《2022年浙江省期货从业资格自测模拟试题41.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省期货从业资格自测模拟试题41.docx（19页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D2. 【问题】 某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B3. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保
2、存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A4. 【问题】 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】 B5. 【问题】 当经济处于衰退阶段，表现最好的资产类是（ ）。A.现金B.债券C.股票D.商品【答案】 B6. 【问题】 推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C7. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A
3、.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D8. 【问题】 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】 C9. 【问题】 ?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元
4、以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C10. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D11. 【问题】 会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A12. 【问题】 A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险
5、调整（申购新股资金的风险调整比例为5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D13. 【问题】 一位德国投资经理持有一份价值为500万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率价格为1.02欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0.974欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为515万美元，同时即期汇率变为1.1欧元/美美元，期
6、货汇率价格变为1.15欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（）。A.13.3%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】 D14. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A15. 【问题】 下列经济指标中，属于平均量或比例量的是( )。A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【答案】 B16. 【问题】 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以
7、上理事联名提议【答案】 B17. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D18. 【问题】 期货交易管理条例的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B19.
8、 【问题】 出口企业为了防止外汇风险，要（）。A.开展本币多头套期保值B.开展本币空头套期保值C.开展外本币多头套期保值D.开展汇率互换【答案】 A20. 【问题】 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所B.中期协C.证券交易所D.工商局【答案】 AB2. 【问题】 公司卷入一场合并谈判，谈判结果对公
9、司影响巨大但结果未知，如果是某投资者对该公司股票期权进行投资，可以采用的投资策略有（ ）A.做多该公司股票的跨式期权组合B.做多该公司股票的宽跨式期权组合C.买进该公司股票的看涨期权D.买进该公司股票的看跌期权【答案】 AB3. 【问题】 某企业利用铜期货进行买入套期保值，下列情形中能实现净盈利的情形有（）。（不计手续费等费用）A.基差从400元/吨变为350元/吨B.基差从400元/吨变为600元/吨C.基差从200元/吨变为200元/吨D.基差从200元/吨变为450元/吨【答案】 ABD4. 【问题】 导致期货从业资格注销的情形有（ ）。A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销B
10、.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司C.期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司D.期货公司从业人员因工伤住院【答案】 ABC5. 【问题】 外汇掉期交易的特点包括（ ）。 A.前后买卖货币使用不同汇率B.不进行利息交换C.一般为1年以内的交易D.进行利息交换【答案】 ABC6. 【问题】 期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（ ）等。A.部门和人员管理B.业务操作C.合规检查D.客户回访与投诉【答案】 ABCD7. 【问题】 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机
11、构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【答案】 ABCD8. 【问题】 在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有（）。A.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间B.标的物价格在损益平衡点以上C.标的物价格在执行价格以下D.标的物价格在损益平衡点以下【答案】 AB9. 【问题】 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知
12、投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【答案】 ABC10. 【问题】 在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。特殊单位客户是指（）。A.证券公司B.合格境外机构投资者C.社会保障类公司D.基金管理公司【答案】 ABCD11. 【问题】 相对于场内期权而言，场外期权在合约条款方面更加灵活，其优点好包括（）。A.一对一交易B.有明确的买方和卖方C.有特定交割场所D.且买卖双方对对方的信用情
13、况都有比较深入的把握【答案】 ABD12. 【问题】 在我国，会员（客户）的保证金可分为（ ）。A.结算准备金B.交易保证金C.履约担保金D.手续费用【答案】 AB13. 【问题】 下列关于沪深300股指期货合约的说法中，正确的是（ ）。A.合约乘数为每点300元B.报价单位为指数点C.最小变动价位为0.2点D.交易代码为IF【答案】 ABCD14. 【问题】 关于期权权利金的说法，正确的有（ ）。A.权利金是指期权的执行价格B.权利金是指期权的内在价值C.权利金是指期权买方支付给卖方的费用D.权利金是指期权合约的价格【答案】 CD15. 【问题】 关于基点价值的说法，正确的是（）。A.基点价
14、值是指利率变化0.1%引起的债券价格变动的绝对额B.基点价值是指利率变化1%引起的债券价格变动的绝对额C.基点价值是指利率变化0.01%引起的债券价格变动的绝对额D.基点价值是指利率变化一个基点引起的债券价格变动的绝对额【答案】 CD16. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，以下表述正确的有（）。A.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益D.最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约
15、担保的最低金额【答案】 AB17. 【问题】 下列属于正向市场的情形有( )。(假设不考虑品质价差和地区价差)A.期货价格低于现货价格B.远期合约价格低于近期合约价格C.期货价格高于现货价格D.远期合约价格高于近期合约价格【答案】 CD18. 【问题】 根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。（ ）应当执行交易者适当性制度。A.期货交易所B.期货公司C.境外经纪机构D.境外交易者【答案】 ABC19. 【问题】 CPI的同比增长率是最受市场关注的指标，它可以（）。A.影响货币政策B.衡量当前经济生产水平C.评估当前经济通货膨胀
16、压力D.反应非农失业水平【答案】 AC20. 【问题】 华中数控公司制造一种高档激光机床，每台成本利润为180 000元人民币。现美国新泽西州某公司请华中数控报出每台机床即期付款为美元价格，同时报出3个月延期付款的美元价格。通过往来电讯交流，华中数控估计对方接受3个月延期付款条件的可能性很大，但又担心届时美元汇价进一步贬值，于是打算将3个月后收入的美元预售给外汇银行，以固定成本匡算利润，规避外汇风险。A.卖出价为6.4630B.买入价为6.4610C.买入价为6.4790D.卖出价为6.4650【答案】 BD20. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券
17、公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D21. 【问题】 下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C22. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A23. 【问题】 下列关
18、于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A24. 【问题】 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C25. 【问题】 在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】 B26. 【问题】 某期
19、货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B27. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B28. 【问题】 该国债的远期价格为( )元。A.102.31B.102.41C.102
20、.50D.102.51【答案】 A29. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D30. 【问题】 设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想。下列不属于策略思想的来源的是（）。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现C.自上而下的经验总结D.基于历史数据的数理挖掘【答案】 C31. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠
21、纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A32. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A33. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A3
22、4. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C35. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A36. 【问题】
23、（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A37. 【问题】 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C38. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D39. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A