《2022年山西省证券从业模考模拟题47.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省证券从业模考模拟题47.docx（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】 C2. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证券公司董事长D.证券公司总经理【答案】 A3. 【问题】 下
2、列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】 B4. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B5. 【问题】 下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托
3、、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D6. 【问题】 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以
4、下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】 A7. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度
5、。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B8. 【问题】 证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】 C9. 【问题】 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 下面属于公募基金宣传推介规
6、范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】 C13. 【问题】 发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 D14. 【问题】 金融产品代销机构向客户推介
7、的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.7C.15D.20【答案】 B16. 【问题】 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记
8、录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B18. 【问题】 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】 B19. 【问题】 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题
9、意)20. 【问题】 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50。A.证券公司首席风险官B.证券公司董事长C.子公司董事长D.子公司总经理【答案】 A22. 【问题】 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】 D24. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，
10、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】 C25. 【问题】 经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】 B26. 【问题】 证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D28. 【问题】 融资融券的标的证
11、券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B30. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算
12、的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】 C31. 【问题】 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】 C32. 【问题】 根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证
13、券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】 B33. 【问题】 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.
14、、【答案】 C35. 【问题】 提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B39. 【问题】 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】 A