是在在某种程度度上促进经经济效率提提高的制度度源泉。这种名名义国家所所有
25、权和实实际企业所所有权的分分离，并不不等同于一一般市场经经济中的两两权分离。后后者是有着着严格的私私有产权市市场的规范范约束，而而前者则是是以国家的的产权名义义，行企业业或个人利利益之实。这这种不规范范的产权分分离体制虽虽然在促进进经济效率率上具有某某种积极的的意义，但但是它的弊弊病也越来来越多的随随之而来。名名义的国有有产权的机机制不仅为为许多寻租租者提供了了机会，破破坏了公平平竞争。而而且，即使使从纯粹经经济效率的的角度来看看，也是不不利于企业业的长期发发展的。因因为没有法法律承认的的企业实际际所有权往往往会产生生大量的短短期行为，过过度的在职职消费和收收益分配，不不合理的资资本交易和和消
26、耗等等等，这些都都会损伤企企业的真实实竞争力和和持续的发发展后劲。因此，把不合理的名义的国家所有权的外壳脱去，转变为名符其实的“企业所有权”1，实际上是反映了新的生产力要素要求摆脱某种旧有的桎梏，获得更大的发展空间的愿望，也反映了社会公平和市场竞争的要求。这是中国的许多国有企业在90年代以来实行的一种普遍的民营化模式2 的主要原因。一、中国民营化的特征和基础：利益相关者的半自发行为我们的研究假定竞争的市场，竞争的企业，在其中，一般的国有企业很难得到垄断收益，或从其它企业得到转移的额外收益。消费者具有充分的选择自由，因而通常不存在其福利受到企业侵蚀或被剥夺的现象。因此，经过十几年的市场磨砺，企业
27、的实力资源不再来自国家的计划分配，而是来自于市场的配置，取决于自身的竞争能力。竞争市场使得企业的兴与亡，盈与亏，高效率与低效率，都局限于企业自身，即企业自负盈亏，搞得好自己得益，搞不好自己倒霉。因此，我们研究的这种企业民营化，首先要看到它们是立足于这样的市场，具有这样的由其利益相关者自负盈亏为基础的机制。在这样的机制下，民营化所产生的企业权益的再分配和要素重组，就必然主要地局限于企业自身的利益相关者。这种以企业利益相关者的自负盈亏利益为基础的民营化，是过去20多年市场竞争下形成的既定利益格局在逻辑上发展的必然结果。如果对于这样形成的利益相关者格局完全否定，那么很可能会造成市场渐进改革的链条中断
28、，造成大量的经济不稳定和已形成的合理的市场规则遭到破坏。本文所讨论的国有企业的主要的利益相关者是由作为所有者的政府，作为债权人的银行，和企业经营者及职工所组成。这4种相关者是构成企业利益的主体部分，也是作为一个利益整体的国有企业的缺一不可的部分。选择政府作为国有企业所有者的代表，是服从于现实的约束条件的结果。国家所有权或全民所有权在理论上是全民所有，然而在实际中，这种“全民”是不可能行使其所有权的，具有行为能力的所有者只能是政府。银行之所以成为利益相关者的原因在于，国有企业自从“拨改贷”以后，主要投资来源均来自银行，银行成为国有企业的最大出资者。在企业看来，银行贷款和国家拨款实质上都是国家投资
29、，都是某种程度的软预算。在这个意义上，银行就成为国有企业的另一种形式的所有者。至于经营者和职工，这种利益相关的关系则是更明显的。由于他们的所有收益和各种福利均来自于企业的收益和积累，因而他们必然与企业有着十分密切的、甚至于息息相关的联系。在企业的上述利益相关者中，政府是作为国有企业的所有者或第一利益相关者，在企业的民营化重组中应当具有十分重要的决定作用。然而，在实践中，政府往往把国有企业的产权权益关系的重组决策权下放给企业，主要由企业的其它利益相关者来进行协商讨论，确定基本的改制方案。这本身就是一种国有产权退出企业的姿态，就是给予企业民营化的充分自主权。因此，在这样的政策导向下，只要存在足够的
30、市场竞争压力，只要政策环境给予这种利益关系的调整以足够自由的空间，那么，企业就可能通过利益相关者之间的权益关系的调整和重新组合来形成合理的机制。那么，在民营化的改制中，政府为什么会采取了这样一种退出的姿态，让企业的其他主要利益相关者自发的进行产权权益的重组呢？ 从理论上来讲，市场化竞争导致的国有企业收益普遍下降和风险大大增加的结果，使得政府作为所有者是最希望退出竞争企业的。当它从国有企业那里已经得不到什么收益或利润，同时还要承担企业亏损的风险，承担几乎无限责任的各种债务或补偿时，这种负亏不负盈的不对称机制导致它们必然倾向于放弃这种名义产权。然而，政府作为所有者和作为执政者的双重身份，使其在改制
