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1、质量管理体系内部审核检查表（完整） 质量管理体系审核检查表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 总那么 组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？ 与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？ 与受审部门相关的文件有多少？ 组织结构图、质量方针等是否保存完好？ 电子形式文件的运用是否有效？ 质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否赐
2、予确定及描述？ 质量管理体系文件的内容是否满意ISO9001的要求？ 质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清晰？ 查询相关文件的途径 有否规定查询相关文件的途径？ 文件是否便于查阅？ 质量手册 质量手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细微环节说明的是否合理？ 质量手册是否包括管理体系的范围 质量手册是否包括任何剪裁的细微环节与合理性？ 质量手册是否引用或包括程序文件？ 质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述 质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性 质量手册的限制状况 手册的发放、更改是否符合文件限制要求 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏
3、：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 总那么 制定的文件限制程序是否符合要求 文件限制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 程序文件是否有效版本？ 外来文件如标准是否包括在限制范围之例？ 是否规定了文件夹的保管方法？ 是否规定了适时和定期评审文件的有效性？
4、 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理方法？ 文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审状况 全部文件是否字迹清晰？ 全部文件标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 全部文件是否均注明制定或修订日期？ 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满意要求？ 运用处是否都运用适应文件的有效版本？ 文件的查找是否便利？ 文件的保管是否有效？ 外来文件的限制 是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、运用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？ 执行的如何？ 作废文件的管理 是否对保存的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
5、注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 总那么 是否有对记录进行管理的程序 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ 本组织与有关的记录有哪些？ 与受审部门有关的记录有哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？ 是否有保存期限的规
6、定？ 记录管理的实况 是否对记录进行了清理，并列出了清单？ 对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相一样？ 记录是否填写正确、字迹清晰？ 贮存是否便于存取和检索？ 贮存环境如温度、湿度是否相宜，防尘、防蛀等爱护措施是否得当？ 过期记录是否按要求进行处置？ 现行记录是否完整？能否供应足够信息？信息是否牢靠、可见证？ 记录能否做到对相关活动、产品或效劳的可追溯性？ 员工在须要时能否从组织的记录/信息管理系统获得相应信息？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/
7、日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 5.1 管理承诺 最高管理者对其建立和改良管理体系的承诺能够供应哪些证据？ 最高管理者是否制定并批准书面的质量方针和目标，并实行措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否通过培训、宣扬、会议、评审、报告、文件等方式将相关方客户的要求、法律法规的要求传到达各阶层员工？ 各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ 是否认期进行管理评审，确保质量管理体系的相宜性、有效性和充分性
8、是否为每项活动供应充分的资源 5.2 以顾客为关注焦点 组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？ 组织是通过什么方法驾驭顾客对产品质量的要求？ 组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而到达顾客的满足？ 5.3 质量方针 质量方针的制定 是滞制定了文件化的质量方针？ 质量方针是否经最高管理者批准？ 质量方针的内容 是否与组织的宗旨相相宜 是否适合于组织活动、产品或效劳的性质、规模？ 是否对满意顾客的要求，对持续改良做出承诺 是否供应建立和评审目标的框架 是否与公司的其他方针一样 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受
9、审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 5.3 质量方针 质量方针的传达与管理 如何向全体员工传达的？ 实行了哪些方式？ 询问员工，看员工是否了解质量方针？ 质量方针是否得到实施 检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？ 质量方针的评审与修订 是否有定期评审质量方针的规定？ 最管管理者是否认期评审过质量方针？ 如何对质量方针进行修订？ 评审、修订的依据是什么？ 质量目标 组织是
