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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A2. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中
2、，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A6. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】
3、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D13. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（
4、）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A14. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A16. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A17. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.
5、、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A19. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风
6、险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C22. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D24. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间
7、去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B26. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D27. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【
8、答案】 A29. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B31. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】
9、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D39. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B