31、中往往具有相矛盾的动机和行为。政府作为执政者，要对社会的稳定、发展、就业和社会福利负有最基本的责任和义务。因此，政府在这方面的基本目标是财政或税收收入，经济发展和增长，就业，社会稳定等。这些目标与作为国有企业所有者身份的目标是不同的，甚至是矛盾的。在计划经济时代，税收、经济增长和就业自然主要是靠国有企业，因而执政者和所有者这两种目标具有较大的一致性。对于那些具有一定垄断性收益的产业或企业来说，利润目标与税收就业目标也具有较大的一致性。然而，在市场竞争导致非国有企业大量进入的产业或领域，这两种目标之间则产生了矛盾。在竞争性产业或市场，国有企业的财务利润基本上是围绕着零而波动的3，因此，所有者无利
32、可图甚至是负支出，理性的反应是退出该领域。但是，不象一般的非国有企业退出那样简单，只要将固定资本妥善处理就可以了。作为政府的基本社会目标，保持稳定和就业是其基本的责任和义务。因此，政府不可能简单的把国有企业关门，让职工一走了事，否则由此会引发的大量失业必然造成社会的不稳定。正是这种稳定和就业的目标，与政府作为所有者的收益目标是相矛盾的。因此，政府采取的能够兼顾两种目标的唯一方式就是寄希望于企业的民营化改制。政府试图通过由企业原有的利益相关者对于产权权益的重新调整和生产要素的重组，激发出潜在企业能量，不致使企业倒闭破产，达到既退出国有产权，又力求保全企业就业或部分就业的目标。这实际上也是政府挽救
33、企业的最后尝试，不管成功与否，试一试总不是坏事，能够成功更好，不成功再走破产的路。总之，政府在退出国有企业的政策导向下，以企业的利益相关者为基础进行某种程度的产权权益关系的调整，表现为一种半自发特征的民营化改革，这是中国渐进性改革的企业基础，也是形成中国市场化和民营化的转轨过程的典型特征。竞争市场就是这样不断地促使企业的各个利益相关者进行各种新的利益选择和重组，其行为的互动关系，则形成了某种有利于企业民营化的发展趋势。二、民营化发生的原因及其阻力：各种不同利益的权衡 1政府的选择政府的民营化改制目标是为了摆脱亏损和承担相应的责任。然而，政府是否或何时退出国有企业，则取决于政府对于其在企业的收益
34、和成本的权衡。政府选择行为主要由其成本和收益关系决定。其中 成本gcc = f ( 资本投入，土地投入 )收益grc = f ( 企业利润，政府主管官员和经营者的寻租机会，职工工资 )在成本既定的条件下，根据收益的变化，政府有如下的选择顺序：a) 如果企业有较高利润率，这能同时满足政府作为所有者和执政者的业绩要求。同时政府管理者和企业经营者在其中也会存在较多的潜在利益，那么，政府通常不会选择退出国有企业。b) 当企业利润率为零时，政府预期其成本投入得不到必要合理的回报收益时，它就会选择退出国有企业。这是作为资本所有者的基本行为动机，退出是作为所有者的必然选择。c) 然而，当企业名义利润率为零，
35、但实际利润还存在时，主管部门和经营者则有其寻租机会的可能。由于政府同时还具有执政者的就业目标，它往往不是单纯只考虑作为所有者的利益目标，所以它处于某种可退或可不退的矛盾状态。这时，有关的寻租利益和职工就业目标，往往成为政府退出国有企业的重要阻力。不过，在就业目标不变的条件下，企业的实际利润空间越小，寻租可能性就越小，则退出的阻力也会越小。d) 当企业实际利润为零，管理者和经营者亦无租可寻，但企业仍旧能够发出工资，故可在满足就业的目标下，维持简单再生产的现状。这时，政府作为所有者的风险压力很大，愿意积极的寻求尽快的退出。然而，是否能够退出则取决于企业是否还有潜力，以及是否有人能够挖掘出这些潜在利
36、润。如果无人接盘，企业为了就业还将不得不维持下去。d) 企业表现为持续负利润，甚至连就业和简单再生产亦无法再维持下去，政府必须尽快退出，不然将背负巨大的财政负担和债务。因此，可以看到，政府选择退出往往是接近最后的下策，只有当实际利润率为零时才会大大降低退出阻力。在这种依赖自发推动民营化的政策下，各种寻租机会和官员可能的政治风险都会导致民营化阻力的产生。在这种情形下，从政府作为所有者利益的角度来考虑的权衡比重，往往低于作为个人牟利目标和官员政绩目标的权重。这也是大量的竞争企业仍然不能实行民营化改制的重要原因。总之，政府选择是否退出或是否民营化的直接原因就在于，权衡政府在企业的实际收益和成本的关系
