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1、质量、环境、职职业健康安全全管理体系审审核通用检查查表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件4.4.4文件件组织是否有文文件的管理体体系?相关文文件是否齐全全?文件是书书面形式还是是电子形式?与管理体系相相关的文件有有多少?与受审核部门门相关的
2、文件件是多少?组织结构图、管管理方针、三三同时报告等等是否存完好好?电子形式文件件的使用是否否有效?管理体系文件件是否覆盖了了标准的适用用要素(或过过程)并符合合其要求?要要素(或过程程)之间相互互作用关系是是否给予确定定及描述?管理体系文件件的内容是否否满足ISOO9001、IISO140001、OHHSAS188001的要要求?一体化管理体体系要素(过过程)间的逻逻辑关系、文文件的接口是是否清楚?查询相关文件件的途径有否规定查询询相关文件的的途径?文件是否便于于查阅?4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册管理手册的覆覆盖面是否完完整?如对IISO90001标准有剪剪裁,剪裁细细节说明的是
3、是否合理?管理手册是否否包括管理体体系的范围。管理手册是否否包括任何剪剪裁的细节与与合理性。管理手册是否否引用或包括括程序文件。管理手册是否否包括管理体体系过程(或或要素)之间间的相互作用用的表述。手册和程序是是否相互协调调,是否有可可操作性。注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系
4、系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.2管理手册4.2.2管理手册的控控制情况手册的发放、更更改是否符合合文件控制要要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制制定的文件控控制程序是否否符合要求文件控制程序序内容是否完完整,是否有有可操作性?程序中是否否对文件的编编制、发布、存存档、查找、修修订、评审做做出了规定?程序文件是否否有效版本?外来文件(如如标准)是否否包括在控制制范围之例?是否规定了文文件夹的保管管办法?是否规定了适适用和
5、定期评评审文件的有有效性?对体系的运行行起关键作用用的岗位是否否得到现行有有效文件? 是否规定了失效效文件的处置置、管理办法法?文件的编写、批批准、发布、保保管、修订、评评审情况所有文件是否否字迹清楚?所有文件标识识是否明确?文件发布前是是否得授权人人的批准?所有文件是否否均注明制定定或修订日期期？注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系
6、文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制文件的编写、批批准、发布、保保管、修订、评评审情况文件修改后是是否重新批准准？识别文件现行行修改状态的的方法是什么么？是否满足足要求？使用处是否都都使用适应文文件的有效版版本？文件的查找是是否方便？文件的保管是是否有效？外来文件的控控制是否对外来文文件夹的收集集、审查、批批准、归档、发发放、使用、评评审、更新、补补
7、充和作废等等作了规定？执行的如何？作废文件的管管理是否对保留的的作废文件进进行标识和管管理，以防止止误用？4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录录进行管理的的程序程序中是否对对记录的标识识、收集编目目、归档、保保存、维护、查查阅、处置等等管理内容做做了规定?本组织与有关关的记录有哪哪些?与受审核部门门有关的记录录有哪些?程序中是否包包含对记录的的质量要求?是否有保存期期限的规定?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表受审
8、核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理记录管理的实实况是否对记录进进行了清理,并列出了清清单?对记录的标识识、贮存、检检索、保护是是否与书面程程序的要求相相一致?记录是否填写写正确、字迹迹清楚?贮存是否便于于存取和检索索?贮存环
9、境如温温度、湿度是是否适宜,防防尘、防蛀等等保护措施是是否得当?过期记录是否否完整?能否否提供足够信信息?信息是是否可靠、可可见证?记录能否做到到对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性?员工在需要时时能否从组织织的记录/信信息管理系统统获取相应信信息?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管
10、理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.2以顾客、环境和和员工为关注注焦点5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做做到以顾客、环环境和员工为为关注焦点的的?组织是通过什什么方法掌握握顾客、员工工以及其他相相关方对产品品质量的要求求以及对保护护环境、保障障职业健康安安全的要求?组织如何将顾顾客的要求、环环境保护的要要求、职业健健康安全的要要求转化为各各项工作的要要求并实施，从从而达到顾客客、员工以及及其他相关方方的满意?5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针质
11、量、环境、职职业健康安全全方针的制定定是否制定了文文化的管理方方针?管理方针是否否经最高管理理者批准?管理方针的内内容是否与组织的的宗旨相适宜宜。是否适合于组组织活动、产产品或服务的的性质、规模模，适合于组组织环境的注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件
