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1、公律稽查部业务稽核专责职位说明书岗位名称业务稽核专责岗位编所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日2021年1月18日本职：协助部门经理负责业务稽核工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责业务稽核的前准备工作工作时间百分比：10工作任务理解稽核对象和稽核内容的有关情况频次：1次/年制定详细的稽核施行频次：1次/年职责二职责表述：组织或参与对制定的各项控制制度执行情况、工作程序及应用成效进展检核工作时间百分比：50工作任务负责向有关部门索取或接收各部门报送的内控制度细那么和各部门工作程序频次：2次/年对细那么进展标准性和完好性分析频次：2次/
2、年通过实地考察并结合对有关财务、业务数据的变动情况所进展的分析及业务流程分析、部门协作分析、部门内局部工构造和互相制约情况分析研究各部门内控制度的实际执行情况频次：2次/年负责对所得到的实际数据和现状进展审视并归因频次：1次/年剔除意外因素和偶发频次：1次/年对经初步整理的数据和资料进展深化研究并从中得出频次：1次/年负责及时总结并按规定向有关负责人或部门提出检核频次：1次/年职责三职责表述：负责对人事理成效进展检核工作时间百分比：20工作任务搜集、获取人事理的有关规定并进展研究频次：1次/年搜集、分析各部门就人事理问题的反应并进展评价频次：1次/年负责向门负责人及详细工作经办人员理解人事理相
3、关情况并对检核内的情况和原因进展分析频次：1次/年调研人事理的开展状况和背景原因以及对业务正、反两方面的影响并结合上述资料进展综合分析频次：1次/年提出分析结果并出具检核频次：1次/年职责四职责表述：负责对各项年度方案及年终考核完成情况进展检核工作时间百分比：5工作任务理解并掌握各项年度方案、目的责任制指标及施行细那么频次：1次/年负责从财务部门和其他有关部门获取方案或任务完成情况数据频次：4次/年组织对完成情况进展分析、检核频次：4次/年负责对检核结果提出分析并按有关规定上报频次：2次/年职责五职责表述：负责对上级交办的其他进展调查工作时间百分比：10职责六职责表述：完成上级交办的其他工作工
4、作时间百分比：5权利：根据有关规定调阅被稽核会计凭证、账册、报表及其他有关资料的权利对被稽核的经营活动进展评估、检查后提出改良建议的建议权工作协作关系：协调关系各部门外部协调关系任职资格：教育程度大学本科及以上专业审计专业、法律专业、行政理专业、经济理专业及其他相关专业培训经历财务会计知识培训、经济理知识培训、法律法规培训、审计知识培训、信托业务知识培训、金融知识培训等经历3年以上工作经历1年以上相关业务岗位工作经历知识通晓本专业知识掌握财务知识、企业理知识、法律知识、审计知识具备信托业务知识等技能技巧纯熟使用办公软件具备良好的分析才能、归纳才能、判断才能和逻辑推理才能具有一定的写作才能其它：使用工具设备一般办公设备计算机交通及设备柜等工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间有时加班所需记录文档稽核书、稽核、稽核问题核实表、稽核书、被稽核书、稽核问题结果、稽核工作底稿备注：内容总结（1）公律稽查部业务稽核专责职位说明书