37、。当预期收益可能小于成本时，当预期企业亏损风险较大时，政府便会采取退出的姿态，积极鼓励和支持企业进行民营化。其中，在权衡这种收益和成本时，上述不同的权重对于他们的选择具有重要影响。因此，民营化在很多情形下，并不是政府对于竞争企业的积极首要的选择，而只是一种消极无奈的选择，是当无租可寻，不承担可能直接影响仕途风险下的选择。2经营者或企业家的选择利润最大化通常是企业家的最基本目标，正是这个目标导致他们去推动民营化的改制，他们也是民营化的可能受益者之一。作为市场经济的一分子，他们追求利润最大化的动机也是与市场经济的规则相一致的，是有利于和促进市场经济的发展的。当然，在竞争激烈的市场上，能够从竞争中获
38、利也并非易事，这需要承担相应的风险，而且，竞争市场的利润空间也很小，通常也不容易获得高额利润。所以，对于竞争市场上的企业民营化来说，经营者如果能够成为民营化的主要发起推动者，至少表明他们对于自己驾驭市场和管理企业的能力具有相当的自信，表明他们对于企业未来的前景和现有的潜力具有较好的预期。国有企业的经营者是否愿意实行民营化的改制，也取决于其目标利益的权衡。追求利润目标最大化固然是每个企业家的基本目标，然而，对于以效用最大化作为自身利益目标的国企经营者来说，依靠民营化来获得效用最大化并不是唯一途径。当企业经营者还有其它机会获得利益的时候，他则需要选择一种付出代价小而收获又较大的机会。经营者的利益目
39、标函数如下：max u = f (利润，隐性收益和效用，工资奖金，能力)企业经营者的基本效用目标主要与企业利润为正相关。利润越高，企业经营者的各种效用或附加利益也就会越高。假定各个企业的市场状况、物质资本和员工素质都大致相当，决定利润的主要因素则是经营者的能力。然而，在不同的激励制度条件下，经营者能力受激励的释放程度是不同的。因此，经营者的利益目标在不同的制度下会有不同程度的差异。假定在民营化的激励机制下，经营者的能力可以比民营化以前得到较大程度的释放，因而能够产生相应较大的利润收益。同时，过去的隐性收益，即不合法的收益或过度的在职消费也可以成为公开的合法收益。这些都有利于经营者推动企业民营化
40、的实现。经营者的选择与政府不同，他们主要是根据自己的能力和企业的实力来进行选择。通常来说，经营者能力越强的，往往越能发现企业的潜力，其对于民营化的动机就越强；反之，经营者能力越弱的，往往越无法发现企业潜力，其民营化的阻力就越大。因此，在经营者的效用目标的函数关系中，经营者能力是一个十分重要的决定因素，它的强弱直接与制度变化相关，因而也与企业潜力大小相关，因而最终决定了经营者能否从民营化改制中获得更多的利益。因此，经营者的选择和权衡主要是根据企业自身的人力资本投入与相应的预期回报的关系来决定。在企业既定的物质基础上，如果经营者的人力资本投入具有较好的预期回报，则会成为推动民营化的强有力的动机。所
41、以，从经营者的角度来看，促进民营化的动力也并不总是必然存在的。这种动力的强弱大小主要取决于经营者对其人力资本的未来价值的预期。当然，如果原有的经营者选择保持现状而不是进行改制，政府则可以在一个更大的范围内寻找新的经营者或企业家来推动企业民营化。从理论上来说，总是会找到这样的愿意进行改制的企业家，只要转让价格和转让条件合适的话。但是，在实际中，由于存在诸多的限制条件，例如，职工对外来所有者的不信任不合作，原有管理层的抵制，信息的不对称和不透明，价格的难以合理确定，以及可能存在的风险，包括收购后果的不确定和影响企业稳定的风险等等因素，都会大大增加引进外部人进行民营化改制的难度。那么，外部企业家在推
42、进国有企业民营化方面的利益选择机制是怎样的？通常来说，他们愿意出资购买企业资本，但普遍不太愿意接受原有职工。因为从成本上考虑，资本成本是确定的，可以买断的，而职工的劳动成本是不确定的，无法买断的，以后还需要不断追加投入的。尤其是对于外部人来说，职工问题是最不透明的，最棘手的，不知道以后可能会出现什么麻烦。但是从政府角度来看，接受企业的全部或大部分职工是民营化改制的基本前提，否则无法解决大量的失业问题。因此，当这个矛盾很难解决时，依靠外部企业家来进行民营化改制的推动往往是有限的。 3职工的选择职工主要权衡改制前后的收益福利状况，如果预期改制后的收益福利和效用低于改制前，则会反对改制。如果前者不低
