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1、十环内审计划、签到表、自查报告及内部审核报告汇总东莞市 X XX 印刷 有限公司十环内审实施计划 审核目的对目前公司实行的环境标记保障措施指南的有效性作一次全面的审核，以确定是否具备认证资格。审核范围环境标记保障措施指南要素涉及部门、人员:总经理、产品认证负责人、管理部、品质部、技术制造部、选购部、销售部 审核依据1 环境标记产品保障措施指南 2环境标记产品认证技术要求 印刷 第一部分：平版印刷 3 适用的法律法规及其他要求审核组员 A 组：A（组长）、BB 组：C、D 审核日期0 2020 年 7 7 月0 20 日审核安排时间审核小组审核部门内容/ / 条款备注8：20-8：40 审核组员
2、 +部门主管通报本次审核目的及审核工作的支配 。*首次会议8：40-10：00 A 选购部B 总经理/管理者代表 10:00-12:00 B 管理部A 销售部 12:00-13:30 午餐及休息 13：50-15：30 A 技术制造部/仓库15：30-16：30 B 品质部 、 16：30-17：00 审核小组内部会议 17：00-17：30 审核组员 + 部 门 主管 通报本次审核的状况，提出不合格项，并规定时间进行完善，要求供应订正预防措施报告。*末次会议制 定:A 审 核: 日 期:2021-4-15日 期: _内审签到表会议/培训内容 内审首末次会议 主持/主讲人 时间 2021.4.
3、15 地点 会议室 序 号 参与 部门 参与人员 个人签字 序号 参与 部门 首 次会 议签到 末次会议签到 113214315416517618719820921102211231224环境标记产品认证自查报告目的：为了能够全面了解公司是否已遵守环境标记产品认证要求，并对不符合要求的状况进行改善，以使公司持续满意环境标记产品的要求。依据：1 环境标记产品保障措施指南 2环境标记产品认证技术要求印刷 第一部分：平版印刷（HJ 2503-2011）3 适用的法律法规及其他要求自查日期：2020 年 7 月 20 日 检查人员：x、A（组长）、A 要素 审核内容 检查结果 审核记录 4.1. 管理
4、要求 公司内部是否有指定一名负责人负责中国环境标记产品认证负责人？其职责是什么？ 合格 公司指定 A A 先生为环境标记产品认证负责人，其职责在任命书中已明确。4.1.2. 资源 公司为中国环境标记产品认证供应了那些资源？ 合格 指定了环境标记产品认证负责人，支配人员去外部进行环境标记产品认证学问的培训。公司是否对相关人员进行了培训？ 合格 月和月均组织了相关人员进行环境标记产品认证学问的培训。公司对中国环境标记证书是如何管理的？是否有专人进行管理？ 合格 制定了认证标记与证书限制程序，并由产品认证负责人吴岚指定专人进行管理。4.1.3. 标记与证书的管理 中国环境标记运用管理规定是否已受控？
5、 合格 已编制了认证标记与证书限制程序并受控 是有否有建立文件以确保中国环境标记及其证书符合中国环境标记运用管理规定。合格 已编制了认证标记与证书限制程序 4.1.4. 文件及记录 是否规定环境标记产品体系范围并描述了其核心要素及其相互关系？ 合格 编制了产品一样性限制程序，规定了范围并描述了其相互关系。是否给出了相关文件的查询路径？ 合格 文件与资料限制程序有规定并按文件要求执行 文件分发如何限制？是否全部现行文件均有标识、审批，发放、变更均有记录？是否确保文件可获得且全部场所获得的文件是现行有效的版本？ 合格 均按文件与资料限制程序进行分发、标识、审批和发放，按文件版次进行识别文件的最新版
6、本，可确保全部场所获得的文件是有效的。外来文件如何限制？作废文件如何限制？是否对重大环境因素进行例行监测？是否有监测记录？ 合格 外来文件按文件与资料限制程序要求进行管理，重要环境因素按环境因素识别与评价限制程序要求执行。是否规定了管理记录及其标识方法、保存期限、保管方式及其保管权限？ 记录是否字迹清楚、标识明确，具备可追溯性？ 记录的保存和管理是否做到了便于查阅，避开损失、变质或遗失？ 合格 均有对记录及标识的方法进行规定，并严格按记录限制程序和产品标识与追溯程序执行。4.1.5. 信息沟通 公司内部的信息是如何沟通的？通过那些渠道？ 合格 内部沟通有通过电话、邮件、QQ、传真、宣扬栏形式进
