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1、2018证券从业资格考试时间表 2018年9月证券从业资格法律法规练习题(3) 证券考试网权威发布2018年9月证券从业资格法律法规练习题(3)，更多2018年9月证券从业资格法律法规练习题(3)相关信息请访问证券从业资格考试网。大范文网为大家整理2018年9月证券从业资格法律法规练习题(3)供大家参考，希望对考生有帮助！一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1单选题目前，中国证监会已依据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。A.AB.BC.CD.D参考答案：B参
2、考解析：目前，中国证监会已依据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。2单选题证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严峻的，处()年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.2C.3D.5参考答案：D参考解析：证券交易内暮信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严峻的，处5年以
3、下有期徒刑或者拘役。3单选题申请证券、期货投资询问从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币。A.50B.100C.200D.500参考答案：B参考解析：申请证券、期货投资询问从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。4单选题下列不属于自营业务后台职能的是()。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算参考答案：B参考解析：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。5单选题下列不属于操纵市场行为的是()。A.单独或者通过合谋，
4、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际限制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易参考答案：D参考解析：操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际限制的账户之间进行证券交易，影响证券交易
5、价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。6单选题证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定参考答案：A参考解析：证券公司监督管理条例第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并根据规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。7单选题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面确定。
6、A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月参考答案：B参考解析：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面确定。8单选题证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚恳信用原则参考答案：A参考解析：证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务，应当遵循客观公正、诚恳信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。9单选题证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()
7、亿元。A.10B.20C.50D.60参考答案：D参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。10单选题()对证券公司、证券投资询问机构发布证券探讨报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所参考答案：C参考解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资询问机构发布证券探讨报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资询问机构发布证券探讨报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。11单选题依据
8、证券市场禁人规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严峻扰乱市场秩序、严峻损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严峻的，可以对有关责任人员实行()证券市场禁入措施。A.35年B.510年C.1015年D.终身参考答案：B参考解析：参见证券市场禁入规定第五条规定。12单选题期货交易所违反规定收取保证金的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予纪律处分，处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下参考答案：B参考解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐
9、予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。13单选题欺诈发行股票、债券罪侵扰的客体是()。A.单一客体B.困难客体C.简洁客体D.任何客体参考答案：B参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵扰的客体是困难客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。14单选题证券经营机构有下列()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的惩罚。A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票C.以欺瞒或其他不正值手
10、段获得证券自营业务资格D.从事或参加内幕交易和操纵行为参考答案：A参考解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的惩罚：(1)不接受、不协作中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和状况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)托付其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。15单选题()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪
11、公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，有意供应虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严峻后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪参考答案：B参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，有意供应虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严峻后果的行为。16单选题收购要约约定的收购期限为()。A.10日30日
12、B.10日45日C.30日45日D.30日60日参考答案：D参考解析：依据证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。17单选题涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门参考答案：B参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。18单选题证券公
13、司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部参考答案：D参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部担当。19单选题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购状况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30参考答案：B参考解析：中华人民共和国证券法规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购状况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。20单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。A.
