《2022年全省期货从业资格自测模拟考试题63.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全省期货从业资格自测模拟考试题63.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】 B2. 【问题】 申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D3. 【问题】 （ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理
2、事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D4. 【问题】 期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A5. 【问题】 当经济处于衰退阶段，表现最好的资产类是（ ）。A.现金B.债券C.股票D.商品【答案】 B6. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D7. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所
3、示，A.存续期间标的指数下跌21，期末指数下跌30B.存续期间标的指数上升10，期末指数上升30C.存续期间标的指数下跌30，期末指数上升10D.存续期间标的指数上升30，期末指数下跌10【答案】 A8. 【问题】 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C9. 【问题】 若公司项目中标，同时到期日欧元入民币汇率低于840，则下列说法正确的是( )。A.公司在期权到期日行权，能以欧形入民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付
4、的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时入民币欧元汇率低于0.1 190D.公司选择平仓，共亏损权利金l.53万欧元【答案】 B10. 【问题】 任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C11. 【问题】 根据 期货从业人员管理办法， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】 A12. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助
5、开户D.业务隔离【答案】 C13. 【问题】 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 B14. 【问题】 如表25所示，投资者考虑到资本市场的不稳定因素，预计未来一周市场的波动性加强，但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略，即买入具有相同行权价格和相同行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位，若下周市场波动率变为40，不考虑时间变化的影响，该投资策略带来的价值变动是（）。 A.5.92B.5.95C.5.77
6、D.5.97【答案】 C15. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A16. 【问题】 中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】 B17. 【问题】 因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B18. 【问题】 在shibor利率的发布流程中，每个交易日全国银行间同业拆借中心根据各报价行的报价，要剔除
7、（ ）报价。A.最高1家，最低2家B.最高2家，最低1家C.最高、最低各1家D.最高、最低各2家【答案】 D19. 【问题】 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。 A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】 B20. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持
8、有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。A.由期货交易所承担主要责任B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿【答案】 CD2. 【问题】 以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。A.基本业务制度B.风险准备金管理制度C.财务会计、内部控制制度D.交易纠纷的处理方式【答案】 ABC3. 【问题】 外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出，远端买入，则（）。A.近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价B.近端掉期全价=即期汇率
9、的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价C.远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价D.远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价【答案】 AC4. 【问题】 可以用来度量金融资产价值对风险因素的敏感性的指标有（ ）。A.久期B.凸度C.期权的 DeltaD.期权的 Gamma【答案】 ABCD5. 【问题】 我国期货交易所在实践中常用的标准仓单有（ ）等。A.仓库标准仓单B.厂库标准仓单C.非通用标准仓单D.通用标准仓单【答案】 ABCD6. 【问题】 （ ）是期货交易所的主要职能之一。A.设计合约、安排合约上市B.制定标准化合约C.及时安排合约上市D.制定期货
10、合约交易价格【答案】 ABC7. 【问题】 在下列情况中，可利用国债期货进行卖出套期保值的有（ ）。A.持有固定收益债券者，预期未来市场利率下降B.未来有融资需求的客户，预期未来市场利率上升C.持有固定收益债券者，预期未来市场利率上升D.未来有融资需求的客户，预期未来市场利率下降【答案】 BC8. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事. 监事. 高级管理人员B.期货公司的股东. 实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所D.为期货公司提供相关服务的律师事务所【答案】 ABCD9. 【问
11、题】 根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.坚持客户一切利益优先的原则D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【答案】 ABD10. 【问题】 中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或
12、者重大遗漏D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定【答案】 ABCD11. 【问题】 乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A.期货公司B.乙的交易对手方C.交割仓库D.期货交易所【答案】 CD12. 【问题】 某金融机构作为普通看涨期权的卖方，如果合同终止时期货的价格上涨了，那么双方的义务是（）。A.金融机构在合约终止日期向对方支付：合约规模（结算价格基准价格）B.金融机构在合约起始日期向对方支付：权利金C.对方在合约终止日期向金融
13、机构支付：合约规模（结算价格基准价格）D.对方在合约起始日期向金融机构支付：权利金【答案】 AD13. 【问题】 下列关于集合竞价的原则，正确的是（ ）。 A.高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交B.集合竞价产生的价格的买入申报全部成交C.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交D.高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交【答案】 AC14. 【问题】 期货公司资产管理业务的投资范围包括（ ）。A.期权B.资产支持证券C.期货D.房地产投资【答案】 ABC15. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案
14、。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份. 学历. 学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】 ABD16. 【问题】 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。A.处5万元的罚款B.处2万元的罚款C.警告并处1万元罚款D.给予警告【答案】 BCD17. 【问题】 说明短期总供给曲线向右上方倾斜的理论包括( )。A.黏性工资理论B.黏性价格理论C.错觉理论D.流动性偏好理论【答案】 ABC18. 【问题】 我国推出的化工类期货品种有（）等。A.黄
15、大豆B.精对苯二甲酸C.聚氯乙烯D.甲醇【答案】 BCD19. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.可转换公司债券D.企业债券【答案】 AB20. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是（ ）。A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Euro-SwapFutures【答案】 ACD20. 【问题】 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书
16、，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C21. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A22. 【问题】 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经
17、理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A23. 【问题】 根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融
18、衍生品类产品标准的，为特别类【答案】 B24. 【问题】 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A25. 【问题】 在我国，负责保障基金财务监管的是( )。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】 B26. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务
19、开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A27. 【问题】 一般认为，交易模型的收益风险比在（）以上时盈利才是比较有把握的。A.3：1B.2：1C.1：1D.1：2【答案】 A28. 【问题】 公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】 D29. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.410B.415C.418D.420【答案】 B30. 【问题】 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期
20、货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万元C.909万元D.1000万元【答案】 A31. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B32. 【问题】 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.
21、70%D.90%【答案】 A33. 【问题】 期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。 A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 D34. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A35. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生
22、的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C36. 【问题】 根据下面资料，回答88-89题 A.1.15B.1.385C.1.5D.3.5【答案】 B37. 【问题】 证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】 D38. 【问题】 利用以上回归模型对黄金价格做出预测。对于各自变量给出预测假设：原油价格为50美元桶，黄金ETF持有量为700吨，美国标准普尔500指数为1800点，将其代人模型，得到纽约黄金价格的预测值约为( )美元盎司。A.990.812B.967.679C.990.822D.990.842【答案】 B39. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C