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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D3. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力
2、，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说
3、法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。
4、A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B19. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A21. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问
5、题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B23. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为
6、3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B26. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A30. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（
7、）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B34. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当
8、性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B39. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B