14、发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的参考答案：A参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严峻或有其他严峻情节的情形。21单选题在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际限制人具有持续盈利实力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5参考答案：C参考解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东
15、以及实际限制人具有持续盈利实力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。22单选题证券金融公司依据()的确定设立。A.国务院B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所参考答案：A参考解析：证券金融公司依据国务院的确定设立。中国证券监督管理委员会依据国务院的确定，履行审批程序。23单选题证券公司可以通过设立()的集合资产管理安排办理专项资产管理业务。A.单一性B.综合性C.集团性D.特定性参考答案：B参考解析：证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理安排办理专项资产管理业务。24单选题股票发行采纳代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失
16、败。A.30%B.50%C.70%D.90%参考答案：C参考解析：股票发行采纳代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。25单选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%参考答案：B参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%5%的罚款。26单选题期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其居处地的中国证
17、监会派出机构和期货保证金平安存管监控机构备案。A.当日B.其次日C.一周内D.一个月内参考答案：A参考解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其居处地的中国证监会派出机构和期货保证金平安存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销状况。27单选题申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.45参考答案：C参考解析：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。28单选题证券公司向客户介绍投资收益预期，必需恪守诚信原则，
18、供应充分合理的依据，并以()方式特殊声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络参考答案：B参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必需恪守诚信原则，供应充分合理的依据，并以书面方式特殊声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。29单选题下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中
19、经营，不须要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当依据内部限制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务参考答案：B参考解析：B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。30单选题下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵扰的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获得合法利润参考答案：A
20、参考解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。侵扰的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产的行为。犯罪主体是特别主体，即金融机构。主观方面表现为有意，一般是为了获得非法利润。31单选题证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。A.1B.2C.3D.4参考答案：C参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。32单选题合规负责人为证券公司高级管理人员，由()确定聘任，并应当经国务院证券监督
21、管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会参考答案：A参考解析：合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会确定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可。33单选题一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院参考答案：A参考解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会依据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。34单选题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户
22、内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内参考答案：C参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。35单选题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相
23、同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异样变动参考答案：C参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异样变动。36单选题证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。A.同等B.自愿C.专业性D.适当性参考答案：C参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵
24、遵守法律律、行政法规和中国证监会的规定，遵循同等、自愿、公允、诚恳信用和适当性原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。37单选题董事会秘书为证券公司()。A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员参考答案：B参考解析：董事会秘书为证券公司高级管理人员。38单选题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益干脆相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一;一B.多;多C.多;一D.一;多参考答案：A参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客
25、户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益干脆相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。39单选题证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B.30%C.35%D.40%参考答案：B参考解析：证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。40单选题对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人参考答案：D参考解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合
26、规性进行审查、监督或者检查。41单选题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。A.接受并购重组当事人的托付，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对托付人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定C.受托付人的托付，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.依据中国证券业协会的相关规定，持续督导托付人依法履行相关义务参考答案：D参考解析：D项说法错误，应为“依据中国证监会的相关规定，持续督导托付人依法履行相关义务”。42单选题()是指银行或者其他金融机构违反受托义务，擅自运用客户
27、资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪参考答案：A参考解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。43单选题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告.
28、或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。44单选题证券公司的从业人员有意供应虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡实行的惩罚措施不包括()。A.撤销证券从业资格B.处以5万元的罚款C.处以9万元的罚款D.一律赐予行政处分参考答案：D参考解析：参见证券法其次百条规定。45单选题中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面确定。A.15B.20C.30D.45参考答案：D参考解析：中国证监会依法受理、审查申请文
29、件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面确定。46单选题依据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参加重大决策参考答案：C参考解析：依据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参加重大决策和选择管理者等权利。47单选题证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍参考答案：B参考解析：依据证券公司融资融券业务管理方法其次十条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。48单选题财务顾问将申报文件报中