10、否设定了质量目标 目标是否形成文件？ 是否经领导批准？ 是否分解到有关的职能和层次？ 设定目标应考虑的内容 目标的内容是否符合方针的要求？ 目标的内容是否包括产品要求及满意产品要求的所需的内容？ 目标的内容是否表达了持续改良的精神？ 目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？ 是否为目标的实现设置完成时间？ 目标的实现状况 受审部门是否均有相应的目标？ 目标是否详细并量化？ 是否设置了必要的可测量参数？ 企业资源是否能保证目标的实现？ 是否明确了执行部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？ 有关人员是否清晰？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不
11、符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 质量目标 有无目标实现的证据 检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？ 目标是否认期评审、修订 目标是否认期评审、修订？ 依据什么评审、修订？ 目标的评审、修订是否表达持续改良？ 质量目标 筹划是否满意质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系筹划的输出是否形成文件？ 如何保证筹划能满意质量目标及质量管理体系总要求？
12、 现有质量管理体系筹划后形成了多少文件状况？有多少份程序文件？是否满意要求？ 质量目标是否实现以此确认质量管理体系筹划的有效性？ 是否供应了实施质量目标的资源？ 实施质量目标的资源是否足够，有多少质检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量有关的人员是否进行了培训？ 质量管理体系筹划是否表达了持续改良？ 现有文件是否表达了质量管理体系的持续改良？ 质量管理体系筹划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？ 文件的更改是否受控？ 职权和权限 是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 是否有清楚的组织结构图？ 相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并
13、形成文件？ 受审部门的职责是什么？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 职权和权限 最高管理者的职责、权限 最高管理者是否明确其各项职责？ 最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？ 管理者的作用 管理者是否为实施、限制和改良质量管理体系
14、供应必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？供应资源的途径是否明确？ 承当管理职责的人员，如何说明其对持续改良的承诺？ 管理者如何参加和支持质量活动？ 有关职责、权限如何传到达位的 各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？ 各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？ 各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？ 管理者代表 管理者代表的职责权限 管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？ 是否向最高管理者报告质量管理体系的运行状况？ 内部沟通 是否制定了内部沟通的程序？ 组织是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容作了规定？程序
15、制定过程中是否听取了员工看法？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 内部沟通 内部沟通的内容 员工是否参加质量方针的规定、修订、评审？ 员工是否参加质量管理体系文件，特殊是作业指导书的制定、修订和评审？ 员工是否参加过程的识别与确定？ 员工是否了解谁是管理者代表？ 内
16、部沟通的记录 涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？ 是否保存有接收和答复员工看法建议的记录？ 通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程 将质量管理体系审核和评审结果通报组织内全部有关人员的过程 异样、紧急状况下的信息如何沟通 是否同员工进行过信息沟通？ 是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内全部有关人员？ 信息通报实行何种方式？ 受审部门涉及哪些信息沟通？ 5.6 管理评审 是否有定期进行管理评审的规定 评审的时间间隔是怎样规定的？ 是否按规定的时间进行管理评审？ 管理评审是否由总经理亲自主持？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不
17、符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 5.6 管理评审 受审局部应为管理评审供应什么资料 管理评审的输入是否充分 受审部门应为管理评审供应什么资料？ 管理评审的输入是否包括以下内容： 内、外部审核结果。 方针、目标实施状况。 订正和预防措施实施状况。 顾客的投诉，建议及其要求。 监视和测量状况报告；过程的业绩及产品符合性报告。 来自管理者代表的关于质量管
18、理体系总体运行状况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。 可能引起管理体系改变的企业内外部要素，如法律法规的改变、机构人员的调整，市场的改变等。 改良的建议。 管理评审的实施状况 管理评审的内容是否充分 如何参与管理评审？ 是否就以下内容进行了评审： a） 方针是否相宜？方针实现程序如何？是否须要更新质量目标？ b） 过程限制状况如何包括过程是否受控？某些过程是否需改善或优化？ c） 产品质量状况如何有无重大质量问题？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期
19、： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 5.6 管理评审 d） 预防措施实施状况。 e） 顾客的满足度、与顾客沟通的状况、顾客投拆处理的状况以及顾客反应的其他信息。 f） 顾客的投诉、建议及其要求。 g） 资源是否配置得当，能否满意实现方针和目标的要求？ h） 组织结构、管理职能是否相宜和协调？活动及其相应文件是否须要修正？ i） 自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。 j） 管理体系适应环境改变的应变实力。 k）
