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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B2. 【问题】 触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C3. 【问题】 关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）
2、。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D4. 【问题】 有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 A5. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。A.大多数全球存托
3、凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B6. 【问题】 关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】 A7. 【问题】 在公司型基金中，其收入总额不包括（ ）。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】 D8. 【问题】 在我国，有
4、限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（ ）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】 A9. 【问题】 银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】 A10. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中，错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集
5、中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 C11. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B12. 【问题】 基金募集过程中，募集机构应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 信托（契约）型基金
6、中，（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B14. 【问题】 有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】 D15. 【问题】 下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（ ）。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】 D16. 【问题】 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所
7、得数额在（ ）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】 A17. 【问题】 下列公式不正确的是（ ）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】 D18. 【问题】 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（ ）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C19. 【问题】 自我管理方式常见于（）股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都
8、不是【答案】 A20. 【问题】 股权投资基金监管的基本原则主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 项目来源渠道多种多样，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 某企业2016年财报数据中净资产为2000万元，销售收入为1800万元，净利润1200万元，如果以2016年财报数据为基础采用市盈率倍数计算估值，P/E倍数为5时，计算该公司股权价值为（ ）。A.10000万元B.7000万元C.9000万元D.6000万元【答案】 D23. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 （）
9、是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】 B25. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C26. 【问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D27. 【问题】 合伙型股权投
10、资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（ ）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 D28. 【问题】 甲公司股东包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于（ ）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B29. 【问题】 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题
11、】 基金募集过程中，募集机构应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 公司型基金合同的法律形式为（ ）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C33. 【问题】 私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】 D34. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法
12、规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B35. 【问题】 社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法，错误的是（ ）。A.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，可以开展与清算无关的经营活动C.清算结束后，应依法办理合伙企业注销登记D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定
13、补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配【答案】 B37. 【问题】 下列选项属于增值税的征税范围的是（ ）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】 A38. 【问题】 管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】 C39. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交
14、所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B40. 【问题】 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D41. 【问题】 未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而
15、定D.部分属于【答案】 B42. 【问题】 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43. 【问题】 关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（ ）。A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议【答案】 A44. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中，错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方
16、协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 C45. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C46. 【问题】 下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是（ ）。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金实力C.
17、拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元【答案】 D47. 【问题】 20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C48. 【问题】 从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券
18、投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A49. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A50. 【问题】 （ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托（契约）型基金【答案】 A51. 【问题】 关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构
19、的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D52. 【问题】 关于定期报告的说法，错误的是（ ）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】 D53. 【问题】 目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始
20、逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A54. 【问题】 某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【
21、答案】 D55. 【问题】 并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括（ ）。A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】 C56. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括（ ）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C57. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B58. 【问题】 股权投资基金销售机构，应当为在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A59. 【问题】 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】 C60. 【问题】 在基金托管的基本原则中，（ ）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】 A