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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B5. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风
2、险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C6. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C7. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支
3、出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D9. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C12. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案
4、】 B13. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A14. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A15. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.
5、C.D.【答案】 C17. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】
6、 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B23. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 （ ）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C25. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本
7、要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C28. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D29. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）
8、开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C30. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别
9、独立实施【答案】 C34. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C36. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D39. 【问题】 技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A