12、检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方方针管理方针的内内容影响、职业健康康安全风险的的性质和规模模。是否对满足顾顾客及其他相相关方的要求求，对持续改改进、污染预预防和降低风风险作出承诺诺；是否对遵守有有关质量、环环境、职业健健康安全法律律、法规和其其他要求作出出承诺。是否提供建立立和评审目标标和指标的框框架。是否与公司的的其他方针一一致。管理方针的传传达与管理如何向全体员员工传达的?采取了哪些方方式?询问员工，看看员工是否了了解管理方针针?为公众如何
13、获获得管理方针针?管理方针是否否得到实施检查绩效测量量结果，确认认方针是否得得到实施?管理方针的评评审与修订是否有定期评评审管理方针针的规定?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款
14、OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方方针管理方针的评评审与修订最高管理者是是否定期评审审过管理方针针?如何对管理方方针进行修订订?评审、修订的的依据是什么么?是否建立了环环境因素识别别和评价的程程序有无环境因素素识别和评价价的程序?程序中是否包包括环境因素素识别和评价价的要求?是否对组织的的活动、产品品和服务中的的环境因素进进行了识别是否按程序要要求识别环境境因素?是否规定了识识别的范围和和对象?是否有环境因因素的清单?受审核部门的的环境因素有有哪些?用什么方法和和怎样进行环环境因素的识识别是否规定了识识别环境因素素的方
15、法?方法是否适宜宜?识别环境因素素时,收集了了哪些原始资资料?识别环境因素素应把握的要要点是否考虑三种种状态?是否考虑三种种时态?是否考虑了环环境因素的七七种类型?是否考虑到可可对其施加影影响的相关方方带来的环境境因素?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考
16、文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.4.1环境因素4.3.1环境因素如何进行环境境影响评价有无规定环境境影响评价的的方法、准则则和步骤?有无重大环境境因素清单?评价结果是否否合理?对新项目和变变化是否进了了环境因素的的补充识别和和评价?如何对重大环环境因素的控控制进行策划划是否根据环境境因素评价结结果,制定了了重大环境因因素控制措施施计划?对重大环境因因素的控制措措施有哪些?对潜在重大环环境因素是否否制定了应急急准备和响应应措施?环境因素的住住处能否及时时更新有无更新信息息的规定?是否按规定实实施更新
17、?在制定方针、目目标和指标时时,是否考虑虑了重大环境境因素哪些重大环境境因素列入目目标和指标?其他环境因素素如何控制?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。 续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条
18、款款提问文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织织结构和职责4.4.1结构和职责是否明确规定定了组织的组组织结构、职职责、权限是否有清晰的的组织结构图图?相关职能部门门或岗位(尤尤其是从事管管理、执行和和验证工作的的人员)的职职责是否得到到规定并形成成文件?受审核部门的的职责是什么么?最高管理者的的职责、权限限最高管理者是是否明确其各各项职责?最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰当地明明确了管理者者代表的职责责和权限?管理者的作用用管理者是否为为实施、控制制和改进管理理体系提供必必要的资源,包括人力资资源、专项技技能、技术和和财务资源?提供资源的的途径是否
19、明明确?承担管理职责责的人员,如如何表明其对对持续改进的的承诺?是否指定了职职业健康安全全员工代表,其职责和权权限是否明确确?管理者如何参参与和支持质质量、环境、职职业健康安全全活动?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款I
20、SO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织织结构和职责4.4.1结构和职责有关职责、权权限如何传达达到位的各部门、各类类人员的职责责、权限及相相互关系是如如何传达的?各有关人员是是否明确各自自的职责、权权限及相互关关系?各类人员是否否明确完成职职责任务与实实现管理方针针之间的关系系?5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协协商和交流的的程序?组织是否有协协商和交流的的程序?程序序中是否对协协商和交流的的方式内容作作了规定?程程序制定过程程中是否听取
21、取了员工意见见?程序中是否规规定了与相关关方的沟通和和协商? 外部人员获得管管理方针的途途径和方法是是否可行?是是否方便?内部协商的内内容员工是否参与与质量、环境境、职业健康康安全方针的的制定、修订订、评审。员工是否参与与管理体系文文件,特别是是作业指导书书的制定、修修订和评审。注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规
22、审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通内部协商的内内容员工是否参与与过程的识别别与确定;环环境因素的识识别与评价;危险源辨识识、风险评价价和风险控制制的策划。员工是否参与与可能影响工工作场所环境境、职业健康康安全变化的的任何活动,如引入新的的或改进的设设备、原材料料、技术、程程序或工作模模式等?员工是否了解解谁是员工代代表以及谁是是管理者代表表?协商和交流的的记录涉及重大投诉
23、诉、事故的外外部信息有无无适当处理和和记录?是否保存有接接收和答复员员工意见建议议的记录?通报组织管理理方针和管理理体系有效性性的过程将管理体系审审核和评审结结果通报组织织内所有有关关人员的过程程异常、紧急情情况下的信息息如何交流是否同员工、周周围进行过信信息交流?是否将管理体体系审核和评评审结果通报报组织内所有有有关人员?信息通报采取取何种方式?受审核部门涉涉及到哪些信信息交流?同外部相关方方的信息交流流如何得到政府府有关机构的的信息?是否同供方和和承包方交流流有送信息?如何处理顾客客投诉?注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合
