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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A3. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A4. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi
2、）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券
3、B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D9. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C12. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该
4、（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A13. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D17. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B
5、.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C18. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.
6、、【答案】 C23. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上
7、涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A25. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D26. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收
8、益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C28. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年
9、，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B34. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D37. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C