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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 2012年4月中国制造业采购经理人指数为533%，较上月上升02个百分点。 从11个分项指数来看，生产指数、新出口订单指数、供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、采购量指数降幅较小。4月PMI数据发布的时间是( )。A.4月的最后一个星期五B.5月的每一个星期五C.4月的最后一个工作日D.5月的第一个工作日【答案】 D2. 【问题】 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期
2、货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】 C3. 【问题】 如果计算出的隐含波动率上升，则（）。A.市场大多数人认为市场会出现小的波动B.市场大多数人认为市场会出现大的波动C.市场大多数人认为市场价格会上涨D.市场大多数人认为市场价格会下跌【答案】 B4. 【问题】 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A5. 【问题】 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者
3、拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】 A6. 【问题】 按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D7. 【问题】 原材料库存风险管理的实质是（）。A.确保生产需要B.尽量做到零库存C.管理因
4、原材料价格波动的不确定性而造成的库存风险D.建立虚拟库存【答案】 C8. 【问题】 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】 C9. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C10. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A.70B.80C
5、.85D.90【答案】 D11. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D12. 【问题】 回归方程的拟合优度的判定系数R2为( )。A.0.1742B.0.1483C.0.8258D.0.8517【答案】 D13. 【问题】 客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A14. 【问题】 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会
6、主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D15. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C16. 【问题】 对于金融机构而言，假设期权的v=05658元，则表示（ ）。A.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1%时，产品的价值提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失。B.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1%时，产品的价值提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失。C.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降1%时，产品的价值
7、将提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率增加1%时，产品的价值将提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失【答案】 D17. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D18. 【问题】 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意
8、外【答案】 C19. 【问题】 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B20. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司的下列人员必须通过资质测试的是（）。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.股东【答案】 ABC2. 【问题】 客户开
9、户时，单位客户应当出具单位客户的（ ）。A.授权委托书B.代理人的身份证C.法人的身份证D.其他开户证件【答案】 ABD3. 【问题】 期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责B.强化制衡C.加强风险D.追求股东利益最大化【答案】 ABC4. 【问题】 普通投资者进入期货市场交易之前，应首先选择一个（ ）的期货公司。A.信誉好B.资金安全C.运作规范和收费比较合理D.具备合法代理资格【答案】 ABCD5. 【问题】 下列关于期货仓单串换业务的说法正确的有（）。A.期货仓单串换是指期货买方在最后交割日得到的卖方所属厂库的货物标准仓单，可申请在该仓单卖方其他厂库提取现货B.期
10、货仓单串换业务有助于解决期货市场商品买方面临的交割地点不确定且分散的问题C.仓单串换过程中的费用主要包括期货升贴水、串换价差、仓单串换库生产计划调整费用D.仓单串换业务为买方提供了更多的交割选择，显著降低了中小企业的交割成本【答案】 BCD6. 【问题】 一般情况下，我国期货交易所会对（）的持仓限额进行规定。A.非期货公司会员B.客户C.期货公司会员D.期货结算银行【答案】 ABC7. 【问题】 期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。 A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.营业期限【答案】 ABCD8. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构在确定普通
11、投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】 ABCD9. 【问题】 持有成本假说认为现货价格和期货价格的差由（ ）组成。?A.融资利息B.仓储费用C.风险溢价D.持有收益【答案】 ABD10. 【问题】 期货投资者预期市场利率上升，其合理的判断和操作策略是（ ）。 A.债券价格将上涨B.债券价格将下跌C.适宜选择多头策略D.适宜选择空头策略【答案】 BD11. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。A.诚实信用原则B.避免利益冲突C.独立、客观D
12、.客户利益最大化原则【答案】 ABC12. 【问题】 由于股指期货具有（）的特点，因此它常常被用来作为组合管理的工具。A.交易成本低B.可消除风险C.流动性好D.预期收益高【答案】 AC13. 【问题】 下列属于做多国债基差的情形的是（ ）。A.投资者认为基差会上涨，国债现货价格上涨幅度会高于期货价格乘以转换因子上涨的幅度B.投资者认为基差会上涨，国债现货价格下跌幅度会低于期货价格乘以转换因子下跌的幅度C.投资者认为基差会下跌，国债现货价格上涨幅度会低于期货价格乘以转换因子上涨的幅度D.投资者认为基差会下跌，国债现货价格下跌幅度会高于期货价格乘以转换因子下跌的幅度【答案】 AB14. 【问题】
13、 期货交易所工作人员不得( )。A.泄露内幕信息B.通过同业银行购买开放式基金C.从事期货交易D.购买商业银行发售的纸黄金产品【答案】 AC15. 【问题】 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易C.划转期货保证金D.代客户收付期货保证金【答案】 BCD16. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员有（ ）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.累计3次被行业自律组织纪律处分D.违规兼职或者未按规定报告兼职情【答
14、案】 ABD17. 【问题】 目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为（ ）。A.合作制期货交易所B.会员制期货交易所C.公司制期货交易所D.合伙制期货交易所【答案】 BC18. 【问题】 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（ ）。A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90补偿D.对每位机构投资者的保证金损
15、失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80补偿【答案】 AD19. 【问题】 下列关于国内生产总值（GDP）的说法正确的是（）。A.GDP核算主要以法人单位作为核算单位B.劳动者报酬-生产税净额+固定资产折旧+营业盈余C.GDP核算有三种方法，即生产法、收入法和增值法D.最终消费+资本形成总额+净出口+政府购买【答案】 AD20. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。 A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管
16、报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准【答案】 AD20. 【问题】 期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【
17、答案】 A21. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】 C22. 【问题】 （ ）定义为期权价格的变化与波动率变化的比率。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 D23. 【问题】 标的资产为不支付红利的股票，当前价格为每股20美元，已知1年后的价格或者为25美元，或者为15美元。计算对应的1年期、执行价格为18美元的欧式看涨期权的理论价格为( )美元。设无风险年利率为8，考虑连续复利。A.4.3063B.4.3073C.4.3083D.4.3083【答案
18、】 B24. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】 A25. 【问题】 A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D26. 【问题】 期货交易所设监事会成员至少需要( )人。A.5B.3C.2D.1【答案】 B27. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司
19、其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C28. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定， （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D29. 【问题】 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交
20、易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C30. 【问题】 ?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C31. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、
21、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A32. 【问题】 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C33. 【问题】 根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B34. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事
22、会D.员工代表大会【答案】 C35. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。该基金经理应该卖出股指期货（ ）手。A.702B.752C.802D.852【答案】 B36. 【问题】 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D37. 【问题】 李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮
23、忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A38. 【问题】 刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 A39. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。(豆粕的交易单位为10吨/手)A.买入100手B.卖出100手C.买入200手D.卖出200手【答案】 A