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1、 供方准入评价管理办法1 目的为规范供方方的准入管理，确确保供方综综合能力和和采购产品质量符合要要求，特制制订本办法法。2 适用范范围适用于隆鑫鑫发动机零零部件的新新增供方、配配套体系内内供方新增增品种的准准入评价管管理。3 术语3.1新增增供方：指指拟引入的的现有合格格供方外的的供方。3.2合格格供方：指指经考察评评价或评审审确认符合合配套条件件，按规定定的审批权权限经批准准取得零部部件配套资资格，并按按相关制度度规定经样样件鉴定和和小批试装装合格后取取得零部件件批量供货货资格的供供方。3.3指定定供方：指指隆鑫发动动机顾客特特殊要求，按按规定程序序报经批准准的供方。3.4新增增品种：指指配
2、套体系系内已有的的合格供方方新增不同同类别的零零部件。3.5新增增规格：指指配套体系系内已有的的合格供方方新增相同同类别不同同规格的零零部件。3.6准入入评价：指对对新增供方方引入、已已有的合格格供方新增增品种是否否符合规定定条件所进进行的评价价。3.7配套套资格：指指供方在通过过了引入评评价并经批批准后具有有签订配套套协议、产产品研制协协议和提供供样件的资资格。3.8供货货资格：指指供方在样样件鉴定和和小批试装装合格后取取得该零部部件批量供供货的资格格。3.9停供供整改：指指供方因供供货质量、交交付等原因因被暂停相相应配套零零部件的供供货资格，进进行整改，须须经确认整整改合格并并经批准后后，
3、才能恢恢复供货资资格。4 职责4.1 集集团总裁负负责新增供供方引入、配配套体系内内已有的合合格供方新新增品种及及工技术中中心新品零零部件供方方布点中新新增供方引引入的批准。4.2技术术中心分管管领导负责责新增供方方引入、配配套体系内内已有的合合格供方新新增品种及及技术中心心新品零部部件供方布布点中新增增供方引入入的审核。4.3发动动机本部总总经理负责责本部新增供方方引入、配配套体系内内已有合格格供方新增增品种的审审核，负责责发动机本部取消供供方配套资资格的批准准。4.4发动动机本部分管副总总或授权人人负责合格格供方新增增规格的审审批。4.5发动动机本部采购部资源源管理组负责牵头头组织新增增供
4、方、合合格供方新新增品种的的引入评价价及布点、合合格供方新新增规格的的评审和报报批工作。4.6发动动机本部采购部资源源管理组负负责供方资资源补充、优优化建议的的提出，并并负责参与与供方引入入评价及资资源补充评评审。4.7发动动机本部品技部部4.7.11负责供方方资源点优优化建议的的提出；4.7.22负责配套套体系内布布点、供方方资源点补补充、优化化建议的提提出，并负负责参与供供方引入评评价及资源源补充评审审。4.8发动动机本部管理部部负责参与与对供方引引入的评价价。5 正文5.1准入入条件5.1.11供方具有有独立的法法人资格，遵遵守国家法法律法规。5.1.22产品符合合国家法律律、法规和和强
5、制性标标准的要求求。5.1.33关重零部部件供方应应通过ISSO90001质量体系系认证或同同等体系认证。5.1.44法规件供供方法规符符合性检查查结论为满满足才能引引入，对不不满足的项项目应要求求其限期整整改，合格格后才能引引入。5.1.55首次评价价总分未达达60分的的原则上不不能引入，若若有特殊优优势确需引引入的，可可限期整改改后进行复复评，原则则上复评总总分达600分或以上上方可引入入。5.2准入入流程相关部门推推荐后，由由拟引入供供方填报【配套申请请表】等资料料，评价组组依据【供方准入入评价标准准】进行评价价，评价后后按准入条条件提出是是否引入的的建议并报报批。对批批准引入的的，由评