43、于或大致等于后者，他们会接受改制。如果前者大于后者，他们则会积极的支持和推动改制。一般来说，即使民营化改制可以使得一般职工的工资和福利水平不变，但是从职工的效用来说，改制通常会加强管理，提高劳动生产率，因而必然要增加职工的劳动强度。这实际上减少了职工原有的闲暇效用，是某种无形的福利损失。从市场风险来看，民营化改制使得职工直接面对劳动市场，就业不再受到国家的保护，因而从铁饭碗变成了泥饭碗，大大增加了职工失业的风险，这也是职工的一项福利损失。此外，从观念意识上来讲，职工也不太愿意接受其地位从“主人”变为“雇工”的转变。从这些意义上来讲，多数职工是不支持改制的。不过，随着市场化的推进，市场竞争的不断
44、加剧，迫使企业不断提高生产率，闲暇效用的逐步消失，破产压力的逐步增加，使得上述这些阻力也在逐渐减弱，各种阻碍民营化的观念也正在逐步转变，因此，职工也在越来越大的程度上能够接受民营化。对于那些发展前景还较好的企业，对于那些不需要解雇很多职工的企业，职工预期的改制后收益也不比会改制前少，因此，职工比较容易接受这些改制方案的施行。但是，发展前景不佳，需要解雇较大量职工的企业，当被解雇者预期的失业风险较大，预期失业时间较长时，改制方案很难通过，民营化的阻力很大。可是问题恰恰在于，大多数需要改制的企业，都会涉及到大量的生产要素重组和裁减冗员。因此，对于职工给予合理的经济补偿，不仅是归还国家对职工，尤其是
45、老职工的社会保险福利的欠账，而且，对于减少改制阻力，也是十分必要的。在许多企业，经营者为了增加改制推动力，往往与职工联合起来收购股权，这样可以增加职工的激励，同时也会提高职工的预期收益。通过职工持股，从而使得他们在改制后的收益，包括工资和分红，可能高于改制前的收益，这样就会大大增加职工对于民营化改制的支持和推动。这种职工持股是中国企业在民营化过程中普遍实行的股份转让方式。4银行的选择当银行缺少足够的承受力来接受大量由于改制而需要豁免的债务时，银行宁可企业推迟还贷，也不愿接受企业民营化。因为国有企业不改制可以无限期的拖欠债务，而一旦改为非国有的民营企业，则不再能够拖欠。在这个意义上，银行欢迎保留
46、债务的改制，这意味着企业将由实实在在的行为主体来承担债务，而不再存在那种在国有企业中“找不到谁是欠债主体”的现象，因而能够有效的减少债务风险。所以，从本质上来看，从银行的利益关系上来考虑，银行不愿意接受较高风险的国有企业作为债务人。但是，不解决债务问题，企业改制往往无法进行。任何新的经营者都不可能为其前任、或为某些政府决策失误承担那些长年拖欠的债务。在这个意义上，银行反对任何豁免债务的改制。于是，银行成为改制或民营化的一个最基本的约束条件。银行只有在企业具有偿还债务的能力的前提下，才会接受改制。当企业在银行的债权大于企业实际偿还债务的能力时，银行不会同意企业改制，否则，银行自身的利益会受到损害
47、。但是，如果国家能够给与一定的债务核销的计划指标，则银行可以接受企业豁免债务的改制；或者政府批准可以将改制企业的债务暂时挂起来，即给与银行某种挂帐许可，银行也能够在一定程度上接受民营化的改制。不过，如果政府不能给予企业任何有关债务核销指标或挂帐许可的话，银行则不能接受改制，则改制会被搁置和拖延。因此，银行是否接受改制，一方面取决于企业自身的盈利能力或清偿债务能力，另一方面，则在很大程度上取决于政府的财政承受能力，服从于政府的需要。通常来说，较多数量的债务核销则需要得到中央银行的许可或得到有关的配额指标才行。三、模型的建立根据以上企业的利益相关者的不同目标和其最优选择的权衡关系，我们可以建立一个
48、简化的企业民营化的均衡模型如下。经营者目标函数 max r ( a1, a2,-an )c ( a1, a2,-an ) 满足最优条件 r(a1-an)/ai = c(a1-an)/ai 经营者的改制目标是预期最大化利润，其选择行动（a1, a2, -an），以便最大化r ( a1, a2,-an ) - c ( a1, a2,-an )。经济学上可以证明，最优的行动集 a* 将满足上述最优均衡条件 4。对于经营者来说，其改制行动主要是进行生产要素的重组，即重新选择各种投入要素。因此，这种选择行为将体现在投入要素的变化上，故可以得到以成本函数表现的预期最优目标如下：min c = a* ( nasset, nland, adebt,