《2022证劵从业( 新 )考试真题5篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证劵从业( 新 )考试真题5篇.docx（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022证劵从业( 新 )考试真题5篇2022证劵从业( 新 )考试真题5篇 第1篇（ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A：中央国债登记结算有限公司B：全国银行间同业拆借中心C：中国银行间市场交易商协会D：中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：本题考核的是短期融资融券的发行注册。中央国债登记结算有限公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。全国银行问同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。#甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有
2、效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因答案：A解析：证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法
3、违规的，从业人员可选择的应对方式包括（ ）。及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告及时按照所在机构内部程序向董事会报告报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。基金交易费基金管理费基金运作费基金托管费A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基
4、金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：（1）基金管理费。（2）基金托管费。（3）基金交易费目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。（4）基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。（3）基金销售服务费。下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。分别负债共同负债集合发行发行期限灵活A.B.C.D.答案：B解析：集合票据的特点。中小非金融企业集合票据的特点 （1）分别负债、集合发行。（2）发行期限灵活。（3）引入信用增进机制。A公司当年的公司净利润为6000万
5、元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）A.2；75%B.0.75;200%C.0.75；75%D.2；50%答案：A解析：每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。2022证劵从业( 新 )考试真题5篇 第2篇下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（ ）。风险事件是指特定的引发损失的事件风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件风险损失通常用金额表示，但也有一些风险损失比较难以计量A.B.C.
6、D.答案：C解析：风险损失和风险事件的相关内容。风险损失通常用金额表示，但也有一些风险损失比较难以计量，例如金融从业人员违法违规导致的法律风险、经营操作不当导致的声誉风险等等。#下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送玩忽职守，不按照规定履行职责泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A.B.C.D.答案：A解析：不得有以下行为：（2）将其固有财产或者他人
7、财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会答案：B解析：
8、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。可以采用集中竞价、做市商等交易方式进行证券转让证券持有人名册和登记过户记录不得隐匿、伪造、篡改或毁损单只证券持有人累计不得超过200人单只证券持有人累计不得超过500人A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在区域性股权市场发行或转让证券的，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让；单只证券持有人累计不得超过200人，法律、行政法规另有规定的除外；证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。按照证券公司合
9、规管理实施指引的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人答案：D解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。（ ）违反法律、行政法规或者
10、中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。发行人上市公司的董事上市公司的监事上市公司的一般工作人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门
11、负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。2022证劵从业( 新 )考试真题5篇 第3篇未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发
12、行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：D解析：企业债券发行的一般规定，未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。封闭式单资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。A.1000， 2B.1000， 3C.500， 2D.500， 3答案：B解析：封闭式单资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，
13、全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。汇率风险又称外汇风险汇率风险指经济主体在持有外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性汇率风险指经济主体在运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类A.、B.、C.、D.、答案：C解析：汇率风险又称外汇风险，指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类。关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。.个人投资者
14、买卖基金份额免征增值税.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税.个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税A：.B：.C：.D：.答案：D解析：关于个人投资者及投资基金税收问题，选D。商业银行的主要业务包括（ ）。资产业务负债业务担保承诺类业务表外业务A.B.C.D.答案：D解析：以上四项均属于商业银行的主要业务，其中担保承诺类业务属于表外业务。考生在做题时注意宏观和微观的整合考点。甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报
15、价投资者的数量不少于20。2022证劵从业( 新 )考试真题5篇 第4篇不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的答案：A解析：有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；公
16、司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。股票基金债券基金货币基金中国证监会规定的其他品种除外A.B.C.D.答案：D解析：考查开放式基金赎回费用的缴纳。投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。运用组合投资策略，可以降低甚至消除()。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险答案：B解析：考查非系统风险相关内容。非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。下列关于
17、财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育A.B.C.D.答案：D解析：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。证券投资咨询机构利用“
18、荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节答案：C解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析
19、、预测或建议。2022证劵从业( 新 )考试真题5篇 第5篇下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担答案：D解析：本题考查委托交易中的委
20、托方式和委托指令。选项D，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务答案：A解析：按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与
21、公司型基金答案：D解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场B.级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.证券市场和非证券金融市场答案：D解析：按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场。下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益答案：D解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。每个经济周期一般都要经过()阶段。萧条衰退复苏高涨A.、B.、C.、D.、答案：C解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。