24、合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审是否有定期进进行管理评审审的规定评审的时间间间隔是怎样规规定的?是否按规定的的时间进行管管理评审?管理评审是否否由总经理亲亲自主持?受审核部门
25、应应为管理评审审提供什么资资料管理评审的输输入是否充分分受审核部门应应为管理评审审提供什么资资料?管理评审的输输入是否包括括下列内容：内、外部审核核结果。方针、目标和和指标、管理理方案实施情情况。事故、事件调调查处理情况况。不符合、纠正正和预防措施施实施情况。相关方(顾客客)的投诉，建建议及其要求求。监视和测量情情况报告；过过程的业绩及及产品符合性性报告；法规规及其他要求求符合性报告告。来自管理者代代表的关于综综合管理体系系总体运行情情况的报告；法规及其他他要求符合性性报告。危险源辨识、风风险评价和风风险控制善的的总结报告；环境因素识识别与评价的的总结报告。可能引起管理理体系变化的的企业内外部
26、部要求,如法法律法规的变变化、机构人人员的调整,市场的变化化等。改进的建议。注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6
27、管理评审4.6管理评审4.6管理评审管理评审的实实施情况管理评审的内内容是否充分分如何参加管理理评审?是否就下列内内容进行了评评审：1）方针是否适适宜？方针实实现程序如何何？是否需要要更新目标、指指标和管理方方案？2）现有危险源源辨识、风险险评价和风险险控制过程是是否适宜。风风险的现有水水平和现行控控制措施是否否有效？3）现有环境因因素识别和评评价是否适宜宜？现行环境境控制措施是是否有效？4）过程控制情情况如何(包包括过程是否否受控?某些些过程是否需需要改善或优优化)?5）产品质量状状况如何(有有无得大质量量问题)?6）环境、职业业健康安全绩绩效趋势。7）事故和事件件的调查处理理情况。8）纠正
28、和预防防措施实施情情况。9）顾客的满意意度、与顾客客沟通的情况况、顾客投诉诉处理的情况况以及顾客反反馈的其他信信息。10）相关方的的投诉、建议议及其要求11）法规和其其他要求符合合性善如何？12）资源是否否配置得当，能能否满足实现现方针和目标标的要求？13）组织结构构、管理职能能是否合适和和协调？活动动及其相应文文件是否需要要修正？14）自前次管管理评审以来来所进行的内内容审核和外外部审核的结结果及其有效效性15）管理体系系适应环境变变化的应变能能力。16）需要改进进和加强的领领域是什么？注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时
29、要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审管理评审的输输出是否完整整并形成文件件？有无评审记录录和形成的其其他文件？“管理评审报报告”中有无管理理体系适宜性性、充分性和和有效性的结结论？是
30、否提出了需需要加以修正正的方针、目目标和管理体体系的其他要要素（或过程程）？有无符合，是是否提出了纠纠正要求？管理评审的后后续管理评审的后续工工作进展如何何？对管理评审中中的纠正措施施是否进行了了跟踪验证，验验证的结果是是否记录并上上报给最高管管理者？注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理
31、体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2培训、意识和能能力4.4.2培训、意识和能能力是否确定了影影响质量、环环境职业健康康安全的各类类人员的能力力要求对人员的能力力要求，是否否包括对教育育、培训和经经历的要求？是否对人员能能力用途与否否进行了培训训与考核？人人员的安排是是否满足要求求？是否建立了确确定培训需求求和实施培训训的程序组织是否制定定了实施培训训的具体计划划是否根据需要要制定、评审审和修订培训训应接受培训的的人员是否都都经过了培训训
32、培训需求是如如何确定的，是是否考虑到职职责、能力、文文化程度以及及工作性质、环环境因素、风风险的不同情情况的要求？培训的对象象是否包括所所有员工？组织是否根据据培训需求制制定了培训计计划？有没有进行方方针、目标、意意识、程序的的培训？有没没有应急准备备和响应要求求方面的作用用和职责的培培训？对从事特殊工工作的人员是是否进行了培培训并进行了了资格认定？对内审员是否否进行了培训训？对临时工是否否进行了培训训？受审核部门员员工培训情况况如何？培训程序和培培训计划是否否得到有效实实施上述重点内容容的培训是否否得以实施？注1：文件查阅阅含记录的查查阅。注2：“检查结结果记录”栏：符合，轻微不符符合，严重
33、不符符合（有不符合合时要记录证证据，并要求求受审核部门门当事人签名名确认）。续表受审核部门：生生产技术部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，体体系文件、适适用法律法规规审核日期：审核员：一体化管理体系系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO90011条款ISO140001条款OHSAS188001条款款提问文件查阅现场检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2培训、意识和能能力4.4.2培训、意识和能力是否对培训的的有效性进行行了评价？培训的记录培训是否有记记录？培训后是否考考核？以何种方式评评价培训的有有效性？实际际效果如何供方和承包方方是否需要培培训？效果如如何培训的内容是是什么？培训的效果如如何？对从事可能产产生重大环境境影响、重大大职业健康安安全风险的工工作人员是否否进行了培训训，效果如何何可能产生重大大环境影响、重重大职业健康康安全风险的的岗位有哪些些？是否明确确？