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1、前 言按照国家家电网公公司建立立“五防三三控”廉政风风险防控控机制建建设的工工作要求求核心是是运用风风险管理理的理论论和方法法落实反反腐倡廉廉要求，、推进新疆疆电力公公司惩防防体系建建设。为为了便于于各单位位交流学学习和有有效的推推动廉政政风险防防控机制制的建设工作作，新疆疆电力公公司通过过考察调研研，结合公司司经营结合合管理现现状，现现工作实际际编印了了新疆疆电力公公司廉政政风险防防控工作作指导手手册。（以下下简称手手册）。手册按照按照国家电网公司廉政风险防控机制建设基本框架和相关内容及国家电网公司廉政风险防控模版手册编写说明的原则和要求，确定了公司廉围绕目标政风险防控机制建设的工作目标、组
2、织领导、管控责任、防控重点及组织领导、责任划分、风险辨识、防控重点划分等关键工作环节内容关键环节的相关工作进行了分析说明，并编制了公司廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对旨在对公司、及二级单位廉政风险防控实施手手册的编制和廉政风险手册的宣贯实施有着重要的指导作用起到一定的引导作用。目 录一、廉政政风险防防控机制制建设的的主要目目标二、廉政政风险防防控机制制建设的的组织领领导三、廉政政风险管管控责任任 四、廉政政风险防防控重点点五、廉政政风险辨辨识 六、廉政政风险防防控手册册模板 七、廉政政风险点点辨识库库 廉政风险险防控机机制建设设的主要要目标（一）总总体目标标20122年新疆疆电力
3、公公司系统统建成以以岗位为为点、以以流程为为线、以以制度为为面、具具有“五防三三控”功能的的廉政风风险防控控机制，使使之成为为国家电电网公司司“三化三三有”特色惩惩防体系系融入企企业管理理的重要要载体和和途径，进进一步提提升新疆疆电力公公司反腐腐倡廉建建设的规规范化、精益化化、科学学化水平平，为新新疆电力力公司科科学发展展提供更更有力的的保障。（二）具具体目标标实施“五五防”（主体体目标），即即重点防防范五大大类廉政政风险：1.防止止发生违违反“三重一一大”决策制制度的问问题。严严格落实实中央和和国家电电网公司司关于“三重一一大”决策的的意见和和实施办办法，规规范决策策行为、提高决决策水平平、
4、防范范决策风风险，保保证各项项决策科科学、民民主、合合法合规规。2.防止止发生违违反廉洁洁自律规规定的越越权、擅擅权行为为。严格格执行中中国共产产党党员员领导干干部廉洁洁从政若若干准则则、国国有企业业领导人人员廉洁洁从业若若干规定定，立立足管理理岗位落落实“一岗双双责”和重要要岗位廉廉政风险险防控责责任，加加强教育育引导，监监督权力力运行，有有效防止止权力的的越位、缺位和和错位。3.防止止发生可可能导致致腐败的的违反规规章制度度、规避避管理流流程行为为。围绕绕核心业业务和重重点领域域，健全全制度，优优化流程程，运用用信息化化手段加加强易发发腐败关关键环节节的动态态监控，从从源头上上防范和和控制
5、核核心业务务流程运运转过程程中的腐腐败行为为。4.防止止发生影影响公司司形象的的重大行行风事件件。落实实“四个服服务”宗旨和和“三个十十条”要求，明明确职责责分工，突突出工作作重点，及及时控制制和纠正正违反行行风建设设及优质质服务规规定的问问题，提提升公司司品牌价价值。5.防止止发生重重大违纪纪违法事事件。全全面落实实公司纪纪检监察察信访举举报三级级排查等等规定，建建立信访访案件预预警机制制，发挥挥查办信信访案件件的治本本功能，及及时发现现和解决决苗头性性、倾向向性问题题，超前前预防违违纪违法法问题的的发生。实现“三三控”（程度度目标），即即实现廉廉政风险险的可控控、在控控、能控控。“可控”是