6、价价组对需要要整改的问问题项发出出整改通知知并进行整整改确认，供供方与发动动机采购部部签定相关关协议，进进行样件鉴鉴定和小批批试装；对对需限期整整改和复评评的，由评评价组通知知供方进行行整改，复复评后提出出是否引入入的建议并并重新报批批。流程见见图5.2。5.3供方方准入申请请5.3.11发动机采购购部、品技部根根据采购需要推推荐拟准入入厂家，或由拟准入入厂家自愿愿申请加入入发动机本本部供方体体系，厂家需提供供以下资料料报采购部部资源组：A）【配套套申请表】B）供应商商营业执照照、税务登登记等资料料、组织机机构代码、纳纳税人资格格证书C）ISOO90011-20000体系证证书（或其其他等效的
7、的体系资格格证书）、3C认证证书等D）与高等等院校、科科研机构合合作、交流流情况或专专利证书E）主要生生产及检测测设备清单单F）企业简简介及其它它相关资料料G）产品报报价表（报报价格中心心）5.3.22资源组接到到【配套申申请表】等资料后对对厂家资质质进行初审审，价格中中心负责对对产品价格格进行初审审，资源组组在月度资资源评审会会上提出，评评审会确定定是否同意意其申请以以及评价方方式（评价价方式为现现场评价或或资料评价价）。对同意进行行准入评价价的厂家，由由资源组负负责组织评评价；对不不同意进行行准入评价价的，由资源组组负责将结结果通知推推荐方。图5.2 供方方准入评价价流程5.4 评评价方式
8、准入评价原原则上应为为现场评价价。对名列列行业前茅茅且该厂家家的同类零零部件已主主供同类名名优主机厂厂家的拟引引入供方，经经发动机本本部分管领领导同意，可可由供方提提供相关资资料，采购购部进行资资料评审。5.5 评评价组织评价组成员员原则上应由由发动机本本部管理部部、品技部部和采购部部具有内审审员资格的的人员参加加，实际参参评人数应应不少于33人。对关关重件供方方的引入，应应有采购或或品技部门门领导参加加现场评价价。5.6 评评价内容及及要求现场评价按按【供方准入入评价标准准】进行，评评价组长可可根据实际际情况对评评价项目进进行调整（法法规件供方方的评价应应对法规符符合性进行行检查），评评价得
9、分经经等值换算算后，按百百分制记分分。5.7评价价结果处置置5.7.11首次评价价总分未达达到60分分的，原则则上不能引引入。对有有特别优势势的企业，可可要求整改改后进行复复评，复评评总分须达达60分或或60分以以上，方可可引入。此此外，法规规件供方法法规符合性性检查结论论为满足才才能引入。5.7.22对符合准准入条件的的供方，评评价组根据据评价结果果提出准入入意见并报报批。在批批准引入及及对整改结结果确认合合格后，供供方取得配配套资格。5.7.33 对关重重零部件供供方整改结结果的确认认一般按现现场确认的的方式，现现场确认有有困难的，经经采购部门门领导同意意可只对供供方提供的的整改资料料进行
10、审核核确认。5.8协议议签定5.8.11供方取得得配套资格格后，由采采购部资源源组通知供供方进行送送样和小批批试装（管管理内容见见第三章），样样件鉴定和和小批试装装合格后，供供方取得供供货资格，资资源组负责责将其纳入入合格供方方名单5.8.22供方取得得供货资格格后，资源源组负责通通知供方与与价格室签签定价格协协议，与采采购室签定定采购合同同。6 记录6.1 【配套申请请表】（LX/JJ-LXFFD-GYY-001）6.2 【供方准入入评价标准准】（LX/JJ-LXFFD-GYY-002）配套申请表表（LX/JJ-LXFFD-GYY-001）填表日期： 编号： 企业概况企业全称单位地址电 话话
