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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括()。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 产品没有或者缺少相近的替代品是()。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C3. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目,该项目的预期收益率为10%,项目投资期限为3年,每年年未支付一次利息,王先生选择了利息再投资,最后一年王先生可以获得本金和利息共( )元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B4. 【问题】 移动平均数的特点包括( )A.B.C.D.【答案
2、】 D5. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券(按年复利计息),则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为( )元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C6. 【问题】 关于久期分析,下列说法正确的是().A.如采用标准久期分析法,可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法,不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动,久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B7. 【问题】 下列关于保险规划的做法中,可能面临风险的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 关于多重负债
3、下的现金流匹配策略,说法正确的是( )A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D9. 【问题】 关于SML和CML,下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有()。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是( )。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D12. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约,以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】
4、调查研究法的特点是()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D14. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后,有效边界为( )。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B15. 【问题】 股票类证券产品的组成包括( )。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括()。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 ()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B18
5、. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括()。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略()。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有()A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 跨市场套利的风险包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 有效市场假说认为,投资者应采取()进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B22. 【问题】 VAR的计算要素一般包括( )A.B.C.D.【答案
6、】 C23. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括( )。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 资本市场线是()A.在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E(rP)为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A27. 【问题】 证券投资建议
7、、客户回访及投诉包括()。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 下列关于风险认知度的描述,说法正确的是()A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础,以()为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 关于客户的次级信息,下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计,说法正确的有()A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 NPV0,股票价值被低估,买入;NPV0,股票价格被高估,卖
8、出。题中表示的是()的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A34. 【问题】 下列属于跨期套利的有()。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 在理财规划中,()管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力,从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 ()是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C37. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?( )A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在()个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A39. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有()。A.B.C.D.【答案】 C