6、前提提和基础础，树立立“廉政风风险可以以控制”的理念念，通过过廉政风风险信息息收集和和评估，把把需要防防范的廉廉政风险险量化为为具体防防控指标标，落实实控制责责任和要要求；“在控”是过程程和手段段，采取取自我管管控、部部门内控控、流程程监控等等方式特特别是借借助信息息化手段段，对潜潜在风险险因素实实施动态态监控、实时预预警；“能控”是成效效和能力力，通过过划分风风险等级级，落实实应对策策略，把把廉政风风险控制制在可以以承受的的范围之之内。廉政风险险防控机机制建设设的组织织领导廉政风险险防控机机制建设设工作在在公司惩惩治和预预防腐败败体系建建设领导导小组及及全面风风险管理理委员会会领导下下进行，
7、并并作为公公司协同同监督机机制的重重要内容容。公司惩治治和预防防腐败体体系建设设领导小小组成员员：组 长： 王风风雷 （总总经理、党组副副书记）杨玉林 （党组组书记、副总经经理）副组长： 沙拉拉木买买提提 （党党组成员员、副总总经理）侯立强 （党组组成员、副总经经理、工工会主席席）谭洪恩 （党组组成员、副总经经理、乌鲁木齐齐电业局局局长）施学谦 （党组组成员、副总经经理）叶 军军 （党党组成员员、副总总经理）张宁杰 （党组组成员、总会计计师）开赛江 （党组组成员、纪检组组组长）金 炜炜 （总总工程师师）许传辉 （总经经济师）成 员： 向向红伟 （总经经理助理理、办公公室主任任）弯玉生 （副总总
8、经济师师）毛公策 （副总总经济师师）乔西庆 （副总总工程师师）张龙钦 （副总总工程师师）范学明 （副总总工程师师）高 峰峰 （纪纪检组副副组长、监察部部主任）白 伟伟 （发发展策划划部主任任）李 渝渝 （特特高压疆疆电外送送办公室室主任）孙学峰 （人力力资源部部副主任任）胥 新新 （财财务资产产部主任任）晏 青青 （安安全监察察部主任任）孟 岩岩 （生生产技术术部主任任）车 勇勇 （基基建部主主任） 赵青山山 （营营销部主主任） 阿斯卡卡尔（农农电工作作部主任任）罗忠敏 （科技技信息部部主任）陈海东 （物资资部、招招投标管管理中心心主任）徐 禾禾 （审审计部主主任）谢 萍萍 （思思想政治治工作
9、部部主任）庾亚非 （离退退休工作作部主任任）姚秀萍 （电力力调度通通信中心心主任）龚文军 （电网网电力交交易中心心主任）葛新民 （机关关工作部部主任）李明伟 （公安安处处长长）陈连清 （工会会副主席席）吕新东 （7550工程程建设公公司总经经理）冯 勇勇 （新新能集团团有限责责任公司司党委书书记） 领导小小组办公公室设在在监察部部。高峰峰兼任办办公室主主任，韩韩刚兼任任副主任任，成员员由相关关部室人人员组成成。廉政风险险管控责责任廉政风险险防控机机制建设设中明确落实实划分了了管控责责任，设设立管控控防线：重要岗位位：学习掌掌握、贯贯彻执行行廉洁从从业相关关规定，严严格自律律、认真真履责；落实“
10、一一岗双责责”要求求，负责责本岗位位廉政风风险的识识别、报报告和防防控；监监督、发发现、报报告上下下游岗位位及部门门的廉政政风险。业务部门门：健全制制度、优优化流程程、加强强内控，为为廉政风风险防控控奠定制制度和机机制基础础；根据据业务分分工和风风险管理理基本流流程，组组织开展展本部门门岗位廉廉政风险险、本专专业业务务廉政风风险的识识别、评评估和防防控，并并对防控控成效负负责；按按程序向向上一级级廉政风风险管理理部门报报告识别别、评估估、防控控结果;落实本本单位廉廉政风险险领导机机构和管管理部门门的防控控要求和和建议。监察部门门：负责廉廉政风险险防控机机制建设设的日常常管理和和督促指指导；采采
11、取多种种方式对对廉政风风险防控控机制的的运转情情况和关关键业务务、重点点岗位的的廉政风风险实施施监控；汇总分分析廉政政风险信信息及评评估结果果，及时时提出相相关建议议并编制制年度廉廉政风险险管理报报告供领领导机构构决策参参考。领导机构构：负责廉廉政风险险防控机机制建设设的领导导；确定定企业廉廉政风险险管理的的总体目目标、风风险偏好好、风险险承受度度及判断断标准；了解和和掌握企企业面临临的重大大廉政风风险及其其管理现现状，做做出有效效防控风风险的决决策；研研究并协协调解决决廉政风风险防控控方面的的其他重重大问题题。廉政风险险防控重重点划分分（一）重重大决策策风险防控内容容：“三重一一大” 决策策
