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1、1 反洗钱内内部控制制的目标标是什么么？2 反洗洗钱内部部控制的的检查，评评价部门门不应当当独立于于内控制制度的制制定和执执行部门门。3. 金金融机构构反洗钱钱内控制制度建设设的基本本要求有有哪些？金融机构构反洗钱钱合规管管理部门门可以承承担内部部审计监监督的职职责。错错误的客户风险险分类不不是客户户身份识识别中的的内容，金金融该机机构可根根据自身身情况决决定是否否开展此此项工作作。答案案是错误误的。客户身份份识别包包含哪三三层含义义？金融机构构及其工工作人员员履行客客户身份份识别义义务的主主要法律律依据是是什么？为对私客客户办理理一次性性金融业业务和以以凯利账账户等方方式建立立业务关关系时，
2、应应查看一一下客户户的那些些身份证证明文件件？为境外对对公客户户办理一一次性金金融业务务和以下下凯利账账户等方方式建立立业务关关系时，应应查看客客户哪些些身份证证明文件件？为境内对对公该客客户办理理一次性性金融业业务和以以凯利账账户等方方式建立立业务关关系时，如如果存在在代理人人，应查查看客户户哪些身身份证明明文件？15周岁岁客户持持家中户户口簿和和本人学学生一次性金金融服务务是指，为为不在本本银行机机构开立立账户的的客户提提供以下下哪些方方面的一一次性金金融服务务？异地开立立单位银银行结算算账户的的，银行行除根据据不同该该账户类类型核对对规定规规定额资资料外，开立对公公人民币币活期存存款账户
3、户及定期期存款账账户的识识别对象象有哪些些？申请开立立专用存存款账户户，银行行应按照照客户性性质和类类型，要要求客户户出具一一下哪些些证明文文件？经常项目目主要包包括什么么？资本项目目主要包包括什么么？开立个人人人民币币储蓄账账户或结结算账户户的识别别主体为为一下哪哪些人员员？开立个人人人民币币储蓄账账户或结结算账户户的识别别对象有有哪些？对公人民民币存款款类业务务的识别别工作主主体包括括银行营营业网点点经办人人员、大额提现现业务中中识别客客户的重重点之一一是一次次性提取取大额现现金的客客户身份份。汇出汇款款业务环环节，银银行应登登记哪些些信息？银行与境境外机构构建立代代理行或或者类似似业务关
4、关系时，以以书面方方式明确确本银行行与境外外金融机机构在以以下哪些些方面的的职责？汇出汇款款业务环环节，银银行应登登记哪些些信息？在业务存存续期间间，对个个人客户户身份了了解，还还可要求求客户提提供以下下哪些资资料，进进一步识识别客户户身份？查验个人人客户的的身份证证是否真真实，可可通过哪哪些途径径进行核核查？银行办理理自然人人境外汇汇入款业业务，应应在汇兑兑凭证或或者相关关信息系系统中登登记哪些些信息?人们银行行反洗钱钱处在对对某商业业银行进进行反洗洗钱专项项检查时时发现，一一些账户户一年多多未发生生收付活活动、未未欠开户户行债务务的银行行结算睡睡眠账户户客户洗钱钱风险分分类管理理的必要要性
5、包括括哪些方方面？客户洗钱钱风险分分类管理理目标有有哪些银行客户户范围和和业务种种类的广广泛性要要去银行行在综合合考虑和和分析客客户的那那些因素素及信息息的基础础上对客客户洗钱钱风险进进行分类类哪些企业业因素属属于银行行客户洗洗钱风险险分类的的参考因因素对关注类类客户，应应在标准准型尽职职调查措措施基础础上视情情采取如如下哪些些加强型型措施金融机构构未按照照规定报报送大额额交易报报告或者者可疑交交易报告告，可对对该金融融机构作作出行政政处罚反洗钱钱法规规定，任任何单位位和个人人发现反反洗钱活活动，有有权向什什么机关关举报根据金金融机构构大额交交易和可可疑交易易报告管管理办法法金融机机构大额额交