7、行沟通。公司与外部的信息是如何进行沟通的？通过那些渠道？ 合格 与外部沟通主要通过电话、邮件、会议等形式进行沟通沟通。公司是否有收集法律法规的文件？是否对法律法规的合法性进行了评价？ 合格 均有收集与公司产品、环保、平安方面的法律法规，详细按法规需求鉴定程序 4.1.6. 不符合、订正与预防措施 是否有关于未能满意中国环境标记产品认证的处理措施?详细的处理措施? 合格 有按环境标记产品保障措施指南要求编制环境标记产品认证手册，当未能满意要求时，按订正与预防措施程序执行。在什么状况下开订正与预防措施报告? 合格 在产品环保方面，短暂未出现不符合。部门人员是否遵守了订正与预防措施报告程序？ 合格
8、各部门均有收到订正与预防措施程序文件，并按其执行。4.1.7. 保障措施的评审 是否对中国环境标记产品的有效性进行评估？评估的详细流程是怎么样的？ 合格 规定每年对申请环境标记认证的产品全过程按环境标记产品保障措施指南和内部质量评审程序进行自查。4.2.1环境标记产品的设计和开发 环境标记产品对产品的设计有那些要求？ 合格 设计开发时均有要求设计人员将HJ2503-2011 标准要求纳入设计开发项目中。编制了产品设计开发管理制度 公司是否按着环境标记产品标准对产品进行设计？如是，须要现场确认？ 合格 有，产品相关技术要求均符合HJ2503-2011 标准要求，未添加标准中禁用的物质，且设计时均
9、有考虑环保、节能、降耗。在对产品进行设计时，是否有 MSDS？是否有按要求对产品进行检验？ 合格 每类产品均按要求进行了检验，原材料均有型式检验报告 产品设计的流程及验证、确认的流程？ 合格 均按产品设计开发管理制度执行。4.2.2受控部件和材公司是否有特地的过程限制物料的选购？ 合格 编制了选购管理程序料选购 程序中是否有规定选购的物料是否满意环境标记产品要求？是否有与供应商进行有效沟通？ 合格 建立了选购管理程序和产品选购技术要求，选购产品均符合环标要求。是否有对供应商进行有效管理，包括供应商的选择、评估和日常管理等？ 合格 每年对供方进行评估、调查，并按供方评定细则进行评比、监督。是否有
10、对相关方进行环境方面的管理,包括废物的回收商和产品营销、广告媒体等? 合格 产品出货前均有出厂检验 ，与废弃物处理商每年有签订危废协议，产品外包装上也有环保平安要求。4.2.3生产过程限制 公司是否有区分关键生产工序？是否对生产工序进行限制？并制作相应的工艺文件？ 合格 每个工序都有相应操作指导书和保留相应的记录 现场检查员工是否有按着工艺文件进行作业？ 合格 现场查看员工操作状况，均符合要求。是否有对关键工序的工作人员进行培训？如有，请供应培训记录。合格 每年都有对关键工序人员进行培训，查看2021年年度培训记录，记录齐全。工作现场是否干净、整齐？ 不合格车间现场消防设施齐全，现场干净、整齐
11、。但生产车间现场存放化学品处（油墨）无 MSDS 是否有一份生产设备的清单？是否对生产现场的各种设备进维护、保养？维护、保养周期是多长？是否有按规定作业？ 合格 查看生产设备清单，现场查看印刷机维护保养记录，记录齐全。4.2.4检验和试验 公司是否有程序文件对公司产品进行检验？ 合格 建立了生产过程限制程序成品检验程序 程序中是否有规定对原材料进行检验？对原材料的检验是否符合环境标记产品标准的要求？ 合格 建立了进料检验程序和原材料缺陷等级判定标准，原料选购前均有给供方相应环保要求。原材料的测试是由谁供应的？ 合格 试验员人员负责对原材料进行抽样和化验。是否有对生产过程中的产品及产品进行检验？
12、是否有相应的程序文件？文件中有否规定抽查的频率及检验的方法？ 合格 均按生产过程限制程序执行，程序中规定了检验频率及检验方法。是否有对品质检验人员进行培训？如有，请供应培训记录。合格 查看品质部人员培训记录，记录齐全，有效。4.2.5不合格品的限制 是否有建立不合格品限制措施？是否有规定不合格品的标识、隔离及处理措施？ 合格 建立了不合格品限制程序，文件描述清楚、可操作性强。现场是否有按限制程序进行作业？ 合格 有，发觉不合格时，按不合格品限制程序要求执行。是否有对不合格品实行订正与预防措施？ 合格 有，发觉不合格时，按不合格品限制程序要求执行。对于不合格品返修后是否有进行再检验？ 合格 有，