12、（重大大决策、重要人人事任免免、重大大项目安安排、大大额度资资金运作作）过程程中违反反科学性性、民主主性、合合法合规规性的行行为。防控依据据：公司司相关“三重一一大”决策制制度及公公司领导导干部管管理七项项制度。防控要素素：在决决策科学学性方面面，主要要防控缺缺乏调研研论证和和可行性性研究、决策前前酝酿不不充分、会议程程序不规规范、会会议记录录不完整整、擅自自变更决决策及决决策执行行监督、责任追追究不闭闭环等问问题；在在决策民民主性方方面，主主要防控控擅自决决定应集集体决策策的事项项、未按按规定履履行民主主决策程程序、人人事任免免任前公公示不规规范等问问题；在在决策合合法合规规方面，主主要防控
13、控忽视法法律咨询询意见、违规决决策等问问题。防控方式式：采取取班子严严格自律律、权力力互为制制衡、决决策全程程监督的的方式，按按照决策策准备、决策形形成、决决策执行行的基本本流程，分分别落实实决策层层、管理理层（决决策提出出或执行行部门、决策论论证部门门、决策策管理部部门、决决策监督督部门）的的防控责责任，逐逐级、逐逐项进行行防控。主要防控控责任部部门：办办公室、发展策策划部、人力资资源部、财务资资产部、基建部部、农电电工作部部、审计计部、监监察部、生产技技术部（几几乎所有有部室都都涉及三三重一大大议题）（二）岗岗位廉政政风险防控内容容：领导导班子成成员、中中层管理理人员、关键岗岗位人员员、一
14、线线服务人人员所在在岗位潜潜在的廉廉政风险险。防控依据据：中中国共产产党党员员领导干干部廉洁洁从政若若干准则则、国国有企业业领导人人员廉洁洁从业若若干规定定及党党风廉政政建设责责任制相相关规定定。防控要素素：重点点防范自自律风险险（因教教育不到到位、自自律能力力强及难难以抵御御外部环环境影响响而导致致的违反反廉洁自自律规定定风险）、履职风风险（因因制度不不健全、流程不不清晰、职责不不明确而而引发的的失职渎渎职风险险）。领导班子子：主要防防控不认认真履行行党风廉廉政宣教教责任、不执行行重大事事项报告告和述廉廉规定、民主生生活会未未体现反反腐倡廉廉建设内内容、廉廉洁从业业制度不不健全、主管范范围管
15、理理标准化化程度不不高、未未认真研研究党风风廉政建建设工作作计划并并分解落落实责任任、对职职责范围围内党风风廉政建建设检查查考核不不到位、未履行行公务回回避制度度、违反反程序插插手干预预关键业业务等问问题。中层管理理人员：主要防防控所辖辖工作内内部控制制不健全全、未能能认真履履行党风风廉政建建设责任任、反腐腐倡廉相相关规定定履行不不到位及及业务处处置权、内部管管理权缺缺乏约束束等问题题。关键岗位位:重点防防控不清清楚不遵遵守廉洁洁从业规规定及岗岗位守则则、对相相关流程程中廉政政风险认认识不足足、职责责界面不不清晰及及交流轮轮岗不到到位等而而引发的的风险。一线服务务人员:重点防防控“三个十十条”
16、监督管管理制度度不完善善、岗位位廉洁从从业教育育缺乏针针对性、对工作作中的廉廉政风险险认知不不足、与与客户接接触的关关键业务务缺乏监监督制约约等风险险。防控方式式：按照照干部员员工自我我管控、上下游游岗位监监控、部部门严格格管理并并纳入绩绩效考核核、纪检检部门教教育督导导相结合合的方式式进行防防控。主要防控控责任部部门：人人力资源源部、监监察部、财务资资产部、物资部部、营销销部、基基建部、农电工工作部（三）业业务廉政政风险防控内容容：干部部人事、财务资资产、物物资及招招投标、营销服服务、生生产建设设、金融融及直属属产业等等业务领领域发生生不廉洁洁行为的的可能性性。防控依据据：公司司规章制制度、
