《2022年四川省证券投资顾问高分提分卷28.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省证券投资顾问高分提分卷28.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C2. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A4. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.
2、D.【答案】 B6. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B8. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A10. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方
3、向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C11. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C14. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算
4、某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B16. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 在单
5、一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖
6、出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C26. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。
7、A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D28. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 下列关于分层抽样法，说
8、法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D