2022年山东省基金从业资格证自测模拟提分卷.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是( )。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B2. 【问题】 基金资产的估值原则之一是,对存在活跃市场的投资产品,如估值日有市价的,应采用市价确定( )。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】 B3. 【问题】 投资者承诺向基金投资的总额度称为( )。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】 A4. 【问

2、题】 公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的()。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】 B5. 【问题】 关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起()个工作日内,为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】 D7. 【问题】 ( )对公司董事和

3、高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司全体员工【答案】 C8. 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的( )倍。A.1B.2C.3D.4【答案】 C9. 【问题】 下列属于清算退出的流程的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10

4、个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A11. 【问题】 有关回售权条款,下列表述正确的是( )。A.触发条件具备后,投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务,创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权,出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资

5、基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】 D12. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是()A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C13. 【问题】 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 股权自由现金流等于( )。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本

6、金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+(税后利息费用-净金融负债增加)C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-(净经营性长期资产增加+折旧与摊销)【答案】 A15. 【问题】 ( )阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A16. 【问题】 并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括( )。A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】 C17. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。A.GIRRNIRRB.GIRR

7、=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】 A18. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的,()为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B19. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是( )。A.除非经投资人同意,管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权,包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【

8、答案】 D20. 【问题】 关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 作为尽职调查的作用之一,投资决策辅助的内容不包括( )。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】 D22. 【问题】 股权投资基金监管的基本原则主要有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,下列表述正确的是( )。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备1名专职的合规风控负责人C.

9、基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备1名专职的财务总监【答案】 B24. 【问题】 下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中,错误的是( )。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金实力C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元【答案】 D25. 【问题】 目前,越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在()市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A26. 【问题】 大学基金会以( )的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C27. 【问题】 下列属于信

10、息披露义务人的禁止行为的是()。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 ( )采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托(契约)型基金【答案】 A29. 【问题】 股权投资基金常用的估值方法中,( )主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】 B30. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司,股东B系A基金的出资人之一,股东B可以将其持有的A基金出资转让给( )。A.5

11、名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立,且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】 A31. 【问题】 使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括( )。A.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的B.拒不交代资金去向,逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理,致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的【答案】 C32. 【问题】 从专业化运营角度来看,通常股权投资基金不得投资()公开交易的股票,但是所投资的未上市企业上市后,股权投资基金所持股份的未转让部分及

12、其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B33. 【问题】 尽职调查方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是()。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C35. 【问题】 股权投资()主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D36. 【问题】 ( )是指将投资

13、项目多项未来金额(比如现金流量或收入和支出)换算成一项当前金额(折现)的估值方法。A.成本法B.收益法C.市场法D.收入法【答案】 D37. 【问题】 某股权投资基金于2011年1月1日成立,募集规模15亿元,截至2016年12月31日的资产净值为5亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示(单位:亿元):A.1.67B.1.00C.1.33D.0.60【答案】 A38. 【问题】 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源,通常由( )两部分组成。A.循环贷款和不定期贷款B.循环贷款和短期贷款C.长期贷款和定期贷款D.循环贷款和定期贷款【答案】 D39. 【问题】 下列选项中,不属于基金服务业务范

14、畴的是( )。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】 C40. 【问题】 未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。其中,股权回购中比较常见的方式是( )。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】 A41. 【问题】 下列属于盈利能力分析的是()。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等,分析公司各年度盈利能力及其变动情况,分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等,结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况,分析

15、公司各年度偿债能力及其变动情况,判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况,分析公司各年度营运能力及其变动情况,判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较,综合分析公司的财务风险和经营风险,判断公司财务状况是否良好,是否存在持续经营问题【答案】 A42. 【问题】 目前,越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在()市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A43. 【问题】 下列选项属于增值税的征税范围的是( )。A.项目上市后通过二级

16、市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】 A44. 【问题】 作为尽职调查的作用之一,投资决策辅助的内容不包括( )。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】 D45. 【问题】 以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A46. 【问题】 ()是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份

17、转让D.项目退出【答案】 B47. 【问题】 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48. 【问题】 关于投资后管理的作用,下列表述错误的是( )。A.通过项目跟踪与管控,管理和防范投资风险B.通过提供增值服务,协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务,提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控,发现潜在投资项目的投资价值【答案】 D49. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备()和()同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力;具有一定数量基金从业资格

18、的人员B.一定投资经验;具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力;资金实力D.一定资金实力和投资经验;具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C50. 【问题】 基金资产的估值原则之一是,对存在活跃市场的投资产品,如估值日有市价的,应采用市价确定( )。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】 B51. 【问题】 下列()事项发生时,基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A52. 【问题】 投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。A.B.C.D.【答案】 D53. 【问题】 ( )方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C

19、.受托管理D.机构管理【答案】 B54. 【问题】 公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的()。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】 B55. 【问题】 ( )是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C56. 【问题】 从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的( )转向( ),与此相适应,金融市场也

20、将逐步由( )为主转向( )为主。A.要素驱动;创新驱动;间接融资;直接融资B.要素驱动;创新驱动;直接融资;间接融资C.创新驱动;要素驱动;间接融资;直接融资D.创新驱动;要素驱动;直接融资;间接融资【答案】 A57. 【问题】 股权投资基金募集期间,不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是( )。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A58. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述正确的是()。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 D59. 【问题】 2014年8月21日,中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B60. 【问题】 业务尽职调查重点关注内容包括()。A.B.C.D.【答案】 D

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