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1、供应链管理中的委托代理问题及其对策（网络营销教学网站 2005-05-19）摘要：在供应链管理中,由于非对称信息的存在,在核心企业与各合作伙伴的委托代理关系中,有可能发生合作伙伴的逆选择、合作伙伴的道德风险等委托代理问题。为减少委托代理问题对供应链竞争力的影响,核心企业有必要运用信号传递机制优选合作伙伴,通过完善供应链协议实现对合作伙伴的有效激励及节点企业之间的信息共享。关键词：供应链链管理;委托托代理问题;信号传递机机制;供应链链协议一、供应链管管理中的委托托代理问题通过构建包包括从原材料料采购开始,到制成中间间产品再到制制成最终产品品,最后到销销售给最终消消费者的所有有参与者,即即供应商、
2、制制造商、销售售商、最终消消费者、物流流服务提供商商乃至供应商商的供应商、销销售商的销售售商等的网链链结构,供应应链管理(SSupplyy Chaiin Mannagemeent ,SSCM) 从从系统观点、合合作观点出发发,最大限度度地减少内耗耗和浪费,通通过整体最优优来实现全体体节点企业的的共赢。供应应链管理由于于不涉及产权权交易,能够够快速响应复复杂多变的市市场需求,具具有柔性高、风风险低、优势势互补等优点点,降低了整整体交易费用用,而日益受受到企业界的的重视。虽然供应链链管理使得各各节点企业形形成了一个利利益共同体,但由于各节节点企业都是是具有独立法法人地位的利利益个体,不不可避免会产
3、产生一定程度度的委托代理理问题。节点点企业之间合合作博弈机制制的实现,只只是减少了委委托代理问题题发生的可能能性,但不可可能完全消除除委托代理问问题。况且,供应链中信信任关系的建建立与巩固是是一个渐进的的过程,因此此,在供应链链构建的过程程中及供应链链运作的磨合合期间,委托托代理问题可可能并不少见见。在供应链管管理中,核心心企业作为供供应链的组织织、协调、控控制者,与其其他节点企业业在信息上是是非对称的,其他节点企企业的履约能能力如何、是是否努力配合合以及努力程程度如何,核核心企业很难难做到完全掌掌握。在以制制造企业为核核心企业的供供应链中,制制造企业处于于委托人的地地位,供应商商、经销商、物
4、物流服务提供供商等处于代代理人的地位位,由于后者者拥有制造企企业所难以掌掌握的私人信信息,在制造造企业构建供供应链的过程程中,就可能能会出现合作作伙伴的逆选选择(Advverse Selecction) ;在供应应链构建之后后,可能会遭遭遇合作伙伴伴的道德风险险(Moraal Hazzard) 。1. 供应应链委托代理理问题:合作伙伴的的逆选择在选择供应应链合作伙伴伴的过程中,作为核心企企业的制造企企业一般都能能清楚地掌握握各合作伙伴伴候选人的报报价,包括供供应商中间产产品的供应价价格、经销商商的服务价格格、物流服服务商的服务务价格等,但但对各合作伙伙伴候选人的的质量,包括括供应商中间间产品的
5、质量量及供货及时时性、送货等等相应服务的的质量、经销销商的销售能能力及售后服服务质量、物物流服务提供供商运输、仓仓储、配送等等方面的服务务质量等缺乏乏足够的了解解,因此,经经常出现“劣劣品驱逐良品品”的情况,将质量水平平较高的候选选人排除在供供应链之外,而将质量水水平较低的候候选人纳入到到供应链之中中。以下我们以以供应商为例例,具体讨论论这种逆选择择是如何实现现的。假设市场上上共有n 个个供应商可以以向制造企业业供应中间产产品,所有的的供应商分成成高质量和低低质量两种类类型,它们具具有不同的供供给曲线:如如果制造企业业对供应商的的质量水平具具有充分的信信息,则不同同类型的供应应商面临着不不同的
