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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B6. 【
2、问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D8. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.
3、D.【答案】 B10. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D11. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、
4、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C15. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B16. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B18. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险
5、有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走
6、势D.估值【答案】 B23. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B26. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/
7、末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B27. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B28. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下
8、D.二倍以上五倍以下【答案】 A29. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B33. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包
9、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C35. 【问题】 下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A36. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A39. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D