11、邮编传 真法人代表电话联系人电话企业性质国有 私有 集体体 中外外合资 外资资 其它它网 址址电子邮箱开户银行银行帐号职 工 总总数： 技术人员数数： 管理理人员数： 操作工工人数： 专职检验验员数： 专职试验验员数：技术员职称称： 助理理工程师： 工程师师人数： 工工程师以上上人数：专 科 学学历： 全全日制本科科： 本 科 以上上： 具有有质量体系系内审员资资格人数：组织机构设设置情况（机机构名称/管理人员员数/技术术人员数/操作工人人数/专职职检验、试试验员数）：提供资料1、 生产许可证证、税务证证登记号复复印件2、 同类产品国国家认定机机构检测报报告或行业业出具的等等级证明、优质产品证
12、书、知识产权证书、质量体系认证证书复印件3、 与院校、科科研机构合合作、交流流情况：相关产品生生产历史产品名称主供主机单单位/所供供车（机）型型/月供量量配套意向：申请单位负负责人签字字： 年 月 日申请单位（盖盖章）：本表使用单单位：发动动机本部采采购部资源源组 保存存期限：三三年供方准准入评价标标准（LX/JJ-LXFFD-GYY-002）评价日期： 编号：供 方 概概 况供方名称地址主要产品联系人电话相关产品生生产历史（月供量/主供单位位）职工人数 技术人员内审员质管人员体系资格一、生产条条件及生产产管理水平平（20分分）序号评价项目及及分值评分标准 得分1生产能力（5分）月生产能力力满
13、足供货货需求(按按独家供货货计算达需需求总量的的90%以以上)，得得5分 满足供货需需求的500%900%，得114分 低于供供货要求550%，得得0分 2生产设备及及管理（8分）生产设备备、工装（夹夹具、模具、校校具）、生生产用仪器器仪表精度度等级和自自动化程度度高（同行行业比较）得得4分 主主要设备精精度等级较较高，能满满足加工要要求得3分分 多数主主要设备精精度等级较较低，基本本能满足加加工要求得得12分分 不不能满足加加工要求得得0分根据对生生产设备、工工装（夹具、模具、校校具）、生生产用仪器器仪表精度度或加工产产品精度的的测量分析析，进行预预见性保养养维护，得得4分有定期检查查维护的
14、制制度或计划划，检查项项目和检查查要求明确确，记录完完整，得33分定期维护，但但检查项目目不齐、记记录不完善善或周期不不合理，得得12分分平时不维护护，发生故故障后才修修理，得00分3批次管理（3分） 对需进行批批次管理的的产品，有有产品批次次管理制度度，组批原原则明确（材料、设备、关键工序加工方法、班次、初物品、返修品单独形成批次），得1分 基本满足，得0.5分 对需进行批批次管理的的产品，对对实施永久久性批次标标识或批次次管理标识识及所在位置置进行了明明确，抽查查实物符合合要求，得得1分 抽查实物物不符合要要求得0分分 有批次管理理台帐、工工序间的加加工流程卡卡，记录的数数据信息满满足批次
15、管管理规定，抽抽查生产现现场材料、在在制品批次次清楚，得得1分 基本满足足得0.55分4仓储管理（4分）有原材料料、过程品品、成品仓仓储管理制度，管管理项目和和管理要求求明确，得得0.5分分对不同材材质、规格、生产产厂家、批批次的原材材料、过程程品、成品品及可回收收利用的材材料，分类类存放，标标识完整，得0.5分周转车、盛盛具、包装装满足正常常生产所需需，库存原原材料、过程程品、成品品无损伤、锈锈蚀、污染染，得1分分 基本满足足，得0.5分原材料、过过程品、成成品入库前前进行了检检验，抽查查有检验合合格凭证、标标识得0.5分有原材料料、过程品品、成品收收、发、存存台帐，抽抽查凭证齐齐全、帐实实
16、相符得00.5分物料出库库符合先进进先出的原则则，得0.5分对物料的的存放周期期进行了明明确，抽查查存放的物物料符合规规定，得00.5分二、质量保保证能力（550分）序号评价项目及及分值评分标准得分1质量体制的的建立及维维护（8分分）负质量职职责的公司司高层管理理人员职责责明确，权权限充分，了了解掌握产产品的质量量状况，得得2分 基基本满足，得得0.51.5分分质量管理理组织机构构及职能、人人员职责明明确，由制制度规定，人人力资源能能有效保证证该项工作作的正常开开展（包括括学历、职职称、从事事质量工作作的经历等等）得1分分 基本满足足得0.55分 质量管理理人员不熟熟悉质量管管理方法得得0分