6、需求曲曲线。如图11a 所示,高质量供应应商产品的供供给曲线和需需求曲线分别别为S高和DD高,两者相相交于A 点点,均衡价格格和均衡数量量分别为800 和1000 ;如图11b 所示,低质量供应应商产品的供供给曲线和需需求曲线分别别为S低和DD低,两者相相交于B 点点,均衡价格格和均衡数量量分别为400 和1000 。如果制制造企业只知知道市场上存存在着高质量量和低质量两两类供应商,但由于信息息的非对称却却无法辨认哪哪些供应商是是高质量的供供应商,哪些些供应商是低低质量的供应应商。由于在在信息对称情情况下不同质质量的供应商商产品的销售售数量均是1100 ,在在信息非对称称的情况下,制造企业认认
7、为自己选择择高质量供应应商和低质量量供应商的概概率各为500%。假定制造企企业是中性风风险者,那么么它会将所有有的供应商看看作是中等质质量的供应商商,此时,需需求曲线(DD中) 相对对于D高向左左下方移动,而相对于DD低向右上方方移动,而无无论是高质量量供应商还是是低质量供应应商,其供给给曲线都不变变,S高与DD中相交于EE 点,其均均衡价格和均均衡数量分别别为60 和和50 ; S低与D中中相交于F点点,其均衡价价格和均衡数数量分别为660 和1550 。这样样,高质量供供应商的一部部分市场已被被低质量供应应商挤占。一一旦制造企业业意识到供应应商所提供的的低质量产品品已提高到775% ,它它
8、们会进一步步降低对供应应商平均质量量水平的期望望,中间产品品的需求曲线线调整到D中中低。高质量量供应商产品品的均衡价格格和均衡数量量分别为500和25,低低质量供应商商产品的均衡衡价格和均衡衡数量分别为为50和1225 。直至至需求曲线被被调整到D低低的位置,高高质量供应商商被完全排挤挤出市场,市市场上只有低低质量供应商商存在。合作伙伴的的逆选择,对对供应链管理理造成极大的的危害:首先先,它导致当当前供应链竞竞争力的下降降。如19992 年英特特尔将日本NNMB 半导导体公司确定定为快速记忆忆芯片供应商商,但由于NNMB 公司司在生产线的的安装和运转转方面出了一一些问题,不不能按时生产产出合格
9、的芯芯片,导致在在该产品市场场启动时,英英特尔的市场场占有率一年年下降了将近近20 %。其次,重重新更换合作作伙伴将导致致交易费用的的提高,包括括与原有合作作伙伴解除协协议可能造成成的违约损失失、重新寻找找合作伙伴并并达成合作协协议需要花费费的费用、合合作伙伴更换换过程中的机机会损失等。2. 供应应链委托代理理问题:合作伙伴的的道德风险在完成供应应链的构建之之后,以制造造企业为委托托人与以供应应商、经销商商、物流服务务提供商等合合作伙伴为代代理人的委托托代理关系系即告确立,信息的非对对称可能诱发发合作伙伴的的道德风险。尤尤其是在供应应链构建之初初或外部环境境发生重大变变化的情况下下,合作伙伴伴
10、的道德风险险发生的频率率会更高一些些。根据信息非非对称的内容容划分,供应应链中的道德德风险主要包包括以下两类类:(1) 隐隐藏行动的道道德风险。引引发这种道德德风险的前提提是:代理人人行动的努力力程度和一系系列不受委托托人和代理人人控制的外生生变量,如自自然环境、经经济环境、社社会环境、技技术环境、市市场环境等共共同决定代理理行动的结果果。如果在供供应链协议签签订以后,委委托人只能观观测到结果,而不能直接接观测到代理理人的行动和和外生变量,代理人就可可能实施对委委托人不利的的行动,一旦旦委托人追究究责任,代理理人往往将结结果的不理想想归咎于外生生变量(见图图2) 。如如供应商将供供货的延误归归
