2022年四川省基金从业资格证自测题型23.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A2. 【问题】 增资前甲公司注册资本100万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权,该股权基金投资甲公司的投后市净率为( )。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】 D3. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为()A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2

2、008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A4. 【问题】 甲公司股东包括ABC,其中A持股60%,B持股25%,C持股15%。某基金拟投资甲公司,各方签订了投资协议,在投资协议中对回购事项进行了约定:由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于( )。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B5. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是( )。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投

3、资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B7. 【问题】 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程,正确的是( )。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A8. 【问题】 清算价值法就是根据()来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本

4、B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】 C9. 【问题】 境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序,一般包括( )。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局【答案】 D10. 【问题】 使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括( )。A.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的B.拒不交代资金去向,逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理,致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还

5、的【答案】 C11. 【问题】 ( )阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A12. 【问题】 管理人内部控制的()原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】 A13. 【问题】 ()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A14. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属

6、性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C15. 【问题】 在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的()。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】 B16. 【问题】 某企业注册资本为100万元,经与某股权投资基金协商,约定投资前估值约800万元,由该基金以溢价增资的方式,向公司投资200万元,取得增资完成后公司20%的股权,那么该款项中,( )万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】

7、 B17. 【问题】 根据公司法的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 某公司型基金X企业所得税率为25,投资人a为自然人,投资人b为非金融机构类法人企业,现X基金拟以股息红利形式分配给投资人a人民币15万元、投资人b人民币25万元,收益均来自于境内某已投项目的股息红利,下列关于相关主体税负描述错误的是( )。A.投资人b所获得的投资收益分配为已投项目股息红利按X基金企业所得税税率扣税后的分配,不存在双重征

8、税B.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“股息、红利所得”应税项目,选用20税率,由X基金代扣代缴,金额为人民币30000元C.投资人b应承担的所得税为零D.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目。适用超额累进税率,由X基金代扣代缴,金额为人民币19500元【答案】 D20. 【问题】 在公司型基金中,其收入总额不包括( )。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】 D21. 【问题】 关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是( )。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进

9、行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B22. 【问题】 某企业2015年实现净利润2000万元,折旧等非现金费用合计300万元,支付借款利息费用合计200万元,固定资产投资支出1000万元,营运资本净增加500万元,所得税率为25%。该企业2015年度企业自由现金流(FCFF)为( )。A.950万元B.1500万元C.1950万元D.900万元【答案】 A23. 【问题】 一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他()的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C2

10、4. 【问题】 股权投资基金管理人在基金运作中具有()作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】 B25. 【问题】 股权投资基金的估值方法不包括( )。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案】 B26. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是( )。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B27. 【问题】 以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是()。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C28. 【问题】 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,(

11、)负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】 C29. 【问题】 企业家在与私募股权基金谈判时,在反稀释问题上该尽可能争取以()解决反稀释问题,这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】 D30. 【问题】 我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展,其主要体现在()。A.B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少要()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】

12、 B32. 【问题】 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A33. 【问题】 下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是()。A.一般来说,公募基金采取强制托管,基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下,基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人,对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】 C34. 【问题】 募集所需主要资料,不属于的一项是()

13、。A.私募备忘录(PPM)B.募集推介资料C.基金条款书D.(不反向)尽职调查资料【答案】 D35. 【问题】 股权投资基金公司的( )负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资机构【答案】 B36. 【问题】 投资后管理常用的监控指标中,应该获得足够重视的财务指标相关情况不包括( )。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.公司治理情况【答案】 D37. 【问题】 某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司,预计三年后该基金退出时公司的销售收入为10亿元,销售成本为4亿元,市销率倍数为5倍,如该基金目标收益率为50%,

14、则公司当前股权价值为( )亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】 D38. 【问题】 以下关于大宗交易描述错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B39. 【问题】 一般地,基金份额的转让只

15、涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他()同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C40. 【问题】 创业投资基金从投资方式来看,通常采取()方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】 B41. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括( )。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D42. 【问题】 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,下列说法中错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办

16、理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的,股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】 D43. 【问题】 甲公司股东包括ABC,其中A持股60%,B持股25%,C持股15%。某基金拟投资甲公司,各方签订了投资协议,在投资协议中对回购事项进行了约定:由股东A对

17、某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于( )。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B44. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是()。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A45. 【问题】 企业价值与( )等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A46. 【问题】 在财务尽职调查中,对于资产负债表,重点核查公司( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D47.

18、 【问题】 创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的( )倍。A.1B.2C.3D.4【答案】 C48. 【问题】 ( )是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C49. 【问题】 股权投资基金管理人在基金运作中具有()作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】 B50. 【问题】 全国中小企业股份转让系统(NationalEquitiesExchangeandQuotations,简称全国股转系统、NEEQ,俗称新三板”),是经()批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转

19、系统公司)为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】 B51. 【问题】 ( )是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C52. 【问题】 关于尽职调查的具体环节,以下表述错误的是( )。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈,目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料,并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序,对尽职调查

20、报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排,也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】 A53. 【问题】 下列选项中,不属于基金服务业务范畴的是( )。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】 C54. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是()。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A55. 【问题】 股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用,一般由( )承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C56. 【问题】 有限合伙企业最高权利机构为()。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】 D57. 【问题】 信托(契约)型基金中,( )依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B58. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C59. 【问题】 大学基金会以( )的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C60. 【问题】 基金募集过程中,募集机构应当( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D

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