17、工工作标准准及反腐腐倡廉建建设相关关规定。防控要素素：干部人事事领域，主要防控员工入口管理、干部考察、重点岗位轮岗交流等环节的违规行为；财务资产产领域，主要防控擅自对外担保、违规捐赠、低价转让资产、设立“小金库”、违规开立账户或支付资金、专项费用控制不严，提供虚假财务信息等违规行为；物资及招招投标领领域，主主要防控控规避公公开招标标、非招招标采购购不规范范、评标标专家违违规、废废标不公公正、合合同签署署及履行行不规范范等违规规行为；营销服务务领域，主要防控电费抄核收、业扩报装、有序用电、用电检查等环节的违规行为；生产建设设领域，主要防控瞒报事故、违规使用不合格设备设施、虚列工程、违规分包转包、
18、赔偿费用超支、废旧物资处理不规范、竣工验收把关不严等违规行为。防控方式式：采取取业务部部门内控控与监督督部门监监控相结结合的方方式进行行防控。以业务务部门为为主导，落落实公司司集约化化要求，加加强SGG-ERRP等业业务信息息系统建建设，将将制度和和标准固固化为流流程，通通过岗位位配置、过程控控制等手手段加强强易发腐腐败关键键环节的的内部控控制；以以监察部部门为保保障，借借助全面面风险管管理信息息系统，提提取业务务数据，量量化监测测指标，建建立业务务廉政风风险动态态监控、实时预预警、及及时控制制、持续续改进的的机制。主要防控控责任部部门：人人力资源源部、财财务资产产部、生生产技术术部、营营销部
19、、物资部部、监察察部、农农电工作作部、基基建部（四）行行风形象象风险防控内容容：电网网调度及及供电服服务领域域影响行行业作风风和公司司形象的的行为表表现。防控依据据：供供电监管管办法、“三个十十条”规定、国家家电网公公司纠风风和行风风建设工工作导则则等相相关规定定。防控要素素：影响响三公调调度和优优质服务务的关键键部位及及不良行行为：在在窗口服服务方面面，重点点防控业业务受理理及投诉诉举报受受理不规规范等问问题；在在电费电电价方面面，重点点防控电电价执行行不到位位、电费费抄核收收差错、停送电电不准时时等问题题；在业业扩报装装方面，重点防控“三指定”、客户工程预算虚高、供电方案不合理、用电业务超
20、期等问题；在故障报修方面，重点防控受理不及时、抢修质量不高等问题；在供电可靠性方面，重点防控计划停电不按期、故障停电偏多等问题；在电网建设环境方面，重点防控勘察、设计对客户和环境的不良影响等问题；在电力交易方面，重点防控交易计划不合理、执行不到位等问题；在信息披露方面，重点防控交易信息、“三公”调度信息、供电信息披露不及时、不准确等问题。防控方式式：以社社会和客客户需求求为导向向，采用用常态检检查与专专项督察察相结合合、定期期明察与与随机暗暗访相结结合、网网络监控控与实地地抽查相相结等方方式进行行管控。健全纠纠风和行行风建设设组织领领导体系系，明确确营销部部门、农农电部门门、电力力调度和和交易
21、部部门、品品牌建设设部门、生产技技术部门门、监察察部门在在行风建建设方面面的主体体责任，推推动纠风风和行风风建设工工作常态态化、规规范化和和标准化化；依托托955598电电话服务务和244小时面面向客户户的营销销服务系系统，及及时响应应客户诉诉求，健健全外部部监督和和内部评评价机制制，充分分利用信信息化手手段加强强纠风、行风建建设关键键部位日日常监控控和预警警，防止止发生影影响公司司形象的的行风事事件。主要防控控责任部部门：营营销部、监察部部、电力力调度中中心、电电力交易易中心、农电工工作部、发展策策划部（五）违违纪违法法风险防控内容容：干部部员工可可能发生生的违纪纪违法行行为。防控依据据：党
22、纪纪法规及及公司纪纪检监察察信访举举报三级级排查工工作规定定、信信访举报报办理程程序、信访访举报处处理办法法、案案件管理理工作规规定等等制度。防控要素素：可能能引发违违反廉洁洁自律规规定、失失职渎职职、受贿贿、贪污污、挪用用公款、违反财财经纪律律、违反反社会管管理秩序序、违反反组织人人事纪律律等问题题的倾向向和行为为。防控方式式：通过过信访举举报及审审计、效效能监察察、舆情情动态等等多渠道道获取相相关线索索，依据据三级排排查机制制，及时时发现、超前化化解倾向向性、苗苗头性问问题；建建立信访访案件管管理信息息系统，对对各类违违纪违法法线索进进行常态态分析、实时预预警，发发挥“风向标标”作用，更更