11、咎于国家经经济政策的变变化造成原材材料供应紧张张,而不是自自身生产组织织不力;经销销商将销售业业绩的不理想想归咎于市场场环境的变化化,而不是自自己促销不到到位;物流服服务提供商将将中间产品配配送的延误归归咎于气候条条件的影响,而不是配送送计划与实施施的不合理等等。(2) 隐隐藏知识的道道德风险。引引发这种道德德风险的前提提是:外生变变量首先决定定代理人的行行动选择,代代理人不同的的行动选择决决定不同的行行动结果。如如果在供应链链协议签订之之后,委托人人不但能够观观测到代理人人的行动结果果,而且能够够观测到代理理人的行动,但却不能观观测到外生变变量的实际发发生情况,代代理人就可能能截留有关外外生
12、变量的知知识,选择有有利于己乃至至有损于委托托人的行动(见图3) 。例如,制制造企业制订订了针对最终终顾客的促销销赠品政策,即顾客购买买超过一定的的数量即可获获得相应的赠赠品,并向经经销商配发了了足够数量的的赠品,以扩扩大产品的市市场占有率。由由于制造企业业不清楚每一一位最终顾客客的实际购买买量,经销商商就可能利用用一些顾客的的不知情而不不按要求向它它们发放赠品品,从而影响响促销效果。制制造企业派驻驻在经销商处处的代表看到到的是赠品都都已发放的事事实,却不清清楚有一部分分赠品已被挪挪作他用。 二、信号传递递机制与供应应链合作伙伴伴的选择针对供应链链管理中的逆逆选择问题,核心企业需需要在供应链链
13、构建过程中中充分发挥信信号传递机制制的作用,实实现对供应链链合作伙伴的的有效选择。1. 信号号传递机制的的提出斯宾塞(SSpencee ,19774) 以劳劳动力市场为为例,提出信信号传递(SSignalling) 机制这一解解决逆选择问问题的办法。斯斯宾塞认为,不同能力的的雇员受教育育程度是不同同的,原因在在于:一般而而言,教育通通过提供对工工作有用的信信息、技能及及各种基础性性知识能够直直接或间接地地改进人的工工作能力;退退一步来讲,即使教育不不能改进人的的工作能力,但由于工作作能力较高的的人更容易达达到较高的教教育水平,因因而,受教育育程度与工作作能力仍存在在很强的正相相关性。虽然然雇主
14、在录用用雇员之前并并不直接知道道雇员的能力力,但却可以以通过雇员的的受教育程度度判断其能力力的大小。在在这里,受教教育程度具有有强信号的性性质,承担了了有效信息传传递的职能;而其他一些些信号,如雇雇员应聘时的的着装,由于于与雇员的工工作能力关系系不大,属于于弱信号,无无法担当起有有效信息传递递的职能。2. 供应应链合作伙伴伴选择的信号号传递机制信号传递机机制对于优选选供应链合作作伙伴很有帮帮助。对于高高质量的潜在在合作伙伴而而言,有必要要借助各种信信号向制造企企业传递自己己的质量优势势;对于制造造企业而言,要善于对接接收到的各种种信号进行判判断和分析,首先区分出出哪些信号属属于强信号,哪些信号
15、属属于弱信号,借助各种强强信号判断各各潜在合作伙伙伴的属性,以便择优选选择出供应链链合作伙伴。在在选择供应链链合作伙伴时时,以下一些些有关潜在合合作伙伴的变变量可以充当当质量水平的的强信号:(1) 质质量承诺。质质量承诺是指指潜在合作伙伙伴以今后将将承担维修费费用或赔偿费费用为代价,传递产品与与服务的高质质量特性。如如供应商承诺诺,如果所加加工的零部件件不能达到样样品的要求,制造企业可可以拒绝收货货,由此造成成的零部件缺缺货损失由供供应商按照所所加工零部件件货款的一定定比例承担;经销商承诺诺,如果在一一定时间内在在特定区域内内不能完成一一定的销售数数量,制造企企业可以取消消对其所给予予的促销支