17、质量方针针和目标管管理，以近近年来目标标的变化、上年目标标分析作为为当年目标标设定的依依据，对目目标进行了了分解，有有对策计划划和实施记记录，对实实施效果进进行了检查查评价得11分 基本满满足得0.5分 对质量量目标未分分解、无对对策得0分分 有管理评评审记录得得0.5分分 有内审记记录得0.5分 内审能够够有效发现现存在的问问题，不符符合项整改改真实有效效，得1分分 基本本满足得00.5分 整改措施施无针对性性得0分公司每月月（季度）召召开质量分分析会,公公司各部门门主管领导导参加，对对上期分析析会确定的的质量改进进措施跟踪踪检查，对对本期质量量改进有合合理的措施施，得1分分 基本满足足得0
18、.55分 未定定期召开或或未对质量量状况进行行分析改进进得0分公司各部部门每周（月月）召开质质量分析会会,对上期期分析会确确定的质量量改进措施施跟踪检查查，对本期期质量改进进有合理的的措施，得得1分 基本本满足，得得0.5分分 未定定期召开或或未对质量量状况进行行分析改进进，得0分分2质量培训（4分）新工人上上岗有培训训记录，培培训内容有有针对性，特特殊工种持持证上岗，抽抽查操作者者掌握本岗岗位相关知知识、技能能，得1分分 基本满足足，得0.5分关键工序序、特殊过过程操作人人员有培训训记录，培培训内容有有针对性，抽抽查操作者者掌握本岗岗位相关知知识、技能能，得1分分 无记记录，但抽抽查操作者者
19、熟悉主要要技能，得得0.5分分检验员上上岗有培训训、考核记记录，培训训内容有针针对性，抽抽查检验员员掌握本岗岗位相关知知识、技能能，得1分分 无记记录，但抽抽查检验员员熟悉标准准，掌握主主要技能，得得0.5分分有质量管管理人员培培训（自培培或外培）或或学习记录录，培训内内容有针对对性，抽查查掌握本岗岗位相关知知识、技能能，得1分分 基本满足足得0.55分3现场管理（4分）生产现场场、库房区区域划分清清楚、合理理，设备、工工装、材料料、辅具等等物品摆放放有序,现现场清洁,无无关物物品，得11分 基本本满足，得得0.5分分生产线布布置、工位位设置合理理，相应工工位有操作作规程和作作业指导书书、生产
20、线线线速规定定明确合理理，执行有有效，得11分 基本本满足，得得0.5分分成品、在在制品、材材料、设备备、工装、样样件有名称称、规格、状状态（待检检、合格、待待处理，在在用、待修修）标识并并与实际相相符得1分分 基本满足足得0.55分成品、在在制品、材材料、工装装、样件包包装防护措措施有效，无无变形、生生锈、污染染、碰伤等等问题，得得1分 基基本满足，得得0.5分分4生产过程控控制（9分）1、过程能能力评估：供方对主主要过程有有评估、确确认或测量量记录，得得1分2、关键工工序、特殊殊过程质量量控制： 设置质量量控制点，现现场展示的的质量控制制要求合理理、执行到到位，得11分 基本满满足，得00
21、.5分 现现场未展示示，得0分控制手段段有效,控控制记录完完善(如电电镀槽液分分析，电流流、压力、温温度、时间间的控制，尺尺寸测量，对对影响烤漆漆质量的空空气清洁度度的监控等等)，得33分 基本满满足，得112分 无控制制手段或控控制手段无无效，得00分 3、检测设设备（仪器器仪表、量量具、检具具）管理：有管理台台账，有检检定制度或或计划,检检定方式、周周期满足要要求，得11分 基本满足足得0.55分检测设备备种类、精精度满足需需要，精度度经检定合合格，并在在有效期内内，得2分分 精度度检定方法法基本有效效得1分 不作检检定或其它它形式的校校验得0分分保养维护护符合要求求得1分 基本满满足得0