23、及时、有效地地落实治治本措施施。主要防控控责任部部门：审审计部、监察部部廉政风险险辨识（一）廉廉政风险险辨识的的要求以岗位为为基础、以部门门为单位位、以流流程为依依托，按按照公司司五类廉廉政风险险防控模模板，采采取定期期集中识识别和不不定期动动态收集集的方式式识别廉廉政风险险，并进进行筛选选、提炼炼、分类类、组合合。每年年进行一一次集中中的风险识识别，同同时通过过对关键键业务流流程的实实时监控控和信访访案件预预警系统统动态收收集风险险信息，保保证风险险信息和和数据的的持续更更新。在在风险识识别过程程中，要要把握廉廉政风险险依存于于业务风风险、又又具有自自身规律律的特点点，找准准廉政风风险与业业
24、务风险险的结合合点。（二）廉廉政风险险等级评估估对辨识出出的廉政政风险按按照发生生的概率率、造成成的后果果两个维维度进行行评估，划划分风险险等级（分分为“极小”、“较小”、“中等”、“较大”、“极大”五级，），按照不同级别的风险来确定廉政风险的管控次序、制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。极大5510152025较大448121620中等33691215较小2246810极小112345概率 影响 12345极小较小中等较大极大图一风险等级级的大小小该风风险发生生的概率率该风险险发生的的后果，如图一所示。注：其中红色区域为重大等级风险，黄色区域为中等等级风险，绿色区域为较小等级风险。
25、通过该项指标来确定风险防控矩阵中风险重要水平。（三）预预警指标标公式和和阈值的的设定确定定结合工作作流程，对识别出的廉政风险点，各单位、各部门需根据自身特点和业务实际，确定预警指标公式和预警指标阈值的范围。对于不便于进行定量分析的风险点可以不设置预警指标公式，只进行定性的描述，预警指标阈值的范围可按照绿色、黄色和红色三个区域进行划分（绿色为安全、黄色为可控、红色为危险），也可直接设定阈值的上限或者下限值（如：违法违纪风险在工程建设中的私设小金库收受利益人红包）。根据风险发生的实际情况，明确防控责任，制定解决方案，及时采取风险承担、风险规避、风险降低、风险控制等策略加以管控。廉政风险险防控手手册
26、模板板新疆电力力公司廉廉政风险险防控手手册*风风险防控控1 引引言1.1 目的的特制定本本*风险险防控手手册的操操作指南南。1.2 范围围本操作指指南手册册适用于于新疆电电力公司司。1.3 相关关规章制制度1.3.1中共共中央相相关制度度1.3.2国家电网公公司相关关制度1.3.3 新疆电电力公司司相关制制度1.4 术语语和定义义下列术语语和定义义适用于于本操作作指南：2 工工作界面面事项新疆电力力公司地市公司司或直属属单位*3 部部门/岗岗位职责责按照“谁谁主管、谁负责责”的原则则，充分分发挥各各部门的的职能优优势，分分工合作作、协调调配合、加强沟沟通，认认真完成成自查工工作的填填报。根根据
27、自查查内容分分工如下下：4 控控制基本本要求5 内内控流程程与风险险控制矩矩阵（以以重大决决策示例例）5.1 重大大决策子子流程5.1.1 流程图图205.1.2 风险控控制矩阵阵（示例例）流程编号号主流程子流程分流程风险点编编号防控措施施编号风险点风险因素素防控措施施控制责任任部门及及岗位预警指标标名称预警指标标公式预警指标标阈值涉及信息息系统名名称监测数据据源预警周期期控制涉及及的 （）制度及及规定实施文档档廉政风险险评估风险重要要性水平平备注绿区黄区红区新疆电力力公司P值C值F01.01.01重大决策策风险防防控重大决策策决策准备备F01.01.01-R1F01.01.01-C1研究论证
