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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C2. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D4. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受
2、力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D5. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D7. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测
3、突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C9. 【问题】 下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】 A10. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C11. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MA
4、CD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B14. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】 C18. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（
5、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 道氏理
6、论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B25. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C28. 【问题】 债项评级所计量
7、和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 传统体制下的
8、直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A37. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D38. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B