16、持持;物流服务务提供商承诺诺,配送不及及时将按照货货款的一定比比例向制造企企业按照滞后后天数交纳罚罚款等。这种种信号传递机机制必须借助助较为健全的的法律法规以以确保其兑现现。(2) 企企业声誉。企企业声誉有助助于鉴别潜在在合作伙伴的的质量水平。企企业声誉的机机会成本包括括沉淀成本和和未来成本,其中,沉淀淀成本是指企企业为建立自自己良好的声声誉所花费的的成本,包括括先期品牌推推广成本、确确保产品及服服务质量水平平的额外费用用支出等;未未来成本是指指一旦企业被被发现所传递递的信息与事事实不符而将将蒙受的损失失,包括政府府有关部门的的管制、市场场机会的丧失失而导致的损损失等。由于于破坏声誉的的机会成
17、本巨巨大,一般企企业都倾向于于维护自己的的声誉。通常常而言,声誉誉较好的企业业意味着较高高的质量水平平,尤其是当当良好的企业业声誉与明确确的质量承诺诺结合使用时时更是如此。(3) 第第三方认可。政政府有关部门门、各种中介介组织等的认认可可以较为为有效地传达达企业的质量量信息。如果果某个潜在合合作伙伴被政政府有关部门门或行业协会会评为先进企企业或信得过过企业,其产产品被评为名名优产品;或或者通过了相相关认证机构构,如国际标标准化组织IISO90000 质量管管理体系、IISO140000 环境境管理体系的的认证,则无无疑向制造企企业发出了质质量水平较高高的强信号。(4) 被被优秀供应链链接纳。如
18、果果潜在合作伙伙伴已经被某某一世界知名名企业接纳为为其供应链成成员企业,则则意味着它在在质量方面有有较强的可信信度。三、供应链协协议与合作伙伙伴的激励及及信息共享为了有效防防范合作伙伴伴的道德风险险问题,核心心企业需要在在完善供应链链协议上下功功夫,可以从从以下两方面面进行重点突突破:第一,对各供应链链合作伙伴进进行有效激励励,以利益弱弱化这些代理理人发生道德德风险的动机机;第二,建建立并强化供供应链的信息息共享机制,通过弱化信信息的非对称称基础减少道道德风险发生生的概率。1. 有效效激励:弱化化道德风险发发生的动机在供应链协协议设计的过过程中,核心心企业必须贯贯彻激励兼容容原则,即核核心企业
19、希望望各合作伙伴伴所采取的行行动只能通过过使各合作伙伙伴利益最大大化的行动来来实现,使各各合作伙伴有有足够的激励励按照核心企企业的意愿去去行动。 (1) 针对对隐藏行动的的道德风险的的激励机制。首首先,根据合合作伙伴的行行动结果确定定其收益。由由于合作伙伴伴的行动结果果受其行动努努力程度的影影响,核心企企业在拟订供供应链协议的的时候,首先先应努力确保保各合作伙伴伴的收益与其其行动结果的的对应关系,即行动结果果越有利,收收益就越高。假假设Gi 、VVi 分别表表示第i 个个合作伙伴的的行动结果及及其收益,则则有:其次,考虑虑到外生变量量对行动结果果的影响确定定合作伙伴的的收益。由于于行动结果还还
20、取决于外生生变量的影响响,因此应对对外生变量所所引起的风险险在核心企业业与合作伙伴伴之间进行分分摊。由于外外生变量对于于委托人与代代理人双方都都是不可控因因素,因此,在拟订供应应链协议时,核心企业应应事先预估出出自己与合作作伙伴各自的的风险系数。风风险系数的确确定,可以依依据核心企业业以往的经验验,也可以以以本行业的平平均风险水平平为参照系。在在考虑外生变变量可能导致致的风险的情情况下,即使使合作伙伴的的行动结果较较好,但如果果它承受的风风险较低,收收益也不能确确定得太高;即使合作伙伙伴的行动结结果一般,但但只要这一结结果是在风险险较大的情况况下获得的,则该合作伙伙伴的收益也也不能确定得得太低