28、证程序不不规范决策前期期论证程程序设计计不合理理或未按按程序执执行“三重一一大”事项提提交会议议集体决决策前应应充分听听取各方方面的意意见，进进行认真真地调查查研究；“三重一一大”事项研研究论证证应经过过必要的的程序，相相关事项项按照公公司相关关规章制制度执行行。决策管理理部门、决策提提出部门门、决策策论证部部门按程序研研究论证证比例按程序研研究论证证数量/总应注明是什么总数数10.77且110.77或=00.7无党（组）委委会、总总经理办办公会议议记录、纪要一年新疆电力力公司“三重一一大”决策实实施细则则，应事先先论证事事项的可可行性报报告22中无风险点辨辨识库重大决策策风险序号风险性质易发
29、生环环节风险名称风险描述述易发岗位防控部门防控措施施监测指标标1“三重一一大”决决策程序序“三重一一大”决决策程序序“三重一一大”决决策程序序“三重一一大”决决策程序序“三重一一大”决决策程序序决策准备备研究论证证程序不不规范1.1决决策前期期论证程程序设计计不合理理或未按按程序执执行。办公室、监察部部、审计计部及决决策提出出部门负负责人决策管理理部门、决策提提出部门门、决策策论证部部门1.1“三重一一大”事项提提交会议议集体决决策前应应充分吸吸收各方方面的意意见，进进行认真真的调查查研究；1.2“三重一一大”事项研研究论证证应经过过必要程程序，相相关事项项按照公公司相关关规章制制度执行行。按
30、程序研研究论证证比例 2决策准备备决策前酝酝酿沟通通不到位位2.1董董事会、未设董董事会的的领导班班子研究究“三重一一大”事项时时，未事事先与本本级党组组（党委委）沟通通。决策层决策层2.1“三重一一大”事项提提交会议议集体决决策前，董董事会、未设董董事会的的领导班班子事先先与本级级党组（党党委）充充分沟通通，听取取意见。决策酝酿酿沟通情情况 3决策准备备决策事项项提前告告知不到到位3.1未未将决策策事项提提前告知知所有参参与决策策人员。办公室办公室、决策提提出部门门3.1决决策事项项应由办办公室或或有关职职能部门门提前告告知所有有参与决决策人员员；3.2办办公室或或有关职职能部门门应为所所有
31、参与与决策人人员提供供材料；3.3必必要时办办公室或或有关职职能部门门可事先先听取反反馈意见见。决策前告告知率 4决策准备备重要人事事任免考考察推荐荐工作不不规范4.1未未履行民民主推荐荐或未开开展民主主测评；4.2未未征求纪纪检监察察部门意意见；4.3纪纪检监察察部门未未如实反反映拟提提拔任用用干部的的廉洁自自律情况况。4.1按按照程序序规定，认认真开展展推荐和和测评；4.2及及时征求求纪检监监察部门门意见；4.3纪纪检监察察部门真真实反映映干部廉廉洁情况况。民主推荐荐及测评评情况；廉政审审核率5决策准备备重大项目目安排研研究论证证不到位位5.1重重大投资资和工程程建设项项目未事事先经过过有
32、关专专家讨论论：5.2重大大投资项项目安排排未事先先进行法法律咨询询。决策提出出部门负负责人决策提出出部门、决策论论证部门门5.1重重大项目目安排应应组织有有关专家家开展讨讨论，充充分听取取意见；5.2重重大项目目安排必必须做好好相关法法律咨询询。重大项目目论证率率6决策准备备大额度资资金运作作论证不不到位6.1大大额度资资金运作作未事先先经过专专家讨论论；6.2大大额度资资金运作作未事先先进行风风险评估估。决策提出出部门负负责人决策提出出部门、决策论论证部门门6.1大大额度资资金运作作事项事事先由财财务部门门进行论论证和风风险评估估；6.2建建立健全全预算制制度及内内控管理理机制，严严格控制
33、制预算外外支出。大额度资资金运作作论证率率7决策形成成忽视职工工权益7.1涉涉及职工工利益的的决策未未通过职职代会审审议,或或事先未未征求职职工群众众的意见见和建议议。决策提出出部门负负责人决策提出出部门、决策论论证部门门7.1研研究决定定企业改改制以及及经营管管理方面面的重大大问题、涉及职职工切身身利益的的重大事事项、制制定重要要的规章章制度，应应当由本本单位工工会通过过职工代代表大会会或者其其他形式式听取职职工的意意见和建建议。职代会意意见征求求率（征征求职代代会意见见数 涉及职职工利益益决策总总数 000 ）8决策形成成擅自进行行决策8.1重重大事项项不上会会，不进进行领导导班子集集体决
