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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B3. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C4. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投
2、资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B5. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B9. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.
3、B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用
4、税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D16. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评
5、估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C20. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23.
6、【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C24. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案
7、】 B29. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A30. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A32. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔
8、偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C