21、。假设设Ri 表示示第i 个合合作伙伴的风风险系数,则则有:(2) 针针对隐藏知识识的道德风险险的激励机制制。首先,以以合作伙伴的的行动努力程程度作为其收收益确定的主主要变量。由由于合作伙伴伴的行动努力力程度能够被被容易地观察察到,则核心心企业首先应应根据合作伙伙伴的努力程程度确定它们们的收益。各各合作伙伴努努力程度越高高,所获得的的收益越多。假设Ai 表示第i 个合作伙伴伴的行动努力力程度,则有有:其次,以合合作伙伴的行行动结果作为为其收益确定定的辅助变量量。由于合作作伙伴的行动动结果同样可可以观测到,核心企业就就可以对合作作伙伴的行动动努力程度与与行动结果进进行比较,如如果发现行动动努力程
22、度与与行动结果出出现明显的非非对称,则要要追究其中的的原因。在前前面所提到的的例子中,如如果经销商所所有的促销赠赠品都已发放放完毕,但促促销期间产品品销售数量并并不见增加,则制造企业业就应认真查查一查其中的的原因了。为为了杜绝这种种道德风险的的发生,核心心企业有必要要进一步将合合作伙伴的行行动结果作为为考察的辅助助变量,使合合作伙伴的行行动结果与其其收益呈现出出较强的正相相关性(见公公式1) 。这这样,促使合合作伙伴确实实根据外生变变量的实际发发生情况,选选择核心企业业所希望的行行动。2. 信息息共享:弱化化道德风险发发生的信息非非对称基础在在供应链管理理环境下,可可以通过建立立和完善供应应链
23、节点企业业之间的信息息共享机制,以减少供应应链节点企业业之间的信息息非对称现象象,动摇道德德风险发生的的基础。对于制造企企业而言,通通过建立ERRP ( EEnterpprise Resouurce PPlanniing ,企企业资源计划划) 系统,在注重对企企业内部包括括物料、设备备、人力、资资金、信息在在内的所有制制造资源进行行总体计划和和优化管理的的同时,通过过EDI( Electtronicc Dataa Inteerchannge ,电电子数据交换换) 或互联联网,实现与与供应商、经经销商、物流流服务提供商商乃至最终顾顾客的信息共共享。ERPP 系统通过过定义事务处处理相关的会会计核
24、算科目目与核算方式式,使得在事事务处理发生生的同时自动动生成会计核核算分录,保保证资金流与与物流的同步步记录和数据据的一致性,可以根据财财务资金现状状追溯资金的的来龙去脉,并进一步追追溯所发生的的相关业务活活动,改变资资金信息滞后后于物料信息息的状况,便便于实现对合合作伙伴的实实时控制。尤尤其是随着供供应链管理的的深化,ERRP 系统将将日臻完善,信息非对称称的现象将日日益减少。注释:由于于经销商的毛毛利涵盖了其其费用开支以以及利润(或或亏损) ,因a此,可可以将经销商商的毛利视为为其服务价格格。陈剑、冯冯蔚东:虚虚拟企业构建建与管理,清华大学出出版社,20002年,第第55566 页。SSp
25、encee ,A. M:Marrket SSignalling ,Havarrd Uniiversiity Prress ,1974.参考文献:1. Suniil Choopra aand Peeter MMeindll : Suupply Chainn Manaagemennt :Sttrateggy ,Pllanninng andd Operrationn ,Preenticee Halll ,20001.2. Spencce ,A. M:Maarket Signaaling ,Havaard Unniverssity PPress ,19744.3. 张张维迎:博博弈论与信息息经济学,上海三联书书店、上海人人民出版社,1996 年。4. 刘刚:供供应链管理的的合作博弈分分析, 经经济管理,2003. 16 。5. 陈剑、冯蔚东:虚拟企业构建与管理,清华大学出版社,2002年。6. 范晓屏、陆韶文:信息不对称下销售者信号传递的策略选择, 企业经济,2002. 7 。7. 张成海、胡双增:供应链中的信息问题,中国物资流通,2000. 8 。