34、策策。决策层决策管理理部门8.1健健全完善善党组（党党委）议议事规则则、公司司工作规规则等规规章制度度；8.2严严格执行行党组（党党委）会会议和总总经理办办公会议议管理办办法；8.3党党组（党党委）、董事会会、未设设董事会会的领导导班子以以会议的的形式，对对职责权权限内的的“三重一一大”事项作作出集体体决策。不得以以个别征征求意见见等方式式作出决决策。“三重大大”事项项未集体体决策次次数9决策形成成临时决定定重大事事项9.1临临时决定定重大事事项后，未未及时向向董事会会或领导导班子报报告，追追加集体体决策程程序。决策层决策管理理部门9.1紧紧急情况况下由个个人或少少数人临临时决定定的，应应在事
35、后后及时向向党组（党党委）、董事会会或未设设董事会会的领导导班子报报告；9.2临临时决定定人应当当对决策策情况负负责，党党委、董董事会或或未设董董事会的的领导班班子应当当在事后后按程序序予以追追认。临时决定定未报告告次数10决策形成成会议程序序不规范范10.11出席决决策研究究会议人人数不足足；10.22到会人人员发表表意见不不充分；10.33会议决决定多个个事项时时研究程程序不规规范。决策层决策管理理部门10.11决策会会议符合合应到会会人数的的三分之之二及以以上方可可召开；10.22与会人人员要充充分讨论论并分别别发表意意见，主主要负责责人应当当最后发发表结论论性意见见；若存存在严重重分歧
36、，一一般应当当推迟作作出决定定；10.33会议决决定多个个事项时时，应逐逐项研究究决定。参与决策策领导人人数不 满三分分之二的的会议次次数； 会议记记录情况况11决策执行重要人事事任免任任前公示示不规范范11.11违反干干部选拔拔任用程程序，未未执行公公示制度度；11.22对公示示过程反反映意见见故意隐隐瞒，不不进行调调查核实实。决策提出出部门负负责人决策提出出部门11.11严格执执行任前前公示规规定；11.22如实记记录并核核查公示示期间反反映问题题；11.33调查结结果及时时向决策策层报告告。任前公示示率（公公示记录录数 人事任任免总数数 ）；反映问问题核查查率（反反映问题题记录并并调查数
37、数 反反映问题题总数 ）12决策执行会议记录录不完整整12.11会议记记录内容容不规范范，没有有形成具具有可追追溯性的的文字依依据。决策管理理部门负负责人、记录人人员决策管理理部门12.11指定专专人进行行决策过过程记录录，并明明确职责责要求； 12.2会议议记录做做到真实实、完整整、详细细，内容容包括会会议决定定的事项项、过程程、参与与人及其其意见、结论等等项目； 12.3会议议记录应应当存档档备查。会议记录录的真实实、完整整性13决策执行重大决策策未向上上级报备备13.11需要向向上级汇汇报、备备案的决决策事项项不报告告或报告告不真实实、不及及时。决策管理理部门负负责人、决策执执行部门门负
38、责人人决策管理理部门、决策执执行部门门13.11认真执执行新新疆电力力公司“三重一一大”决策制制度执行行情况报报告制度度13.22公司所所属各单单位应33日内将将“三重重一大”制制度执行行情况报报告表时向公公司监督督工作委委员会办办公室。重大决策策报备情情况14决策执行决策执行行不到位位14.11决策事事项执行行督办部部门不明明确，失失误缺少少责任追追究；14.22决策事事项执行行承办部部门不明明确，决决策得不不到有效效执行；14.3决策策事项执执行配合合部门不不明确，决决策得不不到高效效执行。决策管理理部门负负责人决策管理理部门、决策监监督部门门14.11建立健健全干部部管理、财务管管理、投
