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1、广州市工业转型升级开展基金子基金申报书基金名称：基金管理机构：联系人：联系 ： ：申请机构：（盖章）年 月 日本公司已依法完成工商登记手续并在有效经营期限起内， 已按照私募投资基金监督管理暂行方法规定完成在中国证券 投资基金业协会的登记手续，且满足广州市工业转型升级开展 基金管理暂行方法（穗工信2015） 15号）的有关要求，有关 说明如下：一、注册情况说明就“在中国大陆登记注册，且实缴注册资本不低于500万 元人民币”进行说明。另补充企业历史沿革，股东出资、组织结 构图情况，提供实缴资本证明文件、中国证券投资基金业协会的 登记证明、企业营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、 税务登记证复
2、印件、公司章程或合伙协议、企业信用报告、完税 证明等。二、经营场所设施情况说明就“有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施” 进行说明。提供固定办公场所的证明文件（房产证、租赁合同等）。三、管理经营和业绩说明就“具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩”进行说 明。填写子基金管理机构主要投资业绩一览表（见附件），提 供近三年审计报告及近三个月财务报表（成立未满三年的，提供 自成立之日起的审计报告和近三个月财务报表）四、投资管理和相关机制说明就“有健全的投资管理和风险控制流程，规范的工程遴选机制和投资决策机制”进行说明。提供投资决策、风险控制、激 励约束机制、关联交易等内部管理制度。五、辅导及
3、咨询能力说明就“能够为被投资企业提供辅导、管理咨询等增值服务” 进行说明。提供相关案例。六、管理人员情况说明就“至少有3名具备3年以上投资或基金管理工作经验的 高级管理人员”进行说明。提供人员简历（填写附表简历）。七、投资案例情况说明就“子基金管理机构（含持30%以上股份的主要股东）至少 有5个以上企业投资案例，其中有2个以上投资广州本地企业成 功上市案例”进行说明。提供具体案例及被投企业联系人及联系 方式。八、不良记录情况说明就“子基金管理机构无受过行政主管机关或司法机关处分 的不良记录”进行说明，出具前面申请机构承诺函。另补充 有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及材料。九、附件（出具上述
4、有关情况的附件材料）.实缴资本证明文件1 .中国证券投资基金业协会的登记证明.企业营业执照副本复印件2 .组织机构代码证复印件3 .税务登记证复印件.公司章程或合伙协议4 .企业信用报告.完税证明5 .固定办公场所的证明.子基金管理机构主要投资业绩一览表（附后）12 .近三年审计报告及近三个月财务报表.子基金管理机构投资决策制度13 .子基金管理机构风险控制制度.子基金管理机构激励约束制度14 .子基金管理机构关联交易制度.子基金管理机构团队核心成员简历（附后）子基金管理机构主要投资业绩一览表序号工程 名称行业投资时间投资 轮次投资 金额占股 比例是否 领投投资退出 时间退出 方式投资 收益工
5、程公司联系人 及联系 管理团队核心成员简历表是否是驻穗人员（）是否是基金核心团队人员（）注：请在相应栏划J姓 名性别国籍职 务任职时间学 历专业出生年月日家庭住址办公 手机E-mail通讯地址 受教育及 工作经历业绩及所获荣誉兼职情况说明（包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等）上述情况全部属实，如有虚假，本人愿意承当所有法律责任。个人签字：注：请附管理团队核心成员的身份证、学历证、资格证书复印件，任职证明，业绩及所获荣誉证明资料。六、管理方法有关条款的回应本公司已充分熟悉、了解广州市工业转型升级开展基金 管理暂行方法（穗工信201515号）有关规定的内容和释义， 并愿意遵守上述有关规定。
