《2022年江苏省期货从业资格深度自测测试题89.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江苏省期货从业资格深度自测测试题89.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A2. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D3. 【问题】 小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是
2、本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A4. 【问题】 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5. 【问题】 关于理事长的职权，下列说法不正确的是
3、（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C6. 【问题】 关于期权的希腊字母，下列说法错误的是r)。A.Delta的取值范围为(-1，1)B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小，只要标的资产价格和执行价格相近，价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动，因此平价期权的Gamma值最大C.在行权价附近，Theta的绝对值最大D.Rho随标的证券价格单调递减【答案】 D7. 【问题】 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会
4、C.期货交易所D.中国证监会【答案】 D8. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A9. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货
5、从业人员资格6个月至12个月【答案】 D10. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C11. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B12. 【问题】 根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】 C13. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.期货公司
6、应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B14. 【问题】 一个红利证的主要条款如表7-5所示，请据此条款回答题。A.95B.100C.105D.120【答案】 C15. 【问题】 下一年2月12日，该饲料厂实施点价，以2500元吨的期货价格为基准价，实物交收，同时以该价格将期货合约对冲平仓，此时现货价格为2540元
7、吨。则该饲料厂的交易结果是（ ）(不计手续费用等费用)。A.通过套期保值操作，豆粕的售价相当于2250元吨B.对饲料厂来说，结束套期保值时的基差为-60元吨C.通过套期保值操作，豆粕的售价相当于2230元吨D.期货市场盈利500元吨【答案】 C16. 【问题】 期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A17. 【问题】 产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（）风险。A.RhoB.ThetaC.VegaD.Delta【答案】 D18. 【问题】 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列
8、选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A19. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C20. 【问题】 甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有的资产组合为100个指数点。未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。合约乘数为200元/指数点，甲方总资产为20000元。A.95B.96C.97D.
9、98【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 套期保值有助于规避价格风险，是因为（ ）。A.期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变B.现货市场和期货市场的价格变动趋势相同C.期货市场和现货市场走势的“趋同性”D.当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致【答案】 BCD2. 【问题】 以下说法中正确的是（）。A.国内期货市场自然人投资者必须通过期货公司进行交易B.期货交易所不直接向客户收取保证金C.期货公司对套期保值客户可按地域期货交易所规定的标准收取保证金D.期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中【答案】 AB
10、D3. 【问题】 下列( )属于预期理论的假定。A.长期资金市场和短期资金市场之间是不可分割的B.投资者对未来短期债券的利率具有确定的预期C.资金在长、短期资金市场之间完全自由流动D.投资者对不同期限的债券市场的偏好一致【答案】 ACD4. 【问题】 在白糖期货市场上，甲公司为买方，开仓价格为4000元邝屯乙公司为卖方，开仓价格为4200元/吨，双方达成协议进行期转现交易，商定的协议平仓价格为4160元/吨，交收白糖价格为4110元/吨。当期货交割成本为（）元/吨时，期转现交易对双方都有利。A.40B.80C.60D.30【答案】 BC5. 【问题】 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为
11、进行（ ）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.定期B.不定期C.半年D.1年【答案】 AB6. 【问题】 关于期货结算机构职能的表述，正确的有（ ）。A.当期货交易成交之后，买卖双方缴纳一定的保证金，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任B.由于结算机构的出现，结算会员及其客户不可以随时对冲合约C.结算机构采用发放结算单或电子传输等方式向会员提供当日盈亏等结算数据D.结算机构担保履约，往往是通过对会员保证金的结算和动态监控实现的【答案】 ACD7. 【问题】 期货合约包括（ ）合约。A.商品期货B.金融期货C.既非商品又非金融属性的指数性期货D.凭证式期货【答案】 ABCD8
12、. 【问题】 中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种，目前主要品种有（ ）。A.沪深300股指期货B.中证500股指期货C.10年期国债期货D.上证50ETF期权【答案】 ABC9. 【问题】 量化交易系统变更管理的核心风险控制要素包括（）。A.授权B.可审计性C.分阶段部署D.验证【答案】 AB10. 【问题】 下列属于影响市场利率因素中的政策因素的是（ ）。A.财政政策B.货币政策C.汇率政策D.通货膨胀率【答案】 ABC11. 【问题】 基差交易合同签订后，点价成了基差买方最关注的因素，要想获得最大化收益，买方的主要精力应放在对点价时机的选择上，基差买方点价所受的限制包括（ ）。A.
13、只能点在规定的期货市场某个期货合约的价B.点价有期限限制，不能无限期拖延C.点价后不能反悔D.点价方在签订合同前，要缴纳保证金【答案】 ABC12. 【问题】 某3个月到期的股指期货合约，其期现套利信息如下表所示：A.理论价格=25001+(6-2)4B.价格在2500 1+(6-2) 312-20以下存在反向套利机会C.价格在2500 1+(6+2) 312-20以上存在正向套利机会D.价格在2500 1+(6-2) 312+20以上存在正向套利机会【答案】 ABD13. 【问题】 全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。 A.期货保
14、证金安全存管监控机构B.期货交易所C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 ABCD14. 【问题】 全球天然橡胶生产大国有( )。A.利比亚B.老挝C.印尼D.中国【答案】 CD15. 【问题】 利用国债期货进行套期保值时，卖出套期保值适用于下列（ ）情形。A.持有债券，担心利率上升B.计划买入债券，担心利率下降C.资金的借方，担心利率上升D.资金的贷方，担心利率下降【答案】 AC16. 【问题】 期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。A.控制B.内控C.规范D.合规【答案】 BD17. 【问题】 关于股指期货理论
15、价格相关的假设条件，下列描述中正确的有（ ）。A.暂不考虑交易费用，期货交易所需占用的保证金以及可能发生的追加保证金也暂时忽略B.期、现两个市场都有足够的流动性，使得交易者可以在当前价位上成交C.融券以及卖空极易进行，且卖空所得资金随即可以使用D.融券以及卖空极难进行，且卖空所得资金暂时不可以使用【答案】 ABC18. 【问题】 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.停止批准人员招聘C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D.责令
16、更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班【答案】 BCD19. 【问题】 任何单位或者个人（ ），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积现货的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 ABCD20
17、. 【问题】 甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】 BC20. 【问题】 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】 D21. 【问题】 普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C
18、3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C22. 【问题】 某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y，期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X，期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【答
19、案】 D23. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B24. 【问题】 某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A25. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提
20、供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B26. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C27. 【问题】 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A28. 【问
21、题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B29. 【问题】 某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口台同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值。成交价为0.150。3个月后，人民币即期汇率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交价为0.152。购买期货合约（ ）手。A.10B.8C.6D.7【答案】 D30. 【问题】 资产管理计划的募集方式是（ ）。A.以公开方
22、式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D31. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C32. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部
23、负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D33. 【问题】 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D34. 【问题】 期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D35. 【问题】 下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C36. 【问题】 下列关于客户开户和交易编码的申请
24、表述错误的是（ ）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D37. 【问题】 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A38. 【问题】 期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】 A39. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A