39、投资管理理、物资资购销等等配套制制度；14.22明确办办公室为为决策事事项督办办部门，重重大决策策事项纳纳入督察察督办，实实行闭环环管理；14.33单一部部门承办办决策执执行工作作的，应应按照业业务分工工确定承承办部门门；14.44多个部部门承办办决策执执行的，应应明确一一个牵头头承办部部门，其其他部门门配合。决策事项项按期完完成率15决策执行决策擅自自变更15.11擅自变变更或者者拒绝执执行重大大决策。主要领导导、分管管领导、决策执执行部门门负责人人决策执行行部门、决策监监督部门门15.11参与决决策的个个人对集集体决策策有不同同意见，可可以保留留或者向向上级反反映，但但在没有有作出新新的决
40、策策前，不不得擅自自变更或或者拒绝绝执行； 155.2如如遇特殊殊情况需需对决策策内容作作重大调调整，应应当重新新按规定定履行决决策程序序。重大决策策擅自变变更率16决策执行决策执行行监督不到到位16.11未严格格执行“三三重一大大”决策策监督检检查和责责任追究究制度决策监督督部门负负责人决策监督督部门16.11建立健健全“三三重一大大”决策策监督检检查和责责任追究究制度；16.22人力资资源部应应将决策策制度执执行情况况作为对对“四好好”领导导班子、领导班班子成员员的考察察、考核核重要内内容以及及任免的的重要依依据；16.33审计部部应将决决策制度度执行情情况作为为经济责责任审计计的重要要内
41、容和和经济责责任履行行情况审审计评价价的重要要依据；16.44纪检监监察部门门应把决决策制度度执行情情况作为为党风廉廉政建设设责任制制年度考考核的重重要内容容；16.55决策制制度执行行情况应应作为民民主生活活会、领领导干部部述职述述廉、厂厂务公开开的重要要内容；16.66加大责责任追究究力度。监督检查查到位率率业务廉政政风险序号涉及领域域易发环节节风险名称风险描述述易发岗位位防控措施施监测指标标防控部门1干部人事事员工入口口管理违规录用用高校毕毕业生1.1不不严格执执行录用用计划， 超范围围、 超超标准录录入毕业业生；1.2故故意泄露露试题、 不公公正评分分；1.3接接收录用用名单以以外人员
42、员。领导班子子成员；人力资资源部负负责人；人力资资源部劳劳动计划划1.1建建立完善善的信息息管控系系统，加加强各单单位毕业业生计划划执行情情况的监监控；1.2制制定计划划考核评评价办法法，加强强对各单单位毕业业生计划划执行情情况的监监督与考考核；1.3健健全出题题和判卷卷的保密密制度；1.4对对录用毕毕业生资资格信息息进行严严格审查查计划招聘聘执行偏偏差；信访投诉诉举报频频次人资部门门2违规接收收复员军军人2.1接接收方案案未经审审批；2.2接接收考试试成绩不不合格复复员军人人；2.3未未按要求求进行公公示；2.4接接收入职职人员与与国网计计划批复复的录用用名单不不一致。领导班子子成员；人力资
43、资源部负负责人；人力资资源部劳劳动计划划2.1建建立完善善的信息息管控系系统，加加强各单单位复转转军人计计划执行行情况的的监控；2.2制制定计划划考核评评价办法法，加强强对各单单位复转转军人计计划执行行情况的的监督与与考核；2.3加加强对所所属各单单位是否否履行复复转军人人接收程程序、是是否严格格审查复复转军人人的资格格信息进进行监督督。计划接收收执行偏偏差；信访投诉诉举 报报频次人资部门门3干部考察察干部考察察失真3.1违违反程序序推荐人人选；3.2隐隐瞒不良良谈话记记录；3.3统统计结果果与实际际结果不不相符；3.4未未征求纪纪检监察察部门意意见；3.5考考察报告告与实际际情况不不相符、内容不不全面。人力资源源部负责责人；干干部管理理岗位3.1严严格执行行有关民民主推荐荐程序；3.2执执行谈话话回避制制度，全全面记录录谈话内内容；3.3完完善记票票统计和和监督工工作流程程；3.4严严格执行行任前征征求纪检检监察部部门意见见工作制制度；3.5考考察组集集体审核核、 评评议考察察报告， 并签署署意见。新提任干干部满意意率；公示结果果与考察察偏差人资部门门4重点岗位位干部员员工轮岗岗交流