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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B3. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年
2、，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C6. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C10.
3、 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D11. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 对金融
4、机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C18. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.
5、C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C23. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B24. 【问题】 证券公司应至少每半年开
6、展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A25. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 某投资者于年初将1500
7、元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B33. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C34. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位
8、百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D35. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B38. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D39. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A