13、不合格品返修后均有进行再检验，严格按不合格品限制程序要求执行。不合格品处理的记录？ 合格 查看以前的不合格品记录，记录齐全、有效 4.2.6认证产品的一样性 是否有文件规定批量生产的产品与提交认证合格的产品的一样性的程序？ 合格 均按产品一样性限制程序执行 假如产品的原材料进行变更，如何确保生产的产品符合环境标记标准的要求？ 合格 制定了产品一样性限制程序，详细操作按该程序执行 生产中是否有出现原材料变更的状况？ 合格 暂无出现原材料变更状况 4.2.7产品的包装、标签、储运 公司是否有收集特地的产品包装、标签要求？如有，请记录。合格 每个产品均有相应的标签，标签内容齐全 公司是否有按要求进行
14、作业？ 合格 按产品标识与追溯程序执行 包装材料的选用标准是什么？ 合格 设计人员在确定包材时均以环保为先 公司是否有对产品的包装材料进行改善? 合格 包装材料均采纳环保可回收材质，符合环保要求 公司是否有文件规定产品的搬运和储存环境？并削减在搬运和储存过程中削减对环境的影响？ 合格 产品外包装和纸箱上均有注明：产品名称、型号和防水防潮标示，在仓储与搬运管理程序和虫鼠限制程序中均有进行描述。4.3 产品生产过程环境行为要求 是否有特地的部门收集与公司相适当的法律法规？是否对法律法规的适用性进行了评价？ 合格 均有收集相应法律法规并进行了合规性评价，公司建立了法规需求鉴定程序。对于不满意法律法规
15、要求的状况是否有进行了改善？ 合格 暂无发生不满意法律法规要求的状况 公司每年是否有监测单位对公司的污染物排放的监测？是否满意其要求？ 合格 每年均有进行三废监测，今年 7 月 9日由华测进行了监测。公司是否有保留记录？ 合格 有，监测报告合格且有效公司是否有对废水、废气、噪声、危急废物的识别和评价程序？对并以上废弃物进行有效限制？ 合格 均按环评相关规定执行 公司是否有对治理污染的设备进行有效限制？是否有对相关的仪器进行校准？ 合格 各种检测设备均有进行外校 4.4 产品质量、平安、卫生要求 公司是否有程序文件收集本行业应执行的产品质量、平安、卫生的强制标准？并根据这些标准对产品进行检测？
16、合格 公司环境标记产品认证手册上作了规定，同时申请认证的产品均有按质量、平安、卫生标准送第三方进行检测。是否有国家或省市技术监督部门认证检验机构出具的产品质量平安、卫生合格检验报告？ 合格 公司每年都有做 REACH 和 ROHS 检测，今年安排将产品送至检测机构测试产品质量方面的检测，产品出厂前均有按要求进行检验。是否有成品的检验限制措施，至少应对部品检测其主要性能指标？ 合格 产品的各项检测指标均有相应的检验方法和检验记录。需按要求进行抽样检验，以满意产品质量平安、卫生标准的规定？ 合格 在成品检验程序中有明确抽样方法，AQL 样本抽样规格进行抽样。成品中出现不合格，应按规定文件进行评价和
17、处理。合格 成品抽样检验发觉不合格时均有按要不合格品限制程序执行。抽查成品不合格处理记录，记录齐全、清晰、完整。成品中不能检测的项目，应定期请检验机构进行检验。并保留检验结果。合格 公司每年均有送产品去质量监督局等机构进行检测。东莞市 X XX 印刷 有限公司内部审核报告审核目的对本公司现有环境保障措施指南做全面审核，通过审核了解本公司环境保障措施指南是否有效运行，是否具有十环认证条件。审核范围环境标记保障措施指南要素涉及部门、人员:总经理、产品认证负责人、管理部、品质部、技术制造部、选购部、财务部、销售部 审核依据1 环境标记产品保障措施指南 2环境标记产品认证技术要求 印刷 第一部分：平版印刷 3 适用的法律法规及其他要求 受审核部门公司全部部门 审核日期2021-4-15 审核组长A 审核员C、D、B 审核安排实施状况：4 月 15 日，审核小组按审核安排组织了公司 2021 年的第一次环境标记保障措施要求内审。现场审核得到公司领导和各级员工的主动协作，并于当天圆满完成。本次审核是按统一编制的检查表及要.