22、.5分 5检验试验（8分）主要材料料、外协零零部件按入入厂检验标标准进行检检验，检验验手段有效效，检验记记录完整，检检验项目、频频次满足产产品质量保保证要求得得1.5分分 基本满足足得0.551分对主要材材料、外协协零部件定定期进行材材质分析、性性能试验，并并根据试验验结果进行行对策，得得1.5分分 基本满足足，得0.51分分 按过程检检验卡对关关键工序加加工质量进进行检验，检验手段有效，检验记录完整，检验项目、频次满足产品质量保证要求得1.5分 基本满足得0.51分按成品检检验有检验验标准进行行检验，检检验手段有有效，检验验记录完整整，检验项项目、频次次满足产品品质量保证证要求,得得1.5分
23、 基本本满足，得0.51分按产品技技术标准定定期进行可可靠性、耐耐久性、耐耐候性等项项目的型式式试验，有有试验标准准、试验报报告，产品品性能合格格或对不合合格项进行行了有效整整改，得22分 基本满满足得1分 重点点项未进行行试验或试试验不合格格时无纠正正措施得0分6不合格品管管理（6分）不合格品品（含原材材料）管理理制度完善善，记录完完整，不合合格品标识识、隔离、修修复后的检检验、处理理审批手续续符合要求求，得3分 基本满足足得12分不合格原原因分析准准确，纠正正措施、预预防措施合合理并得到到落实，得得3分 基基本符合，得得12分 重重大、批量量不合格无无原因分析析或纠正措措施，得00分7质量
24、异常处处理（5分）质量问题题分析处理理制度完善善，质量信信息传递、处理程序明确，得0.5分 有完整的的登记、分分析、处理理记录得11.5分 基本满满足得0.51分分质量信息息传达到相相关部门，原因分析准确，纠正预防措施合理并反馈到相关环节，防止再发生的对策得到落实，得2分 基本满足，得1分 未传达到相关部门，得0分 需固化的的措施落实实到图纸、检检基、工艺艺等技术文文件和管理理制度中，得1分 不满足，得0分 8质量统计分分析（3分）每月对质质量数据（质质量缺陷及及发生频次次）有统计计记录，主主要质量数数据统计齐齐全、正确确，得1分分 基本满足足，得0.5分对统计数数据有分析析，能发现现存在的主
25、主要问题得得1分 基基本满足得得0.5分有改进措措施，跟踪踪检查得到到落实，得得1分 有措措施、有检检查，但记记录不全，得0.5分 无纠正预防措施，得0分9配套体系管管理（3分）主要外购购材料定点点供应，对对配套厂家家的评价标标准合理并并有评价记记录，首次次供货进行行了样件鉴鉴定，评价价、鉴定内内容满足隆隆鑫发动机机要求，得得1.5分分 基本满足得得0.51分 无评价价记录、首首次供货未未进行鉴定定，得0分定期（月月、季）对对配套零部部件质量进进行统计、评价，有记录，评价内容满足隆鑫发动机要求，质量问题有整改、验证,得1.5分 基本满足得0.51分 三、技术管管理水平（220分）序号评价项目及
26、及分值评分标准得分1技术力量（4分）技术、开发发系统组织织及人力资资源能有效效保证该项项工作的正正常开展（包包括学历、职称、从事技术工作的经历等内容），技术、技术管理人员具有从事本专业技术工作的经验，开发人员具有同类产品开发成功的经验和经历，得4分 基本满足得得13分分 抽抽查技术系系统主管人人员不熟悉悉本专业的的理论知识识得0分2研发条件（4分） 产品研发制制度符合要要求，进行行了设计、工工艺、质量量评审,评评审依据的的检测数据据充分、有有效,有评评审、检测测、试验记记录,得22分 基本满满足得1分分有研发该该类产品需需要的研发发及测试设设备（如加加工中心、三三坐标仪、制制图设备及及软件、试
