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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B3. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II
2、、IIID.I、II、III、IV【答案】 C4. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D6. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A
3、.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答
4、案】 C14. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B17. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险
5、D.避险【答案】 B20. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.
6、、D.、【答案】 C24. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C25. 【问题】 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C26. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.
7、【答案】 A29. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A31. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3
8、2. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D36. 【问题】 加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A37. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D