20、 须要改良和加强的领域是什么？ 管理评审的输出是否完整并形成文件？ 有无评审记录和形成的其他文件？ “管理评审报告中有无管理体系相宜性、充分性和有效性的结论？ 是否提出了须要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？ 有无不符合，是否提出了订正要求？ 管理评审的后续管理 评审的后续工作进展如何？ 对管理评审中的订正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体
21、系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 6.1 资源供应 组织怎样确定并供应所需的资源？ 组织是否规定了供应资源的途径？ 对与质量有关的人员如何进行培训？ 如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ 供应的资源是否满意体系的要求？ 是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？ 6.2 人力资源 是否确定了影响质量的各类人员的实力要求 对人员的实力要求，是否包括对教化、培训和经验的要求？ 是否对人员实力胜任与否进行了培训与考核？人员的支配是否满意要求？ 是否建立了确定培训需求和实施培训
22、的程序 组织是否制定了实施培训的详细方案 是否依据须要制定、评审和修订培训方案 应接受培训的人员是否都经过了培训 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、实力、文化程度以及工作性质的不怜悯况的要求？培训的对象是否包括全部员工？ 组织是否依据培训需求制定了培训方案？ 有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？ 对从事特别工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？ 对内审员是否进行了培训？ 对临时工是否进行了培训？ 受审部门员工培训状况如何？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编
23、制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 6.2 人力资源 培训程序和培训方案是否得以有效实施 是否对培训有效性进行了评价？ 培训的记录 上述重点内容的培训是否得以实施？ 培训是否记录？ 培训后是否考核？ 以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？ 供方和承包方是否须要培训？效果如何？ 培训的内容是什么？ 培训的效果如何？ 6.3 根底设施 组织怎样确定、供应并维护所需的根底设施？ 组织是否规定了确定、供应并维护根底设计方法？ 供
24、应的根底设施是否满意要求？ 组织是否具备相宜的工作环境？ 组织是否制定了管理工作环境的方法？ 工作环境是否得到了管理？ 与工作环境有关的法律法规有哪些？ 6.4 工作环境 工作环境是否相宜？ 如何管理工作环境？ 有哪些过程？是否充分？ 有哪些描述过程的文件中？是否充分、适用？ 没有文件的过程是否得到有效限制？ 是否有文件对资源的供应进行了规定？ 是否有文件对验证和确认活动、以及验收准那么进行了规定？ 有哪些记录？是否适用？ 7.1 产品实现的筹划 产品的过程是否确定？ 是否形成了必要的文件？没有形成的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？ 验证和确认活动、以及验收准那么是否得到了规定？ 是
25、否规定了必要的记录？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 7.1 产品实现的筹划 是否针对特定的产品、工程或合同编制了质量？ 质量方案内容是否完整？ 针对特定的产品、工程或合同这些特定的产品、工程或合同与现有的产品不同，是否编制了质量方案，是如何编制的？ 质量方案是否
26、包括以下内容： a） 产品、工程或合同的要求和质量目标。 b） 所需的过程及其限制方法。 c） 所需的文件和记录。 d） 所需供应的资源。 e） 验收的准那么。 f） 验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。 质量方案的实施状况 如何实施质量方案？ 有无对质量方案的实施进行检查、验证？ 7.2 与顾客有关的过程 如何确定产品要求 与产品有关的强制性的法律法规有哪些 产品要求有无文件规定 是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？ 组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？ 有无与公司供应产品
27、相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？ 产品要求是否形成文件？ 说明产品要求的文件如产品标准、销售合同、设计任务书、效劳承诺等有哪些？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 7.2 与顾客有关的过程 产品要求评审的状况 产品要求变更后，文件是否刚好更改？是否
28、将变更后信息传递给有关部门？ 是滞在向顾客做了供应产品的承诺之前如投标、接受合同或订单之前，对产品要求进行了评审？ 评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？ 评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？ 评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ 评审的结果是否得了落实，评审是否有效果？ 顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ 产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？ 修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ 修订记录是否完整。 与顾客进行沟通的方式是什么？ 是否有部门向顾客供应产品信息，处理顾客的问询、订单？ 是否对顾客的投诉进行处