27、试验设备），得得1分 基本具备备，得0.5分具备工装装制造能力力，得1分分 基基本具备得得0.5分分3生产工艺及及更改控制（5分）生产工艺艺规范，工工艺参数、工工艺要求明明确，主要要工序有检检验卡，质质量标准明明确，检验验项目、频频次能满足足质量保证证要求，关关键工序操操作规程能能有效指导导操作，现现场使用得得工艺资料料现行有效效，得3分分 基基本满足得得2分 主主要工序有有作业标准准，但工艺艺要求和质质量标准不不明确，得得1分 无工艺资资料，得00分工艺、工工装更改有有控制制度度，重要更更改进行了了充分验证证，得2分分 有验证证但记录不不全，得11分 未验证证得0分4技术文件及及更改控制制（
28、6分）主要材料料、外协零零部件有入入厂检验标标准，检验验项目、频频次满足产产品质量保保证要求，得得1.5分 基基本满足，得得0.51分 成品图纸纸、检基经经主机厂确确认，检验验试验项目目、方法、频频次满足产产品质量保保证要求，过过程品图纸纸、检基完完善，得2分 基基本满足，得得0.51.5分分 建立了完完整的技术术文件（图图纸、检基基、原材料料检验标准准、产品试试验规范等等）档案，接收、发放受控，现场使用的技术文件现行有效，得1分 基本满足，得0.5分有技术文文件更改控控制制度，重重要技术更改经主机机厂认可，进行了充分验证，审批手续完备，存档文件、现场使用得技术文件更改到位，得1.5分 基本满
29、满足得0.5分5技术资料（11分）收集的国家家、行业标标准齐备、有有效，得11分 基本本满足得00.5分四、售后服服务能力（110分）序号评价项目及及分值评分标准得分1售后服务（3分） 对售后质量量问题有完完整的登记记台账和分分析记录，得得1.5分分基本满足，得得1分 针对统计计分析结果果，采取纠纠正预防措措施，得11.5分 基本满满足，得11分2三包件解析析（7分）有三包件件解析管理理制度，得得1分 有负责解解析的机构构和解析人人员，解析人员员具备相应应零部件的的解析能力力（工程师师），得22分 基本满满足，得00.511.5分 有完整的的解析记录录，原因分分析准确，纠正预防措施合理并反馈到
30、相关环节，防止再发生的对策得到落实，得4分 基本满足，得13分 五、法规符符合性检查查（针对法法规件）序号检查项目及及要求不符合事项项检查结论1对有CCCC强制认证证要求的零零部件，持持有有效的的CCC证证书（通过过CCC认认证，且监监督审核未未被暂停或或取消证书书）。2持有有效的的强检报告告，强检项项目、检测测频次符合合法规要求求 。3影响法规强强制要求的的特性不得得让步接收收。4产品符合相相关强制标标准的要求求(在样件件鉴定时检检查)。/5对车架总成成、发动机机生产设备备的要求：具备与生生产加工方方式、加工工精度、节节拍相协调调的设备配配备和在线线检验能力力（包括加加工/制造造设备、装装配
31、设备、工工装模具等等）：车架架生产过程程包括冲压压及成型、焊焊装、涂装装等，应具具备冲压、弯弯管、焊接接设备、矫矫直装置及及模具；发发动机生产产过程包括括烧熔、铸铸造、机加加、装配等等，应具备备生产、装装配发动机机所需的各各类机加设设备和工装装，如加工工中心、组组合机床、专专用压装机机等，应配配备在线检检测所必要要的检具，如如各种量具具等。主要生产产设备及工工装模具按按规定维护护，保持在在用设备完完好。说明检查结论分分满足、不不满足二种种，任一项项目不满足足，法规符符合性检查查结论即为为不满足。对法规符合性不满足的供方，在整改合格前，不得进行小批试装和批量供货。评价得分汇汇总生产条件及及管理水平平(20分免免评 分分) 质量保证证能力(50分免免评 分分) 技术管理理水平（20分免免评 分分）售后服务能能力(10分免免评 分)法规符合性性检查结论论评价总得分分裁减项目总总分值按百分制计计算 总得分评价意见 需整改确认的问题评价组组长成员日期备注 本表使用单单位：发动动机本部采采购部资源源组 保存存期限：三三年第16页 共16页