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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A3. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与
2、客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B7. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值
3、的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D8. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B9. 【问题】 攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。
4、A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D17. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表
5、现在（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A19. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分
6、为（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A22. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C23. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B25. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的
7、，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A28. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答
8、案】 A29. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一
9、交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B35. 【问题】 假定某投资者在去年年初购买了某公司股票，该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15，那么正确的结论有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C39. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D