6、易和和可疑交交易报告告管理办办法金融机机构大额额交易和和可疑交交易报告告管理办办法第第十条明明确规定定，金融机机构大额额交易和和可疑交交易报告告管理办办法规规定，金融机机构大额额交易和和可疑交交易报告告管理办办法规规定客户与证证劵公司司进行金金融交易易，通过过银行账账户划转转款项的的，对金融机机构报告告涉嫌恐恐怖融资资的可疑疑交易的的情况进进行监督督第八条规规定了可疑交易易发生后后的10个工作作日金融机构构大额和和可以交交易报告告管理办办法所称称的频繁繁是请说出选选项中的的情况符符合哪些些可疑情情形请问李某某的交易易行为符符合以下下哪种可可疑交易易类型该账户的的交易行行为符合合以下哪哪些可以以
7、交易请问XXX商行的的交易符符合以下下哪些可可疑交易易类型请问A客客户的交交易行为为符合以以下哪些些可疑交交易类型型从融资目目的来划划分，恐恐怖融资资的表现现形式氛氛围哪几几种类型型？从融资主主体来划划分，恐恐怖融资资的表现现形式分分为哪几几种类型型以下说法法正确的的有通过电子子汇款形形式进行行资金转转移，当当出现以以下哪些些情形时时，可能能涉嫌恐恐怖融资资可疑交交易从账户开开立和使使用的特特征来看看，以下下哪些情情形可能能涉嫌恐恐怖融资资可疑交交易涉嫌恐怖怖融资可可疑交易易的主要要特征可可以从以以下哪些些角度分分析从客户交交易行为为分析，以以下哪些些情形可可能涉嫌嫌恐怖融融资从交易涉涉及的地
8、地区分析析，以下下哪些情情形可能能涉嫌恐恐怖融资资可疑交交易第12667号决议议、第13333号联合国安安理会12667委员会会涉恐黑名名单中国人民民银行开开展反洗洗钱非现现场监管管工作的的目的反洗钱非非现场监监管的步步骤包括括金融机构构需要上上报的非非现场监监管信息息包括需要金融融机构重重点参与与、配合合的反洗洗钱非现现场监管管环节包包括金融机构构需要上上报的非非现场监监管信息息包括金融机构构应按年年度向中中国人民民银行或或其当地地分支机机构报告告的反洗洗钱信息息有哪些些哪些情况况将影响响金融机机构上报报信息准准确性和和完整性性原则上，对对全国性性金融机机构总部部执行反反洗钱规规定的行行为进
9、行行非现场场监管反洗钱内内部控制制制度建建设情况况反洗钱工工作机构构和岗位位设立情情况金融机构构反洗钱钱机构和和岗位设设立情况况统计表表金融机构构反洗钱钱内控制制度建设设情况表表反洗钱非非现场监监管办法法（试行行）通过第三三方识别别数第33条条通过代理理行识别别数金融机构构客户身身份识别别情况统统计表 其他情情形是否否包括“发现问问题”在评估中中发现金金融机构构在反洗洗钱工作作中存在在问题的的，应及及时发出出，进行行风险提提示对涉嫌违违反反洗洗钱规定定但需要要进一步步收集证证据的，中国人民民银行或或其分支支机构约约见金融融机构高高级管理理人员谈谈话反洗钱非非现场约约见谈话话记录需需要由走访金融
10、融机构时时，反洗洗钱工作作人员不不得少于于走访金融融机构前前，反洗洗钱非现现场监管管走访通通知书约见金融融机构高高级管理理人员谈谈话需要要以下哪些些说法是是正确的的 反洗钱钱现场检检查反洗钱现现场检查查的方式式反洗钱全全面检查查的内容容应包括括人民银行行开展反反洗钱现现场检查查包括哪哪些程序序根据反洗洗钱法 第三十十二条规规定反洗钱检检查现场场作业结结束时，检检查组金融机构构违反保保密规定定金融机构构在配合合反洗钱钱现场检检查过程程中故意意提供虚虚假材料料现场检查查准备阶阶段包括括哪些配配合措施施反洗钱法法中专门门规定了了“反洗钱钱调查”一章以下说法法正确的的有，反反洗钱法法的保保密规定定反洗钱调调查 行政行行为反洗钱调调查中的的封存措措施反洗钱调调查中的的临时冻冻结实施现场场调查时时对以下临临时冻结结措施配合开展展反洗钱钱调查所所得到的的信息金融机构构配合反反洗钱调调查的义义务金融机构构配合开开展反洗洗钱调查查时具有有哪些权权利以下对保保密要求求金融机构构配合开开展反洗洗钱现场场调查时时反洗钱培培训对象象反洗钱岗岗位人员员反洗钱培培训包括括哪些内内容金融机构构反洗钱钱培训的的目的是是什么反洗钱宣宣传只针针对一般般员工以下说法法正确的的是 为了保保护金融融机构良良好的名名誉