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1、证券从业真题下载8篇证券从业真题下载8篇 第1篇 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到（ ）比率，必须发布临时报告。 A10%以上 B20% C30% D50%正确答案：C 上市公司进行重大资产重组应当由股东大会依法作出决议。（ ）正确答案：上市公司进行重大资产重组应当由董事会依法作出决议。 依据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。 A基金管理人 B运作方式 C基金托管人 D法律形式正确答案：B掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。见教材第一章第四节，P8。 在上海证券交易所上网定价发行方式下，转债发行人应在T-4日刊登募集说明书概要和发行公告。（ ）正确答案：略
2、 对合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的（ ），由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。A资金账户B银行账户C证券账户D结算备付金账户正确答案：D证券从业真题下载8篇 第2篇 2000年，( )制定了中国证券业协会证券分析师职业道德守则。A中国证券业协会纪律委员会B中国证券分析师协会C中国证监会D中国证券业协会证券分析师专业委员会正确答案：D34.D中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了中国证券业协会证券分析师专业委员会章程中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法及中国证
3、券业协会证券分析师职业道德守则。 债券是有期投资，股票是无期投资。（ ）正确答案： 在（ ）中，任何专业投资者的边际市场价值为零。A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场正确答案：B 实务衡量的优点是（ ）。A简单精确B全面科学C简单全面D直观易行正确答案：D 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额（ ）%罚款。A0.1BO.2CO.4D0.5正确答案：D证券从业真题下载8篇 第3篇 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。（ ）正确答案：我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人，但是对境外投
4、资者的投资范围有一定的限制。 第 35 题 上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%。 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（ ）服务。A报价B托管C结算D信息正确答案：BCD 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息
5、披露事务所负有的责任。（ ）正确答案： 该公司的现金流动负债比是（ ）。A1.13BO.57C1.2DO.38正确答案：B证券从业真题下载8篇 第4篇 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（ ）。A防止国有资产流失B维护证券市场秩序C符合国家产业政策要求D坚持“三公”原则E受让上市公司国有股和法人股的外商具有良好的财务状况和信誉原则正确答案：ABCDE 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?（ ）A场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成B不同基金类型监督的依据和内容不同C日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资
6、比例、交易对手、投资风格等方面D根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容正确答案：BCD本题考查对基金管理人选择存款银行的监督的具体内容。A项正确的表述是场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助人工手段完成。 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（ ）审核批准。A交易所股东大会B交易所理事会C交易所董事会D交易所会员大会正确答案：B交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。 开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况及基金份额拆分进行会计核算。（ ）正确答案：略 股票和债券是直接投资工具，而
7、基金是间接投资工具。 ( )正确答案：156.A股票和债券是直接投资工具，资金的供给者和需求者直接联系。而基金是间接投资工具，资金的供给者和需求者间接联系。证券从业真题下载8篇 第5篇 下列属于定期报告的信息披露文件的是（ ）。A公开说明书B投资组合报告C基金资产净值报告D中期报告正确答案：BCD 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。( )正确答案： 股东大会对有关关联交易进行表决时，应当严格执行公司章程规定的回避制度，关联股
8、东或有关联关系的董事应当参加投票表决。（ ）正确答案：股东大会对有关关联交易进行表决时，应当严格执行公司章程规定的回避制度，关联股东或有关联关系的董事不应当参加投票表决。 上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。（ ）正确答案： 固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 （ ）正确答案：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。证券从业真题下载8篇 第6篇 在投资者只关注（ ）的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。A期望收益率B期望收益C方差D标准差正确答案：AC 维持担保比例超过（ ）时，客户
9、可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A100%B200%C300%D400%正确答案：C 下面属于大宗交易意向申报的有（ ）。A证券代码B证券账号C买卖方向D成交数量正确答案：ABC （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D道氏指数正确答案：B 基金日常估值由基金托管人进行。 （ ）正确答案：证券从业真题下载8篇 第7篇 从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A1992B1993C1994D1995正确答案：C 我国中央银行将货币供应量划分为几个层次，它们是（ ）。A
10、流通中现金B狭义货币供应量C广义货币供应量D准货币正确答案：ABC 长期投资的成本法在每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益的变动确认投资损益，以调整投资成本。 ( )正确答案：145.B权益法需要做题干所述的账务处理，而成本法只有在实际收到分得的利润或股利时才确认收益。 下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（ ）。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布正确答案：B公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参与各方应依法及时、真实
11、、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。 股票的资本利得（ ）。 A是股票买入价与卖出价之间的差额 B为正数 C与股票市场的价格变化有关 D与公司的经营业绩有关正确答案：ACD证券从业真题下载8篇 第8篇 证券市场最基本和最主要的品种是（ ）。A股票B债券C基金D金融期货正确答案：AB股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品，如金融期货、可转换证券等。 证券投资分析是间接投资的重要形式。 （ ）正确答案： 下面属
12、于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（ ）。 A股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告 B股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易E1内提出恢复上市申请 C股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告 D股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件正确答案：ABC熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。 技术指标乖离率的参数是（ ）。A天数B收盘价C开盘价DMA正确答案：A 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A收入型证券组合B平衡型证券组合C避税型证券组合D增长型证券组合正确答案：D