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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在
2、颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B5. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B7. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C8. 【
3、问题】 下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C10. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12.
4、 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】
5、 D19. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C
6、.国际利率D.经济増长率【答案】 B24. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C26. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票
7、均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C27. 【问题】 双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B28. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C29. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题
8、】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B