6、拟申请的子基金，按照广州市工业 转型升级开展基金管理暂行方法（穗工信（2015） 15号）有关 规定进行设计，对上述方法的有关特殊条款，回应如下：一、子基金的投资原那么上不超过被投资企业总股权的30%； 对一个企业股权投资的资金总额，原那么上不超过该子基金全部认 缴出资的25%O确保上述条款实施所采取的措施。二、子基金成立1年内累计股权投资总额应不低于该子基 金全部认缴出资的50%,成立2年内累计股权投资总额应不低于 该子基金全部认缴出资的80%,成立3年内累计股权投资总额应 不低于该子基金全部认缴出资的100%。确保上述条款实施所采取的措施。三、子基金在发生清算（包括解散和破产）时，剩余财产
7、 优先清偿母基金公司出资资金。确保上述条款实施所采取的措施。七、初期拟投工程投资价值分析序号工程 单位行业 分类注册 地址主营业务 及产品可比 公司核心优势及 投资亮点拟投资 金额出资 比例资金 用途拟投资 时间退出 方式一出间 退时期益-预收联系人联系 方式一、申请机构登记表二、申请机构声明书三、申请机构承诺函四、子基金设立方案五、子基金管理机构合规及业绩情况说明六、管理方法有关条款的回应七、初期拟投工程投资价值分析八、广州市工业转型升级开展基金管理暂行方法申请机构登记表一、申请机构概况机构名称口私募基金管理机构注册地址法定代表人/执 行事务合伙人注册资本 总额（实缴）万元整组织机构代码联系
8、人姓名职务办公 手机 电子邮箱通信地址邮政编码二、子基金概况名称组织形式口公司制口有限合伙制注册地址营业/合伙期 限（存续期）经营范围投资领域拟募集 资金规模万元主出资人承 诺出资万元子基金管理 人承诺出资万元申请引导基 金金额万元引导基金出 资比例%计划结束 募集时间年 月曰二、拟投工程名录二、申请机构声明书广州市工业转型升级开展基金：本公司已充分熟悉、了解广州市工业转型升级开展基金 管理暂行方法（穗工信（2015） 15号）有关规定的内容和释义， 并愿意遵守上述有关规定。特此声明。申请机构名称（盖章）：2016年 月 日三、申请机构承诺函广州市工业转型升级开展基金：本公司在此郑重承诺：（一
9、）本公司提供的工程材料真实可靠，无任何虚假成分， 对所报工程资料的真实性负责并承当相应的法律责任。（二）本公司已依法完成工商登记手续并在有效经营期限 起内，已按照私募投资基金监督管理暂行方法规定完成在中 国证券投资基金业协会的登记手续，且满足广州市工业转型升 级开展基金管理暂行方法（穗工信（2015） 15号）的有关要求。（三）本公司拟申请的子基金，将按照广州市工业转型 升级开展基金管理暂行方法（穗工信（201515号）有关规定 进行设计和执行。后续协议、合同及相关工作等，假设有存在与上 述方法有关规定相冲突的情况，本公司将积极采取措施进行更正 和完善，以确保符合上述方法有关规定。（四）本公司
10、无受过行政主管机关或司法机关处分的不良 记录。特此承诺。申请机构名称（盖章）：2016年 月 日U子基金设立方案一、设立背景和目标 二、基金基本情况.基金名称1 .基金组织形式.基金注册地址2 .基金规模.基金存续期限3 .基金组织架构.基金出资人情况4 .基金管理人情况.基金管理团队情况5 .基金投资领域.资金托管情况12 .其他基本情况三、基金募集1 .基金募集进度计划及当前进度列表.基金申请引导基金规模及出资比例2 .其他出资人出资金额及出资比例（出资承诺函见附件）3 .出资人（含子基金管理人）之间的股权、债权或亲属等 关联关系说明.已确认的出资人如有特殊诉求需予以说明四、基金投资.基金
11、投资方向1 .基金投资策略.投资决策机制2 .工程遴选标准.工程储藏能力及储藏情况3 .基金投资限制说明.工程投后管理策略及增值服务4 .投资退出渠道及退出机制.基金潜在同业竞争的情况说明五、基金管理.基金股东会/合伙人大会、董事会权责划分1 .基金管理人股东会、董事会权责划分.基金投资决策委员会权责划分及议事规那么2 .基金风险防范制度.基金关联交易表决制度3 .基金拟实行的会计核算与财务管理制度.基金止损机制六、费用1 .基金承当费用2 .基金管理人承当费用3 .基金管理费计提方法 七、基金收益分配与清算1 .收益分配机制.基金解散条件2 .基金清算原那么.基金清算程序八、基金收益预测出资人出资承诺函本企业/人兹承诺并确认如下事项：1 .认购 基金出资 万元人民币，并于该基金管理人发出缴款通知书日内将应当缴付的出资 额，足额汇入该基金资金托管银行账户；2 .拟投资的资金来源合法；3 .已认真阅读、充分理解，并且同意申请人提报的申报材 料内容；4 .本承诺函中所提供的信息真实、准确，对于未能履行承 诺给基金带来的损失承当赔偿责任。签名盖章：年 月 日五、子基金管理机构合规及业绩情况说明