《2022年江西省证券投资顾问评估提分卷71.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江西省证券投资顾问评估提分卷71.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A2. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D3. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特
2、征C.质量水平D.技术水平【答案】 A6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广
3、播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没
4、文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育
5、金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A11. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D12. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.
6、D.【答案】 C16. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A19. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券产品买进时机选
7、择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的
8、证券组台。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D27. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题
9、】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D31. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A35
10、. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B38. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列关于历史模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D