30、国证券监督管理委员会审核期间，托付人和财务顾问终止托付协议的，财务顾问和托付人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明缘由。A.1B.5C.10D.20参考答案：B参考解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，托付人和财务顾问终止托付协议的，财务顾问和托付人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明缘由。49单选题国务院证券监督管理机构确定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。A.3B.6C.12D.24参考答案：C参考解析：证券公司风险处置条例第九条规定，国
31、务院证券监督管理机构确定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。50单选题期货交易所的会员不包括()。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特殊结算会员D.限制结算会员参考答案：D参考解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特殊结算会员和交易会员。二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。51多选题证券营业部进行人工电话托付时，要求客户报出的信息有()等。A.资金账号(或股东账号)B.证券代码C.托付买卖价格D.托付买卖数量参考答案：A,B,C,D参考解析：证券营业部进行人工电话托付时
32、接单员必需打开录音电话.要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、托付买卖价格、托付买卖数量，同时报出托付客户姓名以便核对。52多选题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等状况，不得()。A.供应虚假、误导性信息B.实行正值竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参加证券交易活动D.诱导无风险承受实力的投资者参加证券交易活动参考答案：A,C,D参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等状况，不得供应虚假、误导性信息，不得实行不正值竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受实力的投资者参加证券交易活动
33、。53多选题自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并实行书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权参考答案：A,B,C,D参考解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并实行书面形式，由相关人员签字确认后存档。54多选题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。A.在证券经纪业务中，客户是托付人，证券经纪商是受托人B.在证券经纪业务中，证券经纪商是托付人，客户是受托人C.证券经纪商有义务为客户保密D.证券经纪商应严格根据托付人的要求办理托付事务参考答案：A,C,D参考解析：在证券经纪业
34、务中，客户是托付人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格根据托付人的要求办理托付事务，这是证券经纪商对托付人的首要义务。B项说法错误。55多选题证券公司应当依据客户()等状况，在与客户签订证券交易托付代理协议时，对客户进行初次风险承受实力评估，以后至少每两年依据客户证券投资状况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A.证券专业学问B.证券投资阅历和风险偏好C.年龄D.财务与收入状况参考答案：A,B,C,D参考解析：证券公司应当依据客户财务与收入状况、证券专业学问、证券投资阅历和风险偏好、年龄等状况，在与客户签订证券交易托付代理协议时，对客户进行初次
35、风险承受实力评估，以后至少每两年依据客户证券投资状况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。56多选题经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。A.证券经纪业务B.证券投资询问业务C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务参考答案：A,B,C,D参考解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资询问;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。57多选题下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()。A.违反客户的托付为其买卖证券B.不在规定时间
36、内向客户供应交易的书面确认文件C.未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息参考答案：A,B,C,D参考解析：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违反客户的托付为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件。(3)挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)
37、其他违反客户真实意思表示，损害客户利益的行为。58多选题构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。A.证券交易所的从业人员B.期货交易所的从业人员C.证券业协会的工作人员D.银行工作人员参考答案：A,B,C参考解析：题干所述罪责的主体为特别主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。59多选题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认看法。A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.财务负责人参考答案：A,B参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认看法;经营管
38、理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认看法。60多选题设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同托付代理人的证明C.部分股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件参考答案：A,B,D参考解析：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同托付代理人的证明
39、。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。61多选题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。A.中华人民共和国证券法B.证券发行上市保荐业务管理方法C.证券公司内部限制指引D.证券投资顾问业务暂行规定参考答案：A,B,C,D参考解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。62多选题全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参加主体有()。A.商业银行B.保险公司C.财务公司D.证券投资基金参考答案：A,B,D参考解析：全国用户间
40、同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，参加主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。63多选题发布证券探讨报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。A.在证券探讨报告中运用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.事先履行所在证券公司、证券投资询问机构的审批程序D.不得向证券探讨报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露探讨部门或探讨子公司将来一段时间的整体调研安排、调研底稿，以及调研后发布证券探讨报告的安排、探讨观点的调整信息参考答案：A,C,D参考解析：发布证券探讨报
41、告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资询问机构的审批程序。(2)不得向证券探讨报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露探讨部门或探讨子公司将来一段时间的整体调研安排、调研底稿，以及调研后发布证券探讨报告的安排、探讨观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并刚好向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券探讨报告。(5)在证券探讨报告中运用调研信息的，应当保留必要的信息来源
42、依据。64多选题设立基金管理公司，应当具备的条件有()。A.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B.注册资本不低于3亿元人民币，且必需为实缴货币资本C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监限制度和风险限制制度参考答案：A,C,D参考解析：依据中华人民共和国证券投资基金法和证券投资基金管理公司管理方法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产
43、管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监限制度和风险限制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。65多选题背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。A.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所参考答案：A,D参考解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特别主体，即金融机构，详细指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。66多选题下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。A.侵扰的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B.犯