29、理？ 组织是如何在产品供应的前、中、后与顾客进行沟通的？ 是否对沟通的方式作出了规定，是否建立特地的组织机构，人员、资源配备是否相宜。是否有效地进行？ 怎样向顾客供应产品信息？ 如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ 是否建立用户档案，是否向有关部门及传递顾客对效劳要求的信息？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查
30、方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 7.3 设计和开发 是否进行设计和开发筹划 是否明确了参加设计的不同组别之间的接口？是否进行了管理？沟通的效果如何？ 设计开发方案、筹划的输出是否随设计进展而适时修改？ 是否对每项设计开发活动进行了筹划？筹划是否包括了： a） 阶段的划分？ b） 评审、验证和确认活动？ c） 完成设计开发活动人员的职责和权限？ 筹划的输出是否形成产品设计开发方案？ 不同设计组、不同部门之间的接口是否有恰当规定？ 不同设计组、不同部门之间互提条件和信息是否形成文件加以传递？ 产品设计开发方案是否刚好修改？ 设计输入是否完整并形成文件？ 这些文件是否通过评审？ 设
31、计输入要求是如何确定的？设计输入的形式是什么？ “设计任务书设计输入的形式的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求？ “设计任务书有无与法律、法规、合同等文件相冲突和模糊不清之处，冲突与模糊不清之处是否得到解决？ “设计任务书设计输入的形式是否通过评审？其内容是否适当，相关部门的人员是否参与了评审？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检
32、查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 7.3 设计和开发 如何进行设计确认 是否进行了确认？采纳何种确认方法？ 确认活动能否确保产品能够满意预期运用要求？ 确认时间、方法是否恰当？确认的结果及跟踪措施是否予以记录？ 如进行局部确认，确认的范围、时间、方法是否符合标准要求？ 设计和开发的更改 设计和开发的更改是否形成文件？是否对更改良行了评价？ 产品图纸更改如何进行了适当的验证和确认？更改实施前是否进行了批准？ 是否对设计更改良行了适当的验证和确认？更改实施前是否进行了批准？ 更改评审的结果及跟踪措施是否进行了批准？ 设计图纸的更改如何下达和执行？ 7
33、.4 选购 组织如何选择和评价供方？ 是否明确了对供方限制的方式和程度？ 评价的结果和跟踪措施是否予以记录？ 是否有选择、评价、重新评价供应商的准那么和文件？ 是否组织有关部门对供应商进行评价？ 是否有选择和评价供应商进行评价？ 是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否认期对合格供应商进行评价？ 对供应商是如何限制的，限制的方式和程度是否表达了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？ 供应商质量下降时，是否实行订正措施或作必要的更换？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受
34、审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 7.4 选购 选购文件是否清晰在说明白选购信息？ 选购文件发放前，是否对其规定要求的相宜性进行了评审？ 选购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？ 选购文件夹是否写明验收的要求可以合同、图样以及其他技术文件的形式表达？ 选购物资的标准有更改时，是否在选购文件上有说明？ 选购文件中是否有对供应商的过程、设备、人员、管理体系的要求必要时？ 选购文件发放前是否由授权人员进行审批？
35、评审的方式是什么？是否有效？ 有无对选购产品进行验证的活动？ 当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在选购文件中作出了规定？规定是否包括验证的支配和产品放行的方法？ 有无对选购产品进行验证的规定及验证的记录？ 是否有效实施对选购产品的验证？ 当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在选购单或其他选购文件中对验证的支配和产品放行的方法作了详细规定？ 生产和效劳供应的限制 组织是否已确定生产和效劳的全过程？ 如何确定和筹划生产和效劳的全过程？ 筹划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施状况如何？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有
36、不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： ISO9001条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 生产和效劳供应的限制 有无限制生产和效劳过程的信息，包括产品特性标准、作业指导书等。 是否有过程限制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？ 对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比拟困难的过程是否制定了作业指导书之类的文件？ 生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规
37、程等文件的规定？ 运用的设备、测量和监控装置是否满意须要？ 是否对运用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？ 设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否相宜？ 是否有设备用、管、修的管理制度？ 是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？ 设备的修理状态如何？ 是否对特别过程和关键过程实施了监控活动？ 有哪些特别过程和关键过程？ 是否对其实施了监控活动？ 特别过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？ 是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？ 对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录栏：符合，稍微不符合，严峻不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准那么：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期：