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1、人力资源自查报告人力资源自查报告 一、整体评价 （一）整体状况和评级结果概述20*xx，我部根据总分行有关内部限制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，主动加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满足级。（二）20*xx内部限制改进状况20*年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工仔细学习各项规章制度，并严格根据各项规章制度来开展员工聘请、培训、考核、嘉奖、惩罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与20*年相比，我部内控改进状况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一xx有所上升
2、。其中人员持证上岗率得分上升到100分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分,人员流淌率上升到94分,当期整改率达到96分。（三）存在的不足20*年，在我部内控建设取得肯定成果的同时，也存在肯定的不足，主要表现在： 1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。二、详细评价 （一）内部限制环境自我评价1.人员、机构设臵与改变状况截至20*年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。截止20*年11月30日，分行共有人员468人，其中
3、：在册行员（编制内）388人（根据有关规定未将借调总行4人纳入统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；6、7级行员48人，8、9级行员87人。在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。2.考核激励机制目前仍执行20*xx综合经营管理考核方法。经营机构依据综合安排指标完成状况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成状况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人
4、考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩状况，又适度考虑所在部门的安排完成状况。考核坚持公开、公允、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工主动性和主动性。3.关键岗位人员轮岗状况，离任、离岗、强制休假制度执行状况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。（二）风险识别与评估评价我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力
5、资源系统管理以及教化培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特殊是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患常常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。（三）内部限制措施1.强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增加。人力部与相关专业管理部门共同探讨，在综合考核方法基础上出台了一系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量上岗起点、经营单位完成存款安排最低比例等，考核力度比历年明显增加。考核结果运用刚好有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。2.加强行员队伍管理，保证分行平安稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施20*年1月1日起实施的新劳动合同法，根据总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，激励员工参与从业资格考试。年内组织员工参与总行持证上岗考试4次，共757人次参与考试。接着组织员工参与理财师资格认证考试，18人取得了CFP、